“拿來(lái)主義”與我國(guó)自主創(chuàng)新行為的集體缺失

摘要：技術(shù)創(chuàng)新的“拿來(lái)主義”導(dǎo)致我國(guó)自主創(chuàng)新行為的“集體缺失”。收入分配結(jié)構(gòu)所決定的需求因素，是影響一國(guó)自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的關(guān)鍵所在。當(dāng)前，偏向于資本而非勞動(dòng)者的收入分配結(jié)構(gòu)造成的需求規(guī)模與需求結(jié)構(gòu)的“扭曲”，導(dǎo)致我國(guó)宏觀層面與微觀層面自主創(chuàng)新發(fā)展能力滯后。這種扭曲性的收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定，是由勞動(dòng)力的供需條件、地方政府的官員治理行為以及二元化城鄉(xiāng)分割中農(nóng)民工的收入來(lái)源結(jié)構(gòu)三方面因素的綜合作用而成。因此，任何試圖改變我國(guó)自主創(chuàng)新能力發(fā)展滯后的政策措施，都應(yīng)當(dāng)充分考慮我國(guó)收入分配決定機(jī)制形成的復(fù)雜性、長(zhǎng)期性。

關(guān)鍵詞：拿來(lái)主義；收入分配結(jié)構(gòu)；有效需求；自主創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F014 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-854X(2008)07-0057-04

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最持久的源泉在于知識(shí)生產(chǎn)和人力資本積累，技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心推動(dòng)力。現(xiàn)階段我國(guó)創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)如下的特征：從創(chuàng)新的內(nèi)容來(lái)看，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新，多數(shù)著眼于成本降低型能力和同質(zhì)性生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大能力的獲取，而產(chǎn)品質(zhì)量提升型或產(chǎn)品差異化創(chuàng)新能力缺失；從創(chuàng)新的合作角度來(lái)看。追求“小而全”的單打獨(dú)斗式創(chuàng)新活動(dòng)。缺乏分工合作的網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新；從創(chuàng)新的戰(zhàn)略角度來(lái)看，普遍采取市場(chǎng)跟隨和產(chǎn)品復(fù)制、模仿的漸進(jìn)性創(chuàng)新戰(zhàn)略，主動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)需求的原創(chuàng)或突破性創(chuàng)新遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，而且缺乏高效創(chuàng)新流程管理和整合能力，無(wú)法構(gòu)建企業(yè)內(nèi)專業(yè)化研發(fā)部門，導(dǎo)致企業(yè)常規(guī)性創(chuàng)新能力的缺失。總體來(lái)看，我國(guó)的創(chuàng)新活動(dòng)普遍呈現(xiàn)出一種低端化、模仿化、同質(zhì)化、個(gè)體化、偶然化的共性特征，普遍依賴于技術(shù)獲取的“拿來(lái)主義”及技術(shù)發(fā)展的復(fù)制性模仿戰(zhàn)略，追求產(chǎn)品的短期競(jìng)爭(zhēng)力和成本降低型的規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，集中表現(xiàn)出自主創(chuàng)新能力的“集體缺失”。

