建設項目目標管理的新制度經濟學分析

摘 要:基于協調管理的建設項目目標管理理論旨在通過對建設項目全面目標體系的構建，使建設項目的所有參與者的責#65380;權#65380;利更加明確#65377;通過全過程#65380;整體的協調管理，使建設項目的所有參與者分工合理，形成最大的合力，有效地避免或減少了參與者的機會主義傾向，并且對其行為形成了激勵作用，產生了積極的影響#65377;

關鍵詞:協調管理;建設項目;目標管理;產權理論;委托-代理理論;交易費用理論

中圖分類號:F062.4 文獻標識碼: A 文章編號:1003-3890(2008)12-0034-03

一#65380;引言

隨著對協調管理研究的逐漸深入以及建設項目目標要求的不斷擴展，基于協調管理的建設項目目標管理理論為分析和解決建設項目實施過程中的諸多問題提供了更為廣闊的理論視角和實踐操作模型#65377;基于協調管理的建設項目目標管理是協調管理基本職能在建設項目實施過程中發揮與實現的過程#65377;它是圍繞“協調”主題，通過協調管理思想與傳統目標管理理論的有機融合，建立建設項目的目標管理體系和結構關系模型，并通過對各目標以及各目標的利益相關方之間進行科學#65380;有效的協商和溝通，從整體上把握建設項目的全盤目標，實現建設項目的全面協調，使建設項目從項目到個人#65380;到組織等各個角度都能目標趨同#65380;指向一致，相互均衡，減少摩擦和阻力，形成最大的合力，以提高項目和組織的整體效率，最終實現建設項目的可持續發展#65377;

本文試從新制度經濟學中的產權理論#65380;委托—代理理論和交易費用理論的視角出發，分析基于協調管理的建設項目目標管理的理論依據和優勢所在#65377;

二#65380;產權理論與基于協調管理的建設項目目標管理

在基于協調管理的建設項目目標管理理論中，“產權”可以被理解為項目參與者的行為權利，即可以做什么和不可以做什么的權利#65377;產權安排確定了每個人的行為規范以及在與其他人交往過程中必須遵守的行為準則，或者承擔的不遵守這些行為準則的成本#65377;

基于協調管理的建設項目目標管理理論，旨在通過對建設項目全面目標體系的構建，使建設項目的所有參與者的責#65380;權#65380;利更加明確;通過全過程#65380;整體的協調管理，使建設項目的所有參與者分工合理，配合恰當，形成最大的合力#65377;結合新制度經濟學中的產權理論展開分析，主要體現在以下三個方面:

1.從產權理論的分析角度出發，基于協調管理的建設項目目標管理理論體現了對建設項目所有參與者的約束作用#65377;這實質上包括了這樣兩層涵義:一是在項目建設過程中，由于產權的排他性而產生的對非產權主體行為的約束，就是排除建設項目其他參與者的侵占#65380;偷竊或“搭便車”行為，從而降低產權的排他成本(即交易成本)#65377;二是由產權的責#65380;權#65380;利界區的確定而產生的對產權參與主體行為的約束#65377;產權關系一旦確定，自然就明確了參與主體的權利和責任界區，也必然使外在責任內在化，即產權參與主體的一定社會#65380;經濟#65380;建設活動所可能產生的不利后果(例如財政虧損#65380;阻工#65380;窩工現象和環境影響等)和風險(例如質量風險#65380;安全風險等)由產權參與主體自己承擔#65377;這就是對產權參與主體行為的約束#65377;

2.基于協調管理的建設項目目標管理理論對建設項目的所有參與者的行為形成了激勵#65377;對建設項目目標體系的建立和整體的協調管理明確地界定并合理地調配了所有參與者的行為邊界#65380;如何承擔其投入成本及如何從中收益的邊界#65377;這樣，建設項目的所有參與者在整個建設項目的實施過程中既有動力，又有壓力，并有積極性去主動追求自身利益的最大化和投入成本的最小化，這樣，無論是對于參與者自身還是對整個項目而言，都將產生一定的積極影響#65377;

