中國(guó)人力資本收益不足的癥結(jié)分析

摘 要：加大人力資本投資對(duì)發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)化建設(shè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將起到積極的促進(jìn)作用。雖然中國(guó)人力資本投資不斷加大，但人力資本收益卻不高，其原因主要有分工演進(jìn)不足導(dǎo)致人力資本投資浪費(fèi)以及粗放型生產(chǎn)方式使人力資本成為弱勢(shì)要素。所以，應(yīng)加深分工水平的橫向和縱向發(fā)展，加強(qiáng)集約型生產(chǎn)建設(shè)，提高中國(guó)人力資本收益。

關(guān)鍵詞：人力資本收益；分工演進(jìn)；粗放型經(jīng)濟(jì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F244 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： Ａ 文章編號(hào)：１００３－３８９０（２００8）07－００20-04

一、問(wèn)題的提出

人力資本的重要性早在馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中就被提出：“所有投資中最有價(jià)值的是對(duì)人本身的投資”①。而貝克爾認(rèn)為人力資本投資是一種人力資源質(zhì)量的改進(jìn)，可以增加人力資本的資本量，從而提高資本收益率，同時(shí)他也指出正是由于人力資本這個(gè)第三要素的存在促成了經(jīng)濟(jì)更大幅度的增長(zhǎng)。所以，對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家，增加人力資本的投資對(duì)于今后的市場(chǎng)化建設(shè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都將起到積極的促進(jìn)作用。表1給出了1996-2005年中國(guó)人力資本投資情況的數(shù)據(jù)②。

由表1可看出，1996-2005年10年來(lái)中國(guó)的教育經(jīng)費(fèi)的投入力度和普通高校、中學(xué)的師資力量及學(xué)生的畢業(yè)人數(shù)是逐年加大的，分別上升了220.13%、139.6%、37.69%和86.53%。由此可見(jiàn)，中國(guó)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了人力資本在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，并為此做出了很大的努力。

但是，“唯一決定人力資本投資量對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的因素可能是這種投資的有利性或者收益率”（貝克爾），最早分析人力資本與個(gè)人財(cái)富和收入關(guān)系的是統(tǒng)計(jì)學(xué)家和科學(xué)家艾爾弗雷德·洛特卡與達(dá)布林（赫爾曼·米勒對(duì)此作了修正）。他們反復(fù)證實(shí)，人力資本與個(gè)人收入之間存在著緊密的有規(guī)則的聯(lián)系。與資本收益的資本報(bào)酬率類(lèi)似，人力資本的投資收益最終反映的是人力資本市場(chǎng)上報(bào)酬（或工資）的高低。換言之，人力資本的收入占一國(guó)GDP的比重可以反映一國(guó)人力資本的收益情況。通過(guò)表２可以看出，1996－2005年，中國(guó)人力資本報(bào)酬占GDP的比例從0.534波浪式地下降到0.519，下降了2.5％，平均每年下降0.27％。雖然10年來(lái)中國(guó)的人力資本報(bào)酬穩(wěn)步上升，但其在GDP中的比重卻總是在50%上下波動(dòng)③。人力資本的經(jīng)典理論認(rèn)為，人力資本投資帶來(lái)了人力資本存量的增加，并影響著一國(guó)的人力資本收益。但是在中國(guó)卻恰恰相反，大量的人力資本投資換來(lái)的卻是10年來(lái)人力資本收益在GDP中的比例——50%左右徘徊。為此，我們可以將中國(guó)的人力資本收益情況和西方國(guó)家進(jìn)行了一個(gè)簡(jiǎn)單的對(duì)比（見(jiàn)表3）。