Romer(1990)在《內(nèi)生技術(shù)變遷》的研究中，提出新技術(shù)的產(chǎn)生主要是在市場(chǎng)利益驅(qū)動(dòng)下，追求新技術(shù)之最終贏利的結(jié)果。新技術(shù)的生產(chǎn)量是由新技術(shù)的市場(chǎng)供給和需求共同決定的，由此產(chǎn)生對(duì)一國(guó)自主創(chuàng)新能力研究的“供給推動(dòng)”說(shuō)和“需求拉動(dòng)”說(shuō)。“供給推動(dòng)”說(shuō)認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)的決定因素包括科學(xué)知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)機(jī)會(huì)、研究實(shí)驗(yàn)室的效率、投資的機(jī)會(huì)成本等：“需求拉動(dòng)”說(shuō)則認(rèn)為一國(guó)(地區(qū))收入分配結(jié)構(gòu)所蘊(yùn)含的中高收入階層的需求規(guī)模和可意愿支付能力，是決定該國(guó)(地區(qū))微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)機(jī)決策的最根本因素，進(jìn)而也就從宏觀層面成為一國(guó)(地區(qū))技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展的決定性因素。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者開(kāi)始關(guān)注收入分配所決定的需求結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響機(jī)制。Zweimuller研究發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)品價(jià)格和提價(jià)能力外生給定情形下，較小的收入不平等能夠?yàn)閯?chuàng)新程度較大的產(chǎn)品提供一個(gè)更大的消費(fèi)需求市場(chǎng)。Greenwood and Mukoyama認(rèn)為收入分配規(guī)模能夠影響企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力激勵(lì)，一個(gè)耐用品產(chǎn)品的壟斷生產(chǎn)廠商可以根據(jù)消費(fèi)者的收入和購(gòu)買能力的需求規(guī)模差異，選擇進(jìn)行創(chuàng)新的最優(yōu)時(shí)期。高收入者的比例較高的經(jīng)濟(jì)體中，壟斷生產(chǎn)廠商進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)越大，因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力越強(qiáng)。Galor and Moav通過(guò)構(gòu)建模型指出，在消費(fèi)者的消費(fèi)能力和初始財(cái)富稟賦存在異質(zhì)性情形下，越高的收入不平等越能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的更高增長(zhǎng)，特別是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段。原因在于，較小比例的、財(cái)富高度集中的富人階層擁有較高的儲(chǔ)蓄率，在能夠促進(jìn)企業(yè)家誕生的有效制度環(huán)境下，有利于新企業(yè)的誕生和物質(zhì)資本的積累，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。我國(guó)學(xué)者范紅忠提出關(guān)于研發(fā)投入和國(guó)家自主創(chuàng)新能力的有效需求規(guī)模假說(shuō)，認(rèn)為有效需求規(guī)模對(duì)一個(gè)國(guó)家研發(fā)投入有著積極的影響，但是收入差距對(duì)自主創(chuàng)新行為有負(fù)面影響。目前，我國(guó)最為突出的問(wèn)題之一就是收入分配結(jié)構(gòu)的扭曲所帶來(lái)的收入差距拉大和嚴(yán)重的內(nèi)需不足，所以，從“需求拉動(dòng)”理論假說(shuō)入手，是探究我國(guó)自主創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)因的一個(gè)重要思路。

一、收入分配、需求與自主創(chuàng)新的相互決定機(jī)制

長(zhǎng)期來(lái)看，一國(guó)自主創(chuàng)新能力的形成、提高與收入分配比例關(guān)系(主要體現(xiàn)為勞動(dòng)與資本所蘊(yùn)含的收入分配比例)是否協(xié)調(diào)緊密相關(guān)。因此，從收入分配決定機(jī)制、需求和微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力這三個(gè)視角及其相互作用機(jī)制入手，是本文發(fā)現(xiàn)和解讀我國(guó)自主創(chuàng)新能力形成與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵切入點(diǎn)和基本立足點(diǎn)。

