關于設置技術性貿易壁壘的思考

據資料顯示，自我國加入WTO以來，2/3出口企業(yè)遭受外國技術性貿易壁壘，2/5的出口產品受到不同程度的影響，每年遭受技術性貿易壁壘造成的損失達200億元。每年遭受技術性貿易壁壘的出口貨物金額遠遠超過了遭受反傾銷的出口金額。技術性貿易壁壘不僅來自于發(fā)達國家，也有來自于發(fā)展中國家，像印度、南非、阿根廷、墨西哥等。截至2005年，我國已經取得了一些貿易保護的成就：針對進口商品提出43起反傾銷調查，啟動了一起特別保障措施調查，涉及200多家企業(yè)，分布全國25個省市區(qū)。但面對國際貿易壁壘的日益高級化，有必要從技術性貿易壁壘的現狀、設立原則、國家應對措施等方面再認識技術性貿易壁壘。

一 、TBT層出不窮

各國經濟和世界經濟增長在更大程度上依靠世界貿易的發(fā)展。因此，貿易保護成為各國保護國家經濟利益，保證國家經濟安全、經濟增長的最現實、直接、有效的手段，貿易保護逐步呈現高級化趨勢。貿易保護從關稅壁壘發(fā)展到啟用WTO框架下的反傾銷、反補貼和保障措施，再到技術性貿易壁壘的高級化階段；貿易壁壘形式從直接到隱蔽，從簡單到復雜。在這些轉變過程中，技術進步奠定了物質技術基礎。

目前，技術性貿易壁壘的稱謂層出不窮，但都離不開技術這個關鍵要素，無論稱呼技術壁壘、綠色壁壘、地區(qū)經濟主義保護、勞動力價格均等化、環(huán)境優(yōu)先貿易等都比傳統(tǒng)的貿易壁壘突出了技術內涵，使得技術性貿易壁壘形式層出不窮。隨著技術進步，技術性貿易壁壘稱為國際貿易壁壘的主體：

通過法規(guī)排斥國外產品：1986年加拿大按其《危險產品法》對我國的一批陶瓷以鉛含量超標為由在海關沒收；1994年德國禁止進口我國含偶氮染紡織品；1995年美國對我國食品營養(yǎng)標簽不符美國食品營養(yǎng)標簽法實行“自動扣留”制度；1998年美國農業(yè)部出臺法令要求我國出口美國商品的木質包裝物和木質輔墊物必須由中國海關出具證明其在進入美國前已經經過熱處理、熏處理或防腐處理；1999年歐盟禁止銷售供三歲以下兒童使用的能夠放入嘴中的含聚氯乙烯的軟塑料兒童玩具和兒童用品。

通過技術標準排斥國外產品：如德國對毛料服裝含毛率規(guī)定為95%，禁止了法國規(guī)定的含毛率85%的毛料服裝進入德國；由于染色技術不同，法國針對英國糖果普遍采用紅霉染色劑，規(guī)定禁止進口含紅霉素的糖果；美國對我國汽車、坦克、飛機等玩具以棱角鋒利易對兒童造成傷害等設計不符標注禁止輸美。

通過形形色色的標準認證制度排斥國外產品：如美國的美國食物與藥品管理局（FDA）、保險商實驗室聯合公司（UL）、美國石油協會（API）、電磁兼容FCC認證等；歐盟的國際環(huán)保紡織品（OEKO－TexStandard100）標準、歐盟低電壓認證標IEC、ROHS環(huán)保認證、CE-EMC和CE-LVD認證等；國際已經通行標準：ISO9000質量管理體系標準、OHSAS18000職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標準、SA8000最低勞工權利標準、ISO14000系列環(huán)境標準等嚴格認證制度。

二、TBT設立原則及TBT特性

國際上設立的TBT具有如下特性：

技術性：每一個TBT都以標準形式出現，不論是物質成分含量還是環(huán)境保護，都以標準出現，只有達到標準的商品才能準入，憑借標準規(guī)定了商品的生產技術和檢測技術。一般說來，制定的標準比較苛刻，如果想獲得出口到對方必須通過它評估合格認證或入關的標準檢測，直接導致企業(yè)的成本費用激增甚至是最終禁止進入。如美、日、西歐之間進行的汽車貿易壁壘之爭，他們分別針對對方產品特性，設置汽車尾氣排放量標準排斥對方。