由表3的數(shù)據(jù)可知，西方主要國(guó)家的勞動(dòng)力報(bào)酬在GDP中的比重（或認(rèn)為是人力資本對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)程度）均高于50%。然而在中國(guó)，人力資本對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響與理論中所闡述的重大作用和高收益相去甚遠(yuǎn)。對(duì)這種問(wèn)題的解釋僅僅按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供求理論來(lái)進(jìn)行解釋是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因?yàn)檫@涉及到中國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)環(huán)境和制度。很多學(xué)者從中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、收入的差異化（張車(chē)偉，2006；陳釗、陸銘、金煜，2006；龍海波、蔣文武，2007）和中央、地方教育財(cái)政的差異性角度（孫蕾，2006；高萍，2006；伊淑彪，2007；劉澤、侯風(fēng)云，2007）來(lái)對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行探討。但筆者認(rèn)為地區(qū)性的收入差異和教育財(cái)政投入的差異只是該問(wèn)題產(chǎn)生的表面現(xiàn)象，造成中國(guó)人力資本收益低下的癥結(jié)所在是大部分地區(qū)的分工水平較低而帶來(lái)的粗放型生產(chǎn)占據(jù)主導(dǎo)地位，從而對(duì)人力資本收益的增長(zhǎng)產(chǎn)生了抑制的作用。

二、分工演進(jìn)不足：人力資本投資浪費(fèi)、“錯(cuò)配”

人力資本的作用如果能夠得到充分的發(fā)揮，或者說(shuō)能夠進(jìn)行合理的收益定價(jià)，與一個(gè)完善的市場(chǎng)是密不可分的。而一個(gè)市場(chǎng)發(fā)育完善的重要表現(xiàn)形式是它的分工演進(jìn)水平。亞當(dāng)·斯密早在《國(guó)富論》中就認(rèn)為，分工和專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。分工的產(chǎn)生將使得生產(chǎn)活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)化水平得以上升；專(zhuān)業(yè)化水平的上升，則創(chuàng)造了供給與需求，供給與需求的增加，則意味著市場(chǎng)容量的擴(kuò)張和進(jìn)一步成熟；而市場(chǎng)的進(jìn)一步成熟將進(jìn)一步促進(jìn)專(zhuān)業(yè)化與分工水平的發(fā)展。任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和當(dāng)時(shí)的分工發(fā)展情況是需要相互吻合的。同時(shí)，分工都是隨著交易效率（Traction Efficiency，Yang，1986）的改進(jìn)而逐漸改進(jìn)。而“分工的發(fā)展是一種動(dòng)態(tài)機(jī)制，在任何參數(shù)都不發(fā)生外生變化的時(shí)候，分工會(huì)隨著時(shí)間的流逝而自發(fā)地演進(jìn)”④（Yang，1984）。

在新興古典宏觀經(jīng)濟(jì)模型中，楊小凱將人力投資理論與市場(chǎng)的分工水平進(jìn)行了結(jié)合。他認(rèn)為，分工進(jìn)一步演進(jìn)的潛力是有利可圖的人力資本投資機(jī)會(huì)存在的條件。當(dāng)完全分工演進(jìn)不完善或最后達(dá)到飽和的時(shí)候，過(guò)度的人力投資所帶來(lái)的人力資本的收益也不會(huì)再提高。“即使有很多的商品，這類(lèi)分工的潛力也會(huì)逐漸地耗盡”（Yang，1984）。而傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家發(fā)展分工和創(chuàng)業(yè)需要投資，因此，進(jìn)行人力資本投資就會(huì)得到較高的收益回報(bào)并促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。楊小凱則根據(jù)發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的人力資本投資進(jìn)行了比較⑤，認(rèn)為人力資本的投資在發(fā)展中國(guó)家能夠立竿見(jiàn)影。主要原因在于發(fā)達(dá)國(guó)家交易效率高，分工精細(xì)，為投資創(chuàng)造了完善的環(huán)境；而發(fā)展中國(guó)家交易效率比較低，分工水平低下，很多細(xì)化的專(zhuān)業(yè)分工處在萌芽階段，盲目地進(jìn)行大規(guī)模的人力資本投資缺乏分工基礎(chǔ)，使得相應(yīng)的投資成了浪費(fèi)。同時(shí)，中國(guó)目前人力資本的主要選擇方向應(yīng)該是按照現(xiàn)有的低水平的分工模式，采取“漸進(jìn)式”人力投資改革，而不是采取“休克式”的人力投資策略。但是不少的人力資本投資部門(mén)卻誤認(rèn)為中國(guó)目前逐漸融入世界經(jīng)濟(jì)，分工水平已經(jīng)達(dá)到了世界領(lǐng)先水平，并在師資不足的情況下，打著“中國(guó)進(jìn)入WTO，融入世界經(jīng)濟(jì)”的旗號(hào)盲目地開(kāi)設(shè)金融、保險(xiǎn)、工商管理等所謂的“熱門(mén)專(zhuān)業(yè)”。而這一系列專(zhuān)業(yè)都是在高分工水平的演進(jìn)基礎(chǔ)上才能夠發(fā)揮作用的。大部分學(xué)生畢業(yè)之后都認(rèn)為學(xué)校所學(xué)的知識(shí)過(guò)淺或不切實(shí)際，在實(shí)際工作中“學(xué)非所用”的大有人在。雖然鼓勵(lì)外資引進(jìn)有助于創(chuàng)造大量的就業(yè)崗位，但是“外國(guó)資本的輸入不能提高有剩余勞動(dòng)力國(guó)家（筆者注：中國(guó)的實(shí)際情況）的實(shí)際工資”⑥（Leiws，1954）。究其原因，是因?yàn)橹袊?guó)的市場(chǎng)分工演進(jìn)不完善產(chǎn)生了人力資本投資的浪費(fèi)和“錯(cuò)配”。