首先，消費(fèi)需求對(duì)微觀企業(yè)自主創(chuàng)新能力的決定作用。從自主創(chuàng)新的微觀主體——企業(yè)的行為視角來(lái)看，任何創(chuàng)新活動(dòng)都同時(shí)包括研發(fā)投入和產(chǎn)品銷售過(guò)程，研發(fā)能力和市場(chǎng)能力是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)不可分割、相互支撐的一個(gè)整體。對(duì)于企業(yè)而言，研發(fā)、試車、生產(chǎn)、商業(yè)化等整個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)得以實(shí)施最根本、最關(guān)鍵、最有效的激勵(lì)因素是創(chuàng)新的收益。任何企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)總是要通過(guò)消費(fèi)者的購(gòu)買行為實(shí)現(xiàn)收益，因此，消費(fèi)者購(gòu)買力和收入所決定的需求偏好就決定了創(chuàng)新企業(yè)自主創(chuàng)新投入成本的可回收性和可補(bǔ)償性。一個(gè)擁有較高購(gòu)買力和偏好于高質(zhì)量、高價(jià)格、創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)體系，企業(yè)創(chuàng)新所進(jìn)行的研發(fā)投入能夠在這種經(jīng)濟(jì)體中得到有效補(bǔ)償，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)選擇高研發(fā)投入的行為戰(zhàn)略。相反，在購(gòu)買力較低和偏好于低質(zhì)、低價(jià)的經(jīng)濟(jì)體中，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)受到市場(chǎng)需求規(guī)模限制；同時(shí)，有限的高端市場(chǎng)還面臨國(guó)外高質(zhì)量、高性能品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，此時(shí)，企業(yè)就會(huì)失去進(jìn)行自主創(chuàng)新投入的激勵(lì)動(dòng)力，進(jìn)而選擇模仿與成本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。總之，只有存在足夠規(guī)模的高收入者和對(duì)高價(jià)格、新產(chǎn)品有購(gòu)買支付能力的購(gòu)買意愿時(shí)。企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)等高級(jí)要素投入才能得以最終轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新活動(dòng)的收益，才能從根本上激發(fā)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

其次，收入分配決定機(jī)制與消費(fèi)需求之間的決定機(jī)制。對(duì)于一個(gè)經(jīng)濟(jì)體來(lái)說(shuō)，收入分配決定機(jī)制實(shí)質(zhì)上是影響社會(huì)購(gòu)買力的規(guī)模與結(jié)構(gòu)的決定性因素。收入分配決定機(jī)制至少可以通過(guò)兩種相互競(jìng)爭(zhēng)、相互制約的力量來(lái)影響該經(jīng)濟(jì)體中消費(fèi)需求創(chuàng)新活動(dòng)的引致作用。一方面，收入分配所形成的收入差距具有“首嘗效應(yīng)”和“模仿效應(yīng)”。波特提出“老練、苛求的購(gòu)買者”的概念實(shí)際就是“首嘗效應(yīng)”的體現(xiàn)。“老練、苛求的購(gòu)買者”在現(xiàn)實(shí)生活中就是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品不滿、對(duì)質(zhì)量更好的新產(chǎn)品有很強(qiáng)需求的購(gòu)買者。只有高收入的購(gòu)買者才可能成為老練苛求的購(gòu)買者，而高收入的購(gòu)買者的數(shù)量是市場(chǎng)需求規(guī)模的重要因素。同時(shí)，正常人的消費(fèi)行為具有強(qiáng)烈的“模仿”和追求更好生活水平的傾向，所以收入差距還存在一定的“模仿效應(yīng)”。收入差距可以通過(guò)“首嘗效應(yīng)”和“模仿效應(yīng)”創(chuàng)造一定規(guī)模的中高收入階層，為高價(jià)格新產(chǎn)品提供有效的市場(chǎng)需求，從而激勵(lì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。另一方面，收入分配所形成的收入差距還存在“擠壓效應(yīng)”，即過(guò)大的收入差距會(huì)制約中低收入階層對(duì)高價(jià)格新產(chǎn)品的需求能力，減少新產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，降低企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的盈利能力，影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