遞進性：TBT中標準具有動態(tài)性，當擁有了先進的生產技術時，提高原商品的進入標準，起到市場進入壁壘，或者單純地為了保護國內商品的目的，人為地提高標準阻止他國商品的進入。如，歐盟在實施偶氮染料禁令前，歐盟內部已經開發(fā)出替代品，從而使他們的印染標準比以前的更加先進。再如，從2001年7月開始，歐盟對進口茶葉做出新規(guī)定，部分產品農藥的最高允許殘留量僅為原先標準的1/100－1/200（事實上按原來標準生產出的茶葉已經對人體沒危害）。

和諧性：根據普遍接受原則，設立的TBT標榜人與自然和為了人類健康和安全，保護自然，保護環(huán)境等人與自然和諧的理由，使之具有國際普遍可接受性。如，歐盟禁止進口加拿大的皮革制品，因為加拿大獵人使用的捕獵器捕獲了大量的野生動物；20世紀90年代開始，歐洲國家嚴禁進口含氟利昂冰箱。

對外性：TBT一致具有對外性，這是貫徹貿易壁壘的本質的表現，而不管設立國自己對標準的執(zhí)行情況，使得一般的TBT具有爭議性，增加國際貿易的摩擦。如“金槍魚貿易案”：1988年，美國根據新修改的《海洋哺乳動物法案》宣布禁止進口墨西哥金槍魚，其理由是美國認為在東太平洋海域，海豚處于瀕危狀態(tài)，應停止在該地帶用大型魚網進行的捕魚活動，因為這些大型魚網在捕撈金槍魚的同時捕撈了海豚（但是多年來美國船隊捕殺的海豚遠多于墨西哥）。再如，日本規(guī)定菠菜中毒死蜱最高殘留量為0.01ppm ，而世界上只有少數幾個國家制定了類似的嚴格標準，國際食品法典和美國也未制定該標準，歐盟規(guī)定的限量也只為0.05ppm。

三、TBT設立的原則

TBT的設立是一個國家或地區(qū)（集團）的主動行為。以貿易保護為目的，根據擁有的技術優(yōu)勢，以標準的形式，人為地設置他國商品或服務進入本國或地區(qū)的市場準入障礙。

所以，國際上TBT設立都將遵循如下幾個原則：

貿易保護原則：這是設立國設立TBT的首要原則，通過設立的TBT能夠阻止外國商品或國內商品替代品進入國內，使國內產品免于競爭或減少沖擊。如，2006年5月起，日本在正式施行的《食品中殘留農業(yè)化學品肯定列表制度最終草案》中明確設定了進口食品、農產品中可能出現的734種農藥、獸藥和飼料添加劑的近5萬個暫定標準，而目前全球約有700種農藥中，即便是擁有先進設備和檢測人員的日本橫濱進口食品檢疫檢查中心也只有檢測其中200種農藥的能力，可見其設立的TBT目的顯而易見是阻止國外商品的進入，而且其主要是針對中國出口日本的農產品。

技術先進原則：TBT的設立國一般使用最先進的技術創(chuàng)新成果，形成先進標準，使得自己產品能夠順利進入國際，占領世界市場份額，并成為他國商品進入難以逾越的門檻和障礙。如，美國拒絕進口委內瑞拉的汽油，就以它們的含鉛量超過了美國生產的汽油標準規(guī)定。

普遍性原則：設立的標準具有普遍可接受性，現在世界各國動植物流行病（如口蹄疫、瘋牛病、小麥的矮星黑穗病、玉米細菌性枯萎病等）時有爆發(fā)，再加上轉基因產品（GMO）的安全性仍無法科學測定，同時，現代能源和環(huán)境是全球經濟發(fā)展的兩大障礙。當標準是為了人的健康、安全，動植物防疫，保護生態(tài)環(huán)境，是為了人類的可持續(xù)發(fā)展，那么推出的TBT就具有其他國家的不可抗拒性，使得設立的標準具有“強制性”，是一種具有較強隱蔽性的強制標準，即使在國際貿易摩擦進入仲裁時也把握了主動權。

