企業資源對技術創新選擇的影響研究

摘要：由于技術創新的高風險性，企業在開展技術創新時必須根據自身的資源狀況對技術創新的新穎性和創新主體進行選擇，實現企業的風險一收益最大化。文章根據企業資源的狀況(資源冗余和資源柔性)，以及對企業的技術創新類型的分析，提出企業在不同的資源狀況下合理的進行技術創新類型選擇的方法，幫組企業有效的規避創新的風險，實現創新的目標。

關鍵詞：資源冗余；資源柔性；技術創新

一、背景

由于競爭的不斷加劇以及產品生命周期的縮短，企業現有的產品無法保證在將來可以為企業帶來收益，企業需要不斷的尋找新的市場機會。在這樣的情形下，開展技術創新活動對企業變得越來越重要。技術創新可以幫組企業有效的規避競爭的威脅，建立市場進入的壁壘，確立自己在行業中的地位以及通過吸引新的消費者來提高市場占有率等等，技術創新已經成為企業競爭戰略的重要組成部分。由于科學技術的不斷進步，企業面臨著不斷變化的市場需求，為了適應不斷變化的市場需求和把握市場中不斷出現的機會，企業必須通過技術創新活動來建立競爭優勢，開展技術創新對于企業獲得和保持競爭優勢有重要的意義。然而，在開展技術創新的過程中企業也面臨很高的風險。研究發現，在過去的十年創新的失敗率在60％到85％之間《21世紀經濟報道》。這就使得企業面臨著相應的困境：一方面要積極地開展技術創新來獲得和保持競爭優勢：另一方面又要有效的規避技術創新失敗的風險。

基于資源的觀點認為企業是由一系列的資源組成的。企業自身的資源狀況對企業活動的開展及其結果起主導的作用。企業技術創新活動的開展也必然受到企業自身資源狀況的影響，在開展技術創新的時候必須考慮企業自身的資源狀況。所以企業在技術創新的過程中，必須根據自身的資源狀況對技術創新的類型進行選擇，既要通過技術創新活動的開展來適應不斷變化的市場環境來獲得和保持競爭優勢，也要有效的規避技術創新的風險，實現企業的風險一收益最大化。根據基于資源的觀點，企業自身的資源狀況對企業的技術創新活動會有重要的影響。然而且前的研究對企業資源與企業創新關系的研究卻十分缺乏，使得企業在開展技術創新的過程中缺乏理論的指導，不利于企業對技術創新的類型進行有效的選擇。針對目前該方面研究的缺乏，本文根據基于資源的觀點以及目前對企業技術創新的研究成果，分析了企業的資源狀況(資源冗余和資源柔性)對企業技術創新類型(自主創新、合作創新；突變創新、漸進創新)的影響，提出企業在不同的資源配置情況下進行技術創新類型選擇的方法，以幫助企業根據自身的資源狀況合理的選擇技術創新的方式，有效規避技術創新的風險。

二、企業資源的特征

根據基于資源的觀點，企業是由一系列的資源組成的，企業自身的資源狀況對企業活動的開展及結果起主導作用。資源是企業進行創新、應對風險和進行前瞻性的戰略決策的基礎。通過資源的配置，企業可以建立自己的競爭優勢，實現組織及個人目標，應對環境的變化。然而企業的資源又有不同的特征，在分析企業的資源狀況時必須結合企業資源的特征展開。由于不同的資源具有不同的性質和特征，他們進入企業的生產系統以后，配置方式的不同會形成不同的資源結構。進而導致最終產出的差異。結合以往的研究，我們發現對企業影響最大的，同時也是最主要的兩個特征就是資源冗余和資源柔性。所以在本文的分析中我們也討論企業資源的冗余和柔性特征對創新類型選擇的影響。