三、粗放型生產(chǎn)：人力資本處于弱勢(shì)

理論上的分工演進(jìn)水平低下在中國(guó)現(xiàn)實(shí)造成的直接后果就是中國(guó)長(zhǎng)期存在的粗放型生產(chǎn)模式。目前處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，專(zhuān)業(yè)分工演進(jìn)沒(méi)有十分完善，經(jīng)濟(jì)分工和專(zhuān)業(yè)化正在朝著逐步基礎(chǔ)化的方向發(fā)展。而代表高分工水平的集約型生產(chǎn)模式的建立必須要有兩個(gè)決定性因素：一個(gè)是人力資本存量較高，二是對(duì)城市化的要求水平較高（洪銀興，2006）。而具備這種區(qū)域優(yōu)勢(shì)的地區(qū)在中國(guó)分布并不廣泛。因此，在中國(guó)的大部分地區(qū)低分工狀態(tài)下，主要依靠的是大量的粗放型生產(chǎn)方式。而粗放型經(jīng)濟(jì)和效率型經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)品上的差別主要體現(xiàn)在產(chǎn)品的價(jià)值結(jié)構(gòu)上：（1）粗放型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品中資源所占的比重較大，利潤(rùn)所占的比重較小甚至為負(fù)，效率型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品中資源所占的比重較小，利潤(rùn)所占的比重較大；（2）粗放型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品中自然資源所占的比重較大，人力資本所占的比重較小，效率型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品中自然資源所占的比重較小，人力資本所占的比重較大；（3）粗放型經(jīng)濟(jì)投入的勞動(dòng)量較大，單位勞動(dòng)的收入較低，效率型經(jīng)濟(jì)投入的勞動(dòng)量較小，單位勞動(dòng)的收入較高。因此，從人力資本的占有率、報(bào)酬、原材料和能源的耗費(fèi)以及前面所說(shuō)的專(zhuān)業(yè)化分工方面看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體上效率的確相當(dāng)?shù)汀Ｊ┑俑窭眨?989）⑦在判斷企業(yè)最優(yōu)規(guī)模的方法時(shí)提出了一個(gè)最“直白”、最“顯而易見(jiàn)”卻又不失一般性的標(biāo)準(zhǔn)：能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存的企業(yè)的規(guī)模就是最優(yōu)規(guī)模。我們可以直接套用施蒂格勒的方法來(lái)判斷一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的效率：能夠在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存的經(jīng)濟(jì)，無(wú)論是一個(gè)國(guó)家，還是一個(gè)企業(yè)，都是有效率的經(jīng)濟(jì)。雖然中國(guó)的市場(chǎng)化改革已經(jīng)有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，但是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)中尚存有幾十年積累起來(lái)的非效率因素，在某種程度上制約著中國(guó)建設(shè)資源利用集約型社會(huì)，從而使中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)供大于求的局面很難在短時(shí)期內(nèi)得到扭轉(zhuǎn)。這種落后的生產(chǎn)方式在配合使用自然資源和人力資本的同時(shí)，可以根據(jù)前者的市場(chǎng)供給情況對(duì)后者的收益（或工資）進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，因?yàn)閺暮芏嗥髽I(yè)或用人單位的實(shí)際來(lái)看，高投入、高消耗的某些資源要素的價(jià)格雖然壓不下來(lái)，但人力資本的收益（或工資）卻可以壓下來(lái)。這樣總的要素投入價(jià)格可以壓下來(lái)，從而使粗放型經(jīng)濟(jì)在按照競(jìng)爭(zhēng)性的較低價(jià)格銷(xiāo)售產(chǎn)品的情況下也能生存下來(lái)。這是中國(guó)人力資本成為弱勢(shì)要素的一個(gè)最深刻的根源：在粗放型生產(chǎn)過(guò)程中，資源處于主導(dǎo)地位，為強(qiáng)勢(shì)要素；人力資本處于非主導(dǎo)地位，為弱勢(shì)要素。雙方在發(fā)生矛盾的時(shí)候，人力資本收益的伸縮彈性和資源報(bào)酬的彈性相比較，前者較大。正如前面所提及的，中國(guó)人力資本的投資和供給具有浪費(fèi)和“錯(cuò)配”的特點(diǎn)，從而在人力資本市場(chǎng)出現(xiàn)了供大于求的現(xiàn)象。再加上部分地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)、失業(yè)的非周期性以及中國(guó)在建設(shè)和諧社會(huì)過(guò)程中建設(shè)資源集約型社會(huì)的呼聲不斷加大，資源要素供給收縮從而表現(xiàn)為強(qiáng)勢(shì)、人力資本要素表現(xiàn)為弱勢(shì)的力量對(duì)比狀況被進(jìn)一步強(qiáng)化。這種差異反映了粗放型經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于極為不利的地位。