合理的收入分配決定機(jī)制對(duì)自主創(chuàng)新有著重要的引致作用。合理的收入分配機(jī)制形成適當(dāng)?shù)氖杖氩罹嗫梢栽谏鐣?huì)中形成“橄欖型”結(jié)構(gòu)，即低收入者和高收入者都占較小且適宜的比例，而中間階層收入者占大多數(shù)比例，這種收入分配結(jié)構(gòu)就比較容易發(fā)揮“首嘗效應(yīng)”和“模仿效應(yīng)”的作用，限制“擠壓效應(yīng)”，進(jìn)而容易促進(jìn)“價(jià)高物美”的社會(huì)消費(fèi)需求偏好的形成。更為關(guān)鍵的是，這種“橄欖”型收入分配結(jié)構(gòu)能夠促進(jìn)消費(fèi)需求呈現(xiàn)出一種階梯式的、多層次化“接力棒”消費(fèi)格局，創(chuàng)新產(chǎn)品首先由高收入者消費(fèi)，然后再轉(zhuǎn)移到中間階層收入者，最后由低收入者消費(fèi)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的創(chuàng)新企業(yè)的初期高額研發(fā)投入就能夠得到持續(xù)的現(xiàn)金流和利潤(rùn)流收益補(bǔ)償，能夠有效激勵(lì)微觀企業(yè)不斷進(jìn)行高研發(fā)投入的創(chuàng)新活動(dòng)。

二、我國(guó)收入分配結(jié)構(gòu)的形成與決定機(jī)制

前文的分析表明，收入分配結(jié)構(gòu)的差異會(huì)通過(guò)需求因素影響經(jīng)濟(jì)體中企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)而決定性地影響一國(guó)自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展乃至經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng)。從上文的分析我們可以發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)自主創(chuàng)新能力發(fā)展滯后的主要原因與現(xiàn)階段我國(guó)收入分配結(jié)構(gòu)的“扭曲”與不合理所造成的需求制約緊密相關(guān)。

從圖1所提供的數(shù)據(jù)，我們有如下兩點(diǎn)重要發(fā)現(xiàn)：一是我國(guó)居民收入占GDP的比重呈現(xiàn)先緩慢上升，再緩慢下降的變化趨勢(shì)。到了2000年以后，我國(guó)居民(同時(shí)也是最終消費(fèi)者)的收入占GDP的比重穩(wěn)定在40％左右。這就清晰地表明，我國(guó)國(guó)民收入的分配結(jié)構(gòu)很大程度顯著偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)：二是農(nóng)村居民平均收入與城鎮(zhèn)居民平均收入之比呈現(xiàn)出先緩慢增加，再緩慢下降的趨勢(shì)。這也同樣清晰地表明，我國(guó)居民的收入分配結(jié)構(gòu)很大程度上呈現(xiàn)出偏向于城鎮(zhèn)居民。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，作為人口較大比重的農(nóng)村居民的收入無(wú)論是從絕對(duì)增長(zhǎng)速度，還是相對(duì)增長(zhǎng)速度來(lái)，都呈現(xiàn)出逐年下降的趨勢(shì)。關(guān)于勞動(dòng)所得比重下降與資本所得比重上升的主客觀原因，初步分析有以下三個(gè)方面。

一是我國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛階段剩余勞動(dòng)力和投資機(jī)會(huì)較多是基本的客觀原因。我國(guó)勞動(dòng)力在經(jīng)濟(jì)起飛階段勞動(dòng)力市場(chǎng)的絕對(duì)過(guò)剩以及資本的相對(duì)稀缺，決定了無(wú)論是簡(jiǎn)單勞動(dòng)者還是掌握一定技能的勞動(dòng)者在國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)的弱勢(shì)地位。因此，我國(guó)勞動(dòng)力供給稟賦的自然特征很容易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)起飛階段形成偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)與決定機(jī)制。大量的民營(yíng)企業(yè)與外資企業(yè)利用這種“取之不盡”的低成本要素，廣泛進(jìn)入到資本規(guī)模小、技術(shù)含量低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中，來(lái)滿足處于經(jīng)濟(jì)起飛階段，收人普遍較低的國(guó)民消費(fèi)需求，以及似乎具有無(wú)限發(fā)展空間的國(guó)外低端市場(chǎng)需求。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)流程中大量采用勞動(dòng)代替資本、手工代替機(jī)器、簡(jiǎn)單機(jī)器代替復(fù)雜機(jī)器的生產(chǎn)方式，并且廣泛依賴于地方產(chǎn)業(yè)集群中的產(chǎn)業(yè)鏈乃至產(chǎn)品鏈的縱向非一體化和專業(yè)化分工所帶來(lái)的生產(chǎn)聯(lián)環(huán)節(jié)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，形成了由低成本勞動(dòng)力稟賦和低成本生產(chǎn)方式相結(jié)合的具有國(guó)內(nèi)與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這種生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中勞動(dòng)與資本的替代關(guān)系和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源效應(yīng)。就決定了勞動(dòng)者在收入分配中的弱勢(shì)地位，進(jìn)而也就決定了在經(jīng)濟(jì)起飛階段國(guó)民收入分配結(jié)構(gòu)偏向于資本所有者的客觀事實(shí)。