針對性原則：設立的標準具有針對性，達到排斥國外產品目的。如，日本1990年研制出1125行、每秒60幀MUSE制式的高清晰度電視（HDTV）技術（必需通過衛(wèi)星轉播）。隨后歐盟研制出1250行、每秒50幀HD-MAC的HDTV技術（附帶轉換器），通過規(guī)定歐盟衛(wèi)星不得轉播非MAC制式電視節(jié)目和大屏幕電視機必須配置轉換器，把日本的成熟HDTV技術排斥在歐盟市場之外。后來美國研制出數字壓縮技術解決TV設施傳送和傳播問題的HDTV技術，規(guī)定美國的HDTV既能用衛(wèi)星又能用現有地方廣播電視設施播送，并且能夠與美國的普通電視機和電視節(jié)目兼容，一舉將日本和歐盟的HDTV技術排斥在美國市場之外。

四、應對TBT對策

我國現在在一些重要領域技術生產能力還非常低。據資料顯示，在生命科學與生物技術、信息技術、新材料等關鍵技術領域，西方發(fā)達國家所擁有的專利數量，大約占全球專利總量的90％左右，而包括中國在內的發(fā)展中國家僅擁有10％左右。

我國現在企業(yè)采用的技術標準水平低：我國企業(yè)自主知識產權少，企業(yè)采用的技術標準約有70%-80%低于國際和國外現行標準，出口企業(yè)采用國際標準的企業(yè)只有38.5%；在技術標準制定方面，可以說我國是剛剛起步，從最近行業(yè)協會出臺的標準：湯圓標準和饅頭標準，說明我們對標準的理解來說是膚淺的。

雖然據最新報道，我國國際發(fā)表的論文數量居世界第二，但仍然沒有改變我國基礎研究薄弱，科研成果轉化率低，企業(yè)參與知識生產，技術創(chuàng)新能力低的現象。在2002年，國家自然科學基金委政策局委托的“我國青年科研人員從事既相互研究狀況的調查”中也得出這樣結論：隊伍縮減，人心不穩(wěn)，科研環(huán)境不利。像“上海交通大學的科研成果轉化率不足10%”，據他們估計我國高校科研轉化率普遍不超過10%。我們存在標準水平低覆蓋面窄，參與國際標準工作的能力低，標準化工作經費嚴重不足，以及產業(yè)技術基礎薄弱。

所以，根據TBT的設立原則、TBT的特性以及我國技術生產與標準生產的現狀，應對TBT的根本問題是解決技術問題，具體對策建議如下：

在企業(yè)層面：企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)要肩負起振興我國生產技術標準的重任。首先，積極與世界并軌，保證出口產品具備“國際護照”。其次，積極參與生產與檢驗等標準的生產創(chuàng)造，在國內推行我國特點的技術標準，再爭取將其轉變?yōu)閲H標準或國際標準部分。

在國家層面：成立全國基礎理論研究中心。通過技術知識的創(chuàng)造，為我國制定自己的標準提供理論依據，同時，可以檢驗國際標準的科學性、可行性，為我們的生產制造和檢測提供技術保證和理論支持。

在全國基礎理論研究中心領導下，委托不同高校分別承擔不同領域的基礎理論研究工作，參與生產標準的制定以及參與國際標準制定工作。

成立全國標準推廣委員會，借鑒美國OTL（美國技術授權辦公室）經驗模式，將基礎理論研究結合生產制造形成生產標準，并推廣該技術標準。

在全國基礎理論研究中心成立信息傳播平臺，為企業(yè)和研究工作者提供標準和基礎理論的信息服務，鼓勵企業(yè)積極參與標準的制定和實踐工作，加強技術標準的生產互動性。

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