實(shí)際上，以上的論述我們可以從馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中找到相關(guān)的依據(jù)。如生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間相互關(guān)系的學(xué)說(shuō)認(rèn)為：生產(chǎn)力的發(fā)展受到生產(chǎn)關(guān)系的制約；生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展的要求相適應(yīng)就會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。不過(guò)，適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關(guān)系究竟是怎樣的呢？梁東黎（2006）認(rèn)為，適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求的生產(chǎn)關(guān)系是指生產(chǎn)要素通過(guò)生產(chǎn)獲得與其對(duì)生產(chǎn)的貢獻(xiàn)相一致的報(bào)酬。如果生產(chǎn)要素對(duì)生產(chǎn)的更多貢獻(xiàn)會(huì)在更多的報(bào)酬中體現(xiàn)出來(lái)，那么生產(chǎn)要素就具有了對(duì)生產(chǎn)更多貢獻(xiàn)的刺激，從而促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展。就此點(diǎn)而論，生產(chǎn)關(guān)系的核心內(nèi)容是評(píng)價(jià)體系：對(duì)生產(chǎn)貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)體現(xiàn)在報(bào)酬上，如果評(píng)價(jià)準(zhǔn)確，就會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，否則就會(huì)阻止生產(chǎn)力的發(fā)展。而在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型階段由于分工演進(jìn)不完善，分工水平低下帶來(lái)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、不細(xì)化，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，再加上中國(guó)多年來(lái)粗放型經(jīng)濟(jì)所累積的非效率因素使得人力資本無(wú)法在生產(chǎn)中充分發(fā)揮其存量作用，同時(shí)也無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)生產(chǎn)和交易來(lái)進(jìn)行合理的收益預(yù)期和定價(jià)。