二是地方政府的官員晉升競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制人為強(qiáng)化了這種分配格局。我國(guó)地方政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或稅收競(jìng)爭(zhēng)等“錦標(biāo)賽式”晉升競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制激勵(lì)下，使地方經(jīng)濟(jì)的規(guī)模擴(kuò)張或GDP增長(zhǎng)成為地方政府官員制定政策的首要出發(fā)點(diǎn)。制定偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的各種政策，如稅收政策、匯率政策、勞動(dòng)法規(guī)，這些政策既可以促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)利潤(rùn)積累增長(zhǎng)，為促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的盡可能快速擴(kuò)張?zhí)峁┱弑Ｕ希煌瑫r(shí)，借助本地企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)張，也可以盡可能地滿足多層次地方官員利用地方GDP增長(zhǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制來(lái)達(dá)到晉升競(jìng)爭(zhēng)的勝出機(jī)會(huì)。許多地方政府對(duì)招商引資的外資或外地企業(yè)實(shí)施各種“隱形”補(bǔ)貼，人為扭曲了企業(yè)的生產(chǎn)要素投入成本差異與投入比例：更為重要的是，為了吸引資本進(jìn)入，過(guò)度賦予資本所有者對(duì)企業(yè)所創(chuàng)造利潤(rùn)的分配支配權(quán)，而忽略了作為社會(huì)消費(fèi)者主體的勞動(dòng)力在分配企業(yè)所創(chuàng)造利潤(rùn)中的話語(yǔ)權(quán)，事實(shí)上加劇且固化了我國(guó)社會(huì)收入分配結(jié)構(gòu)的扭曲。這些措施的基本出發(fā)點(diǎn)只有一個(gè)，想方設(shè)法地促進(jìn)當(dāng)?shù)財(cái)?shù)量型經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)張。

當(dāng)這種地方政府官員間的晉升競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與我國(guó)的勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢(shì)條件的結(jié)合，面臨20世紀(jì)后半期興起的第二次經(jīng)濟(jì)全球化浪潮時(shí)，一種國(guó)際垂直專業(yè)化分工以及建立在此基礎(chǔ)上的全球價(jià)值鏈非一體化貿(mào)易開(kāi)始盛行。特定產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程被拆分為不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)，分散到具有不同比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家(地區(qū))進(jìn)行，我國(guó)很多經(jīng)濟(jì)開(kāi)放地區(qū)以代工出口(加工貿(mào)易)的方式，切入到發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司控制或主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈中的勞動(dòng)密集型、低技術(shù)含量、低附加值的低端生產(chǎn)制造或組裝環(huán)節(jié)。出于對(duì)國(guó)際貿(mào)易分工利益的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)利用各種手段壓榨或剝削這些出口企業(yè)的利潤(rùn)，而各種內(nèi)資或外資的出口企業(yè)則會(huì)把這種剝削轉(zhuǎn)嫁到構(gòu)成生產(chǎn)成本的主要部分——?jiǎng)趧?dòng)力工資方面，形成了代工出口→低利潤(rùn)→低工資的惡性循環(huán)怪圈。由于出口對(duì)地方GDP增長(zhǎng)具有顯著的拉動(dòng)作用，這就與地方政府追求GDP增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)機(jī)完全達(dá)成一致。因此，眾多包括內(nèi)資與外資的出口企業(yè)長(zhǎng)期支付給勞動(dòng)者相當(dāng)?shù)偷墓べY。或者對(duì)保護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益法規(guī)視而不見(jiàn)，而地方政府不但不存在改變這種收入分配結(jié)構(gòu)的內(nèi)在激勵(lì)動(dòng)機(jī)，在很多情形下還采取默許或認(rèn)同的態(tài)度。由此，就從出口行為層面扭曲且強(qiáng)化、固化了我國(guó)現(xiàn)階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)，從而深刻影響了我國(guó)收入分配的決定與形成機(jī)制。