3.根據產權理論，產權作為一種社會工具，其重要性就在于事實上能夠幫助一個人形成與其他人進行交往時的合理預期，規范和制約自利的個人行為#65377;由于產權具有可讓渡性以及建設項目的所有參與者在項目實施過程中形成的各自的合理預期，并通過其與整體目標體系之間的縱向對比和參與者相互之間有效的橫向協調和溝通，使資源能夠十分容易地不斷從利用效率和配置效率較低的地方交換和流動到效率較高的地方，直至達到最優狀態#65377;

三#65380;委托—代理理論與基于協調管理的建設項目目標管理

詹森和麥克林認為，委托—代理關系是這樣一種明顯或隱含的契約關系:在這種契約下，一個人或更多的行為主體(即委托人)指定#65380;雇傭另一些行為主體(即代理人)為其提供服務，并授予其某些決策權，委托人根據代理人提供的服務數量和質量支付相應的報酬#65377;

建設項目管理在組織結構上也體現為一系列的委托—代理關系#65377;如建設項目的投資方與業主，業主與項目咨詢公司或監理單位#65380;設計單位#65380;施工單位之間就是典型的委托—代理關系(見圖1)#65377;

在建設項目的具體實施過程中，由于各級委托人和代理人之間存在明顯的信息不對稱，再加之建設環境的不確定性和所簽定的契約(合同)的不完全性，使得委托人與代理人各自的效用函數往往不一致#65377;建設項目組織結構中各級委托人追求的是建設成果最好，建設工期最短，投入的建設#65380;管理成本最低，并期望實現單位或是個人良好的信譽和品質;而相應的各級代理人追求的則大都是自己的工資津貼收入#65380;奢侈消費和閑暇休息時間的最大化#65377;這就必然導致兩者的工作目標和利益之間的沖突與矛盾#65377;而在此沖突情境下，各級代理人往往就會通過降低自己的努力水平，或是采取其他機會主義行為來實現其最大效用，這就勢必損害委托人的利益，從而不可避免地產生“逆向選擇”和“道德風險”等現實問題#65377;

采用基于協調管理的建設項目目標管理，在制定和完善建設項目目標體系的同時，通過以“協調共贏”理念為主旨的協調管理文化的指導作用，通過協調管理的信用機制和激勵約束機制以及溝通#65380;協商#65380;談判和沖突處理等各種協調管理技術的聯合作用和支持，并綜合運用黑箱法#65380;反饋法#65380;偏差對比法等協調管理方法，整體協調各目標之間以及建設項目的所有參與者之間的沖突與矛盾，減少相互之間的摩擦，使各級委托人與各自的代理人之間的效用函數逐漸趨于一致，從而有效地避免了“逆向選擇”和“道德風險”等問題的發生#65377;

此外，在各種委托—代理關系中，制定激勵型報酬方案的前提條件主要有兩個:一是委托人要有明確的目標，即他需要代理人做什么;二是代理人的業績可以被觀察或能夠被第三方所證實，即具有可合約性#65377;這兩大要求在傳統的建設項目管理中是很難達到的，但是如果采用基于協調管理的建設項目目標管理，這兩大前提條件就都迎刃而解了#65377;通過全面#65380;細致的調查#65380;分析所整合建立的建設項目目標管理體系，既構建了委托人的目標管理體系，也明確了各委托人的期望和目標以及代理人應履行的職責;通過在建設項目實施過程中開展科學#65380;有效的協調和溝通，可以大大簡化委托人和代理人之間的信息交流和溝通;而建設項目各目標最終實現的好壞程度，就成為了評審各代理人工作業績的最好的判斷依據#65377;