四、總結(jié)

根據(jù)上述分析，筆者認(rèn)為中國(guó)人力資本收益不高的癥結(jié)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的分工水平和由此帶來(lái)的粗放型生產(chǎn)方式造成的。首先按照古典和新興古典分工理論來(lái)看，中國(guó)目前市場(chǎng)的分工水平不足，演進(jìn)水平比較低下，和西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)目前人力資本的投資環(huán)境相對(duì)落后。在這樣的情況下中國(guó)雖然加快了融入世界的腳步，卻導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)很多高校或相關(guān)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)將大量的精力放在一些中國(guó)目前分工水平不允許的人力資本投資上來(lái)，造成了人力資本投資和應(yīng)用的“錯(cuò)配”。而和分工水平緊密聯(lián)系的是一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)模式，正是分工演進(jìn)的低下水平，使得中國(guó)以粗放型為主的生產(chǎn)模式具有“自然資源比重大，人力資源比重小”的特點(diǎn)。而后者價(jià)格被壓縮的彈性比前者大，從而導(dǎo)致了人力資本處于弱勢(shì)的地位。筆者認(rèn)為正是這些因素的作用，構(gòu)成了中國(guó)人力資本收益低下的癥結(jié)所在。其關(guān)系可以用圖１表示。

上述原因的存在不是短期能夠得到解決的，必須以長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光來(lái)加以看待：首先，要加快技術(shù)創(chuàng)新和實(shí)際生產(chǎn)的結(jié)合，進(jìn)一步加深分工水平的橫向和縱向發(fā)展；其次，根據(jù)各個(gè)地區(qū)的實(shí)際情況進(jìn)行合理的教育投入和專(zhuān)業(yè)設(shè)置，避免資金的浪費(fèi)；第三，要加強(qiáng)集約型生產(chǎn)的建設(shè)，對(duì)物質(zhì)資源的利用進(jìn)行價(jià)格限制，并指定相關(guān)法規(guī)對(duì)就業(yè)人員的就業(yè)和收入情況進(jìn)行保障，進(jìn)行有效的政府第三方保護(hù)。

注釋?zhuān)?/p>

①轉(zhuǎn)引自：加里·S·貝克爾，《人力資本》，北京大學(xué)出版社，1987年第1版，第5頁(yè)。

②主要是用教育經(jīng)費(fèi)投入、師資力量和學(xué)生的畢業(yè)人數(shù)（普通高等教育和普通中學(xué)教育）來(lái)對(duì)一國(guó)的人力資本投資進(jìn)行衡量。

③假設(shè)在中國(guó)市場(chǎng)上人力資本的收益主要通過(guò)勞動(dòng)者報(bào)酬的體現(xiàn)出來(lái)，這也基本符合實(shí)際情況。目前在中國(guó)大部分地區(qū)人力資本的最終去向都是進(jìn)入企業(yè)（或用人單位）成為勞動(dòng)者并獲得相應(yīng)的報(bào)酬。當(dāng)然，在勞動(dòng)者收入當(dāng)中，還有很大一部分來(lái)自于一些不認(rèn)為是人力投資的勞動(dòng)力（例如進(jìn)城務(wù)工的農(nóng)民工）。這說(shuō)明中國(guó)的人力資本收益比重在國(guó)民經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出當(dāng)中占有的比重更小。

④楊小凱，張永生：《新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與超邊際分析》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003年第1版，第167頁(yè)。

⑤以上關(guān)于楊小凱（Yang）命題的相關(guān)證明參見(jiàn)：楊小凱 黃有光：《專(zhuān)業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織——一種新興古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)框架》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年第1版，第417~423頁(yè)。

⑥劉易斯：《二元經(jīng)濟(jì)論》，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年第1版，第46頁(yè)。

⑦施蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織和政府管制》，上海三聯(lián)書(shū)店1989年版。

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責(zé)任編輯：武玲玲

責(zé)任校對(duì)：世 玲