三是我國(guó)城鄉(xiāng)分割“二元”制度是重要的制度因素。為什么我國(guó)現(xiàn)階段勞動(dòng)者的低工資能夠保持相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期?我國(guó)這種低工資是由什么因素所決定?這種廣泛的勞動(dòng)者低工資的來(lái)源與其保持穩(wěn)定的內(nèi)在決定因素又是什么?如果把我國(guó)勞動(dòng)者的長(zhǎng)期低工資僅僅歸咎于勞動(dòng)力相對(duì)于資本的弱勢(shì)地位，或者歸咎于我國(guó)地方政府的政策扭曲行為，這似乎都不足以全面地揭示我國(guó)勞動(dòng)者為什么能夠“自愿”長(zhǎng)期接受這種低水平工資。筆者認(rèn)為，這其中的關(guān)鍵因素之一是與我國(guó)“二元”城鄉(xiāng)分割制度的存在密不可分的。一個(gè)基本的現(xiàn)實(shí)情形是，我國(guó)勞動(dòng)者中的一個(gè)重要組成部分是農(nóng)民工，在存在城鄉(xiāng)二元分割的制度條件下，農(nóng)民工是無(wú)法徹底擺脫農(nóng)村而融入到城市生活中去的。我國(guó)農(nóng)民工的一個(gè)顯著特征就是他們都擁有一定的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，這個(gè)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)所帶來(lái)的收入是作為我國(guó)勞動(dòng)者主體的農(nóng)民工的生存與養(yǎng)老的主要保障和來(lái)源，這就使得農(nóng)民工的外出打工收入只是作為其收入的一個(gè)補(bǔ)充，而非替代。這種情形下，企業(yè)付給農(nóng)民工的工資只是他們生活成本的一部分，也正是因?yàn)橥恋亟?jīng)營(yíng)權(quán)所賦予農(nóng)民工的一部分收入，從而降低了他們從事打工活動(dòng)的工資收入生存保障線，這就是我國(guó)勞動(dòng)者接受如此低工資的另一個(gè)深層次的原因。

三、收入分配決定機(jī)制的改革與我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展能力的形成

以上分析表明，無(wú)論是從國(guó)家宏觀層面，還是從企業(yè)微觀層面來(lái)看，我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展能力的缺失很大程度上是與消費(fèi)者的需求規(guī)模限制與需求結(jié)構(gòu)的失衡有關(guān)，而這種失衡的需求結(jié)構(gòu)是由我國(guó)現(xiàn)階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)所直接導(dǎo)致的。我們對(duì)于這種偏向于資本所有者收入分配結(jié)構(gòu)的決定與形成因素，從資本與勞動(dòng)的市場(chǎng)勢(shì)力博弈、地方政府行為和制度因素等三個(gè)方面進(jìn)行了分析和詮釋。我們所得出的基本結(jié)論是，要改變我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展能力的普遍缺位現(xiàn)狀，就必須制定有效的措施促進(jìn)我國(guó)現(xiàn)階段收入分配結(jié)構(gòu)的改變。