1．資源冗余。Cyert和March首先提出了資源冗余的概念：超出實際需要而保存在組織內部并被個人或小團體控制的資源。目前廣泛的定義是Bourgeois(1981)提出的：“一種過量的、能夠被控制者隨意使用的資源”。冗余資源的重要作用在于支持人們使用冗余資源試驗一些新的戰略和創新項目，而在資源約束的環境中這是十分難得的，同時冗余促進了風險項目的開發，有時這些項目會給企業帶來意想不到的良好收獲。而且冗余為組織的創新和變化提供資源，提高了企業適應環境變化的能力，改善了企業的長期績效。擁有冗余較大的企業可以更加自由的對競爭者的戰略作出反應。充足的或者過剩的資源使企業可以有選擇的采取適應環境變化的行動，幫助企業減輕環境變化帶來的沖擊。所以作為可以轉換或重新配置來實現組織目標的可利用的資源。冗余被認為是應對環境變化沖擊的手段。冗余減輕了企業內部的限制。可以為結果不確定的計劃提供支持，有利于企業建立鼓勵創新的環境，更加有利于企業的創新。由于在創新的過程中要消耗資源，并且創新活動具有較大的不確定性，即便是官方計劃的創新活動也難以給創新者提供創新活動所需的全部資源，因此搜尋企業的冗余資源就顯得非常必要。所以利用冗余資源來促進企業的創新活動不僅具有現實的可能性，而且還具有較大的必要性。

2．資源柔性。資源柔性反映了資源本身的特征，它是由資源本身的屬性所決定的。根據Sanchez的研究，必要的資源柔性可以用資源潛在用途的三個維度來描繪：(1)當資源可被利用的使用范圍較大時，資源的柔性較大。在本質上，當資源可用來開發、制造、分配或銷售不同的產品時，資源的柔性增大。(2)當成本和資源從一種用途轉變到另一種用途的難度較小時，資源的柔性就較大。例如，當從生產一種產品轉變到生產另一種產品的轉換成本降低時，生產線的柔性就提高。(3)當轉變到另一種可選的資源用途所需的時間較少時，資源的柔性就較大。柔性的這一維度隱含的意思是，在從一種用途轉變到另一種用途期間要承擔機會成本，根據資源柔性的定義，不難發現具有較高柔性的資源可以被應用到更加廣泛的用途，而且在不同的用途之間進行轉換的時候也較為容易。在企業進行新產品、新工藝的開發以后，為了將新產品生產出來投放到市場或對新的工藝加以應用，企業需要調整自己的生產線。在這樣的情形下，擁有不同柔性的資源對于企業會有不同的影響。所以企業資源的柔性也會對企業的技術創新活動產生影響，需要加以分析。

三、企業技術創新的類型

熊彼特于1912年在《經濟發展理論》一書中最早提出創新的概念。他認為創新包括：引進新產品、引進新技術、開辟新市場、控制原材料的新的供應來源、實現企業的新組織。之后，大量學者對技術創新進行研究，并對技術創新的提出了不同的概念。本文認為：技術創新是創新者借助于技術上的發明與發現，通過對生產要素和生產條件進行變革，并使變革成果取得商業上成功的一切活動。在對技術創新進行研究的過程中，不同的學者根據不同的標準對技術創新進行了分類。其中，在所有的分類中，最為普遍接受的分類方式就是根據創新主體的不同將創新分為自主創新和合作創新和根據創新的幅度不同將創新分為突變創新和漸進創新這樣兩種分類方法。由于這兩種分類方法采取了不同的分類標準，而且涵蓋了創新活動的主要特征，所以在本文中我們也采取這樣的分類方法加以分析。

1．自主創新和合作創新。根據創新主體的不同，將技術創新分為：自主創新和合作創新。自主創新是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破，并在此基礎上依靠自身的能力完成技術的商業化。獲取商業利潤的創新活動。對于企業來說，由于沒有其它企業的參與和介入，自主創新可以有效地防止技術專長的泄露，這對于企業的核心技術是一個很好的保護。更重要的是自主創新為企業提供了獨特知識與能力積累的良好環境，能夠有效地提高企業的研究開發能力，增強企業的核心能力優勢，并由此帶來了一系列的優勢。