四#65380;交易費用理論與基于協調管理的建設項目目標管理

阿羅第一個使用“交易成本”描述了“經濟體系運行的成本”，并聲稱:“交易費用是經濟制度的運行費用”#65377;威廉姆森則將交易費用推廣到所有經濟制度環境中#65377;他認為，交易費用包括事前交易費用和事后交易費用，如起草#65380;談判和維護執行一項協議的費用等#65377;以張五常為代表的經濟學家則主張從人類制度的角度來認識交易成本和交易費用#65377;

建設項目從前期的籌劃#65380;立項，到設計#65380;組織施工，再到后來的竣工驗收和投入使用，都離不開建設項目的所有參與者的契約(合同)談判和相互之間的利益博弈，這實質上就是一系列的交易活動#65377;而任何一項交易活動都必須付出一定的成本和代價，這就是所謂的交易費用#65377;交易費用的最小化是建設項目管理過程中最直觀的必然要求之一，也是建設項目管理理論發展的基本趨勢#65377;

根據交易費用理論，當交易費用為正時，制度便會產生和起作用，因為有效的制度能降低交易中的不確定性，抑制人的機會主義行為傾向，從而降低交易費用#65377;因此，在對建設項目管理理論的研究中，可以運用交易費用理論來對項目的管理過程和管理結果進行評判和比較分析，可以用交易費用作為衡量標準，來審視建設項目管理理論和方法設計的合理性程度，以尋求更有效的建設項目管理方案#65377;

從交易費用理論的角度看，基于協調管理的建設項目目標管理理論主要有以下幾點優勢:

1.使建設項目的所有參與者目標明確，有效地避免或減少了其機會主義傾向#65377;所謂機會主義傾向主要是指人對自我利益的考慮和追求#65377;在建設項目實施過程中，所有參與者不但要保護自己的利益，而且還要提防對方的機會主義的行為#65377;每一方都不知道對方是否誠實，都不敢輕率地在對方提供的信息基礎上作決定，機會主義的存在使得交易費用大幅增加#65377;采用基于協調管理的建設項目目標管理，就使得各參與者在整個建設項目的實施過程中對所有參與者的行動目標都十分明晰，而且在顧及自身利益#65380;目標實現的基礎上，充分考慮其他參與者的利益和目標，繼而激發了建設項目參與者對項目整體目標的關注，提高了相互之間合作#65380;交易的效率，有效地避免或減少了機會主義傾向#65377;

2.由于在項目建設過程中融入了有效的協調管理，就使得所建立的目標體系更為全面#65380;合理，各參與者之間也更能友好合作#65380;互惠互利，為項目組織管理過程中的各級委托人節省了較多監督的費用，進而有效地提高建設項目的管理效率和經濟效益#65377;當建設項目的參與者存在有限理性時，基于協調管理的建設項目目標管理理論不僅能克服交易活動中的搜尋#65380;等待和討價還價所增加的成本，還能彌補合同中留下的諸多空白，從而減少履約的成本#65377;

3.基于協調管理的建設項目目標管理對建設項目參與者所起到的激勵和約束作用，使得各參與者的權利和利益得到了這一管理理論和方法的隱性保護，使其在與項目管理者合作時可以投入更多的技術或人力#65380;實物等專用性資產而無需擔心遭到項目管理者的“敲詐”#65377;

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責任編輯:艾 嵐

責任校對:周海鷗

An Analysis of the New Systematic Economics of the Objective Management of Construction Project

Shi Bijuan1，Guo Feng2， Fang Dongsheng3

(1，2. Building Construction College， Central South University， Changsha 410075， China;

3. Hunan No.6 Engineering co. Ltd， Changsha 410015， China)

Abstract: The objective management theory of the construction project based on the coordinated management aims at making the duty， power and interest more clear of the all participation bodies of the construction project by constructing the whole project system. By the whole coordinated management， the objective management system can make the construction project and the participation bodies have the reasonable division and form the biggest join forces to decrease the opportunism trend of the participation bodies， produce the inspiration function to their behaviors and exert the positive influence.

Key words: coordinated management; construction project; objective management; property rights theory; principal-agent theory; transaction costs theory