從前面分析顯然可以看出，我國(guó)現(xiàn)階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)的形成有其歷史必然性，任何試圖一勞永逸地或者通過(guò)短期政策措施操作迅速解決我國(guó)現(xiàn)階段這種扭曲的收入分配結(jié)構(gòu)的設(shè)想與做法，都不具有可操作性。原因在于：首先，我國(guó)現(xiàn)階段勞動(dòng)力相對(duì)于資本的絕對(duì)弱勢(shì)地位，不是短期可以改變的。所以，只要我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需條件沒(méi)有發(fā)生質(zhì)的變化，其收入分配結(jié)構(gòu)就不會(huì)相應(yīng)地發(fā)生質(zhì)的變化。其次，從上世紀(jì)80年代開(kāi)始的各級(jí)地方政府官員之間圍繞GDP增長(zhǎng)而進(jìn)行的“錦標(biāo)賽式”晉升模式仍然存在。我國(guó)特有的這種地方官員的晉升模式可以將關(guān)心仕途的地方政府官員置身于強(qiáng)而有效的激勵(lì)機(jī)制之下，成為行政權(quán)力集中條件下與地方官員治理激勵(lì)相容的地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力模式，這種模式是推動(dòng)我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的內(nèi)在制度因素。另一方面，這種地方官員治理模式對(duì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)的一系列扭曲效應(yīng)。顯而易見(jiàn)，只要激勵(lì)地方官員的晉升模式不發(fā)生改變，我國(guó)現(xiàn)階段偏向于資本所有者的收入分配結(jié)構(gòu)就難以發(fā)生改變；相反，極有可能在勞動(dòng)力供需條件短期無(wú)法改變的現(xiàn)實(shí)背景下，呈現(xiàn)出類似于制度層面上的“路徑依賴”效應(yīng)和“示范”效應(yīng)。最后。我國(guó)“二元化”的城鄉(xiāng)分割體系也是在特殊時(shí)代背景下的制度產(chǎn)物，雖然隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展這種“二元”分割現(xiàn)象在逐步緩解，但是這也需要一個(gè)漸進(jìn)的改變過(guò)程，所以，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，城鄉(xiāng)二元分割對(duì)收入分配結(jié)構(gòu)的扭曲效應(yīng)還將存在。我國(guó)現(xiàn)階段收入分配結(jié)構(gòu)的不合理，并不表明我們束手無(wú)策，聽(tīng)天由命，或持有悲觀主義，相反，我們所想表達(dá)的深刻含義是，任何試圖解決這些問(wèn)題的政策措施都必須著眼于正確認(rèn)清其復(fù)雜性、相關(guān)性與長(zhǎng)期性。