合作創新是指經濟和法律上獨立的經濟行為主體，以技術合同為基礎，依照各自的優勢分擔技術創新不同階段所需投入資源，組織技術創新活動，按照合同事先確定的方式分攤創新風險，分配創新收益的合作過程。合作創新是這樣一種合作安排，企業、大學、政府機構和研究機構為了一個共同的創新目標協調行動，并共享資源和能力，以合作進行研究開發為主要形式。在合作創新中。合作各方之間往往會形成相互的技術供求關系。合作可以是雙方的也可以是多方的。

2．突變創新與漸進創新。由于創新的幅度在企業實踐中十分重要，不同幅度的創新對企業績效的影響不同，而且促進不同幅度創新的環境要素和企業內部要素也大不相同。因此在本文中，我們按照創新幅度的不同將創新劃分為漸進創新和突變創新。突變創新指的是企業首次向市場投放的新產品和新技術，對經濟能產生重大影響。突破創新代表了技術上有革命性變化的根本性變革，它們表現為同現有實踐的明顯性分離。Christine和Dawn將突變創新定義為：在產品／服務、市場服務和技術突破上的戰略變化。安變創新是一種較高層次的創新，無論是內部開發還是外部產生，它改變了公司的技術過程，并且創造了新的行業、產品或者市場。本文認為突破創新是：一種關于產品／服務、市場以及技術的突破。突變創新通常并不是滿足已經被意識到的需求，而是創造出此前未被消費者意識到的需求。這種新的需求產生了新的行業，以及新的競爭者、公司、分銷渠道和新的市場行為。

漸進創新是對現有技術的小的改善或者簡單的調整，是一種較低層次的創新。漸近創新對產品成本的降低和性能的提高具有很大的積累性效益。這種創新涉及的變化是在現有技術和生產能力上的變化，并且與現在的市場與顧客群的變化相聯系。

這兩種創新的差異在于突變創新比漸進創新包含更多的新知識、新技術，突變創新往往會導致新產品、新工藝的出現，而漸進創新多表現為產品和工藝在原有的基礎上改進和優化。而且突變創新比漸進創新的風險要大，突變創新所要求投入資金、技術、管理都要高于漸進創新，但是成功的比率卻低于漸進創新。雖然這兩種創新有各自的特點，但是這兩種創新都是企業維持競爭優勢所必須的。

四、企業資源狀況對企業技術創新類型選擇的影響

1．資源冗余對企業技術創新類型選擇的影響。資源冗余是超出實際需要而保存在組織內部并被個人或小團體控制的資源。它支持人們使用冗余資源試驗一些新的戰略和創新項目。冗余減輕了企業內部的限制，可以為進行結果不確定的計劃提供資金的支持，有利于企業建立鼓勵創新的環境，更加有利于企業的創新。由于在創新的過程中要消耗資源，并且創新活動具有較大的不確定性，即便是官方計劃的創新活動也難以給創新者提供全部創新活動所需的資源，因此搜尋企業的冗余資源就顯得非常必要。所以當企業有大量地的資源冗余時，企業的技術創新活動可以順利展開。

自主創新是指企業通過自身的努力和探索產生技術突破，并在此基礎上依靠自身的能力完成技術的商業化，獲取商業利潤的創新活動。對于企業來說，由于沒有其它企業的參與和介入，自主創新可以有效地防止技術專長的泄露，這對于企業的核心技術是一個很好的保護。更重要的是，自主創新為企業提供了獨特的知識與能力積累的良好環境，能夠有效地提高企業的研究開發能力，增強企業的核心能力優勢，并由此帶來了一系列的優勢。然而企業開展自主創新的過程中，對于創新的投入全部要由企業自身來承擔。相比于合作創新而言，企業需要投入的資源數量要高出很多。在這樣的情形下，企業在決策時進行自主創新還是與其它企業合作創新的過程中，必須考慮到企業自身對于創新的支持能力和風險承受能力。如果企業選擇了自主創新，而由于企業無法為創新活動的開展投入足夠的資源，這必然會影響到創新的結果。同時，由于創新活動的高風險性，企業必須承擔創新活動失敗的風險。如果企業自身的冗余較小，企業通常無法為創新活動投入所需要的資源；另一方面，即使企業投入的所需的資源，而創新活動最終沒有取得預期的效果而失敗了。就會使企業面臨沉重的負擔，進而對企業的日常經營活動產生不利的影響。而當企業的資源冗余較大的時候，企業一方面可以投入足夠的資源開展創新活動：另一方面。企業可以承擔創新活動的風險。所以在企業的資源冗余大時，企業傾向于自主創新：而在企業的資源冗余小的時候，企業傾向于開展合作創新。研究也表明冗余對企業自主創新有正向的影響。所以：在資源冗余大時，企業傾向于自主創新：在資源冗余小時，企業傾向于合作創新。

2．資源柔性對企業技術創新類型選擇的影響。資源柔性反映了資源本身的特征，它是由資源本身的屬性所決定的。柔性的這一維度隱含的意思是，在從一種用途轉變到另一種用途期間要承擔機會成本。根據資源的柔性的定義，不難發現具有較高柔性的資源可以被應用到更加廣泛的用途，而且在不同的用途之間進行轉換的時候也較為容易。在企業進行了新產品、新工藝的開發以后，為了將新產品生產出來投放到市場或對新的工藝加以應用，企業需要調整自己的生產線。在這樣的情形下，擁有不同柔性的資源對于企業會有不同的影響，所以企業資源的柔性也會對企業的技術創新活動產生影響，需要加以分析。

由于突變創新指的是企業首次向市場投放的新產品和新技術，代表了技術上有革命性變化的根本性變革，它們表現為同現有實踐的明顯性分離。所以在企業將新研發的技術、產品和服務商業化的過程中，當企業的創新是突破創新時，企業要對資源進行重新的配置、使用。具有較高柔性的資源由于使用的用途廣，在不同用途之間進行轉換的難度小、時間短。重新配置時的轉換成本較小，所以可以更好的適應突破創新的成果。而當企業的資源的柔性較低時，如果企業的創新是突破性的創新，企業重新配置資源的轉換成本很大，這可能會抵消創新帶來的企業的收益的增加，同時也不利于企業快速的將新的產品和服務投放到市場而獲取“先動優勢”。而且當企業的資源柔性較低時，對于部分的突破性創新的成果企業很難采用，這都會對創新的商業化成功產生負向的影響。漸進創新是對現有技術的小的改善或者簡單的調整，是一種較低層次的創新。當企業開展的創新是漸進性的時，企業在將相應的成果加以應用的過程中僅僅需要對原有的生產流程和工藝進行細微的調整，而且企業對創新的成果采用起來比較方便。而在這樣的情況下，在應用創新的成果的過程中，資源柔性的作用就很難得到發揮。同時由于柔性的資源專用性較低，其生產的效率必然地低；而且企業獲取柔性資源的成本較大。所以在企業的資源柔性較高的時候開展漸進創新不僅不利于資源柔性作用的發揮，還會對企業的績效產生負面的影響。所以：企業的資源柔性高時，突破性創新對企業有利；資源柔性低時，漸進性創新有利于企業。

五、結論

本文通過對企業資源的冗余和柔性特征的分析，結合對企業技術創新類型的研究，提出企業在不同的資源狀況下進行技術創新類型選擇的方法。本文認為：在資源冗余大時企業傾向于自主創新：在資源冗余小時企業傾向于合作創新；企業的資源柔性高時，突破性創新對企業有利；資源柔性低時。漸進性創新有利于企業。所以在選擇開展自主創新還是合作創新時，要結合自身的資源冗余狀況。如果企業擁有足夠充分的資源企業的創新活動，企業可以開展自主創新，獲取創新帶來的全部收益：如果企業的資源冗余較小，企業應當選擇合作創新的開發形式，一方面保證創新所需資源的投入，另一方面降低創新的風險。同時對于創新的幅度進行決策時，企業必須結合自身的資源的柔性特征。只有實現創新的幅度和資源柔性的合理結合，才能保證創新成果和企業資源的有效利用。結合企業資源的特征分析企業創新方式的選擇，可以幫助企業有效的降低技術創新中的風險，又提高技術創新成功的可能性，實現企業的風險一收益最大化。