我們需要注意的是，進(jìn)入2005年以來(lái)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需條件發(fā)生了質(zhì)的變化，這就為制定與實(shí)施收入分配的改革提供了一個(gè)關(guān)鍵戰(zhàn)略時(shí)機(jī)。這種勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需條件變化主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面：(1)隨著中央政府工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市反哺農(nóng)村力度的不斷加強(qiáng)，農(nóng)村稅費(fèi)大幅下降與逐步取消、糧食價(jià)格的穩(wěn)步提升都提高了農(nóng)業(yè)部門的經(jīng)濟(jì)收入，從而提高了勞動(dòng)者主力軍——農(nóng)民工工資收入的機(jī)會(huì)成本，致使一部分勞動(dòng)力回流農(nóng)村，減少了勞動(dòng)力的短期市場(chǎng)供給；(2)從勞動(dòng)力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)來(lái)看，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展帶來(lái)勞動(dòng)力教育水平的普遍提高。在勞動(dòng)力細(xì)分市場(chǎng)中，顯著表現(xiàn)為“金字塔”結(jié)構(gòu)的整體上移，這在一定程度上緩解了處于金字塔下端的低技能勞動(dòng)力的就業(yè)壓力，帶來(lái)一般勞動(dòng)力工資收入提高。(3)從勞動(dòng)力的來(lái)源和勞動(dòng)力的價(jià)值觀變化來(lái)看。新生代的農(nóng)民工正在逐步成為勞動(dòng)力的主力軍。這些新一代的“農(nóng)民工”與老一代相比更容易適應(yīng)城市化生活。而且，其中相當(dāng)比例的農(nóng)民工對(duì)現(xiàn)代化城鎮(zhèn)生活的追逐動(dòng)機(jī)更強(qiáng)，這種情形下，農(nóng)村土地經(jīng)營(yíng)權(quán)所帶來(lái)的收入很大程度上已經(jīng)對(duì)他們不再具有吸引力，他們對(duì)工作條件以及工資水平有著更高的要求，當(dāng)前勞動(dòng)力的局部性短缺只是他們對(duì)超低工資、惡劣工作條件的一種理性反應(yīng)與無(wú)聲反抗。從這個(gè)意義上來(lái)看，當(dāng)前勞動(dòng)力市場(chǎng)供需條件的變化不只是一次量的變化，更大程度上體現(xiàn)為一次質(zhì)的變化。眾多企業(yè)所實(shí)施或者所依賴的低工資競(jìng)爭(zhēng)空間與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將逐步消失，會(huì)逐步刺激與促進(jìn)企業(yè)通過(guò)提高創(chuàng)新研發(fā)能力來(lái)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這就從微觀層面上推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新發(fā)展能力的形成與發(fā)展。

如何有效促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展，一直是相關(guān)理論研究和實(shí)踐工作者的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。目前還很少有文獻(xiàn)關(guān)注到一國(guó)(地區(qū))的收入分配結(jié)構(gòu)決定下的需求因素與微觀企業(yè)層面乃至宏觀經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)層面的自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的內(nèi)在聯(lián)系。我們的分析表明，正是由于我國(guó)現(xiàn)階段扭曲的收入分配結(jié)構(gòu)所決定的需求因素，影響了微觀企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的行為決策動(dòng)機(jī)，進(jìn)而從宏觀層面上影響了我國(guó)自主創(chuàng)新能力的形成與發(fā)展。

勞動(dòng)力市場(chǎng)的供需條件、地方政府官員的選拔與治理機(jī)制和城鄉(xiāng)二元分割體制是我國(guó)現(xiàn)階段這種偏向于資本所有者而非勞動(dòng)者的收入分配結(jié)構(gòu)形成的決定因素。因此，本文得出的一個(gè)顯要結(jié)論是，任何試圖促進(jìn)或激勵(lì)我國(guó)自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的政策或措施，從最核心、最根本的長(zhǎng)期可持續(xù)激勵(lì)角度來(lái)看，都不可能脫離對(duì)現(xiàn)階段收入分配結(jié)構(gòu)所包含的需求因素限制與約束的考慮。激勵(lì)我國(guó)本土企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的形成與促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力形成與發(fā)展的政策措施。不能僅僅局限于激勵(lì)企業(yè)研發(fā)投入和產(chǎn)業(yè)調(diào)整的各種優(yōu)惠政策，而應(yīng)該把視角放寬到如何調(diào)節(jié)收入分配決定機(jī)制對(duì)需求結(jié)構(gòu)的傳導(dǎo)機(jī)制作用上來(lái)，把政策視角集中于培育合理的需求結(jié)構(gòu)對(duì)微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的誘致功能和對(duì)自主創(chuàng)新能力發(fā)展的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制和調(diào)整能力方面。更為重要的是，我們要正確識(shí)別和利用我國(guó)勞動(dòng)力供需條件正在發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的關(guān)鍵戰(zhàn)略契機(jī)，從根本上扭轉(zhuǎn)或改變地方各級(jí)政府“有意”或“無(wú)意”偏向于資本而非勞動(dòng)者收入的意識(shí)與政策行為，這樣才能培育出我國(guó)微觀企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力形成和國(guó)家自主創(chuàng)新能力可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。

(責(zé)任編輯 陳孝兵)