諾貝爾經濟學獎得主克魯格曼：國際貿易與經濟地理

美國經濟學家克魯格曼因在新國際貿易理論和經濟地理學領域的杰出貢獻榮獲2008年諾貝爾經濟學獎。克魯格曼發(fā)現(xiàn)了規(guī)模經濟對貿易模式和經濟活動區(qū)位的影響，顛覆了兩百多年以來傳統(tǒng)國際貿易理論基石——比較優(yōu)勢說，對國際貿易理論和經濟地理領域產生了廣泛和深遠的影響。

規(guī)模經濟與壟斷力量

上世紀70年代，克魯格曼等學者相繼獨立提出了規(guī)模經濟和不完全競爭的思想，并據(jù)此對缺乏比較優(yōu)勢的貿易模式進行解釋。伊希爾于1979年提出中間產品而不是最終產品基于規(guī)模經濟的產業(yè)內貿易模型，隨后，克魯格曼最清晰、最系統(tǒng)地闡述了國際貿易理論中這一革命性方法。

1979年克魯格曼發(fā)表于《國際經濟學》雜志的短文“收益增長、壟斷競爭和國際貿易”具有雙重貢獻。該論文不僅為解釋現(xiàn)實中的產業(yè)內貿易現(xiàn)象提供了理論工具，而且播下了經濟地理學的思想種子。經濟地理學對生產要素和經濟活動的地理分布運用一般均衡模型進行分析和解釋。更重要的是，克魯格曼表述這些思想僅用了十頁的篇幅，他提出的單生產要素模型極為簡單，并用有固定成本的線性成本函數(shù)來表示規(guī)模收益。由于克魯格曼的模型極其簡單，因此對關鍵機制的闡述非常透徹。

克魯格曼方法的核心內容是企業(yè)內部的規(guī)模經濟，即企業(yè)可以通過增加產量降低平均成本。在這種情形下，市場不可能實現(xiàn)完全競爭。貿易理論中通常避免運用不完全競爭模型，因為分析起來相當復雜。但克魯格曼運用迪克西特和斯蒂格利茨提出的壟斷競爭規(guī)模對貿易活動進行了成功分析。

克魯格曼研究發(fā)現(xiàn)，在產品的均衡產量和均衡價格確定的情況下，由勞動量（假定只有一種生產要素——勞動）決定的經濟規(guī)模對均衡產生以下影響：（1）在效用函數(shù)形狀給定的情形下，每種產品的產量不受經濟規(guī)模的影響，但產品的種類與勞動同比例增加；（2）每種產品的人均消費隨著經濟規(guī)模增加而減少，因為每種產品產量不變，經濟規(guī)模擴張意味著勞動者數(shù)量的增加；（3）每個消費者的福利隨著規(guī)模經濟增加而提升，實際工資隨著產品多樣化而增加。因此，經濟規(guī)模越大，可以生產的產品種類就會越多，就可實現(xiàn)規(guī)模經濟效應。根據(jù)克魯格曼的分析，在資源給定的情況下，規(guī)模經濟收益的增加也可增加產品的產量，從而降低產品的單位成本。我們據(jù)此對兩國間的貿易進行分析。

假定世界上只有兩個國家，它們在偏好、技術和經濟規(guī)模方面完全相同，我們可以比較兩種情形：一種是自力更生，禁止貿易，另一種是假定運輸成本為零的自由貿易。通過自由貿易，總經濟規(guī)模等于兩國經濟規(guī)模之和，世界的產量和消費量就像只有一個大國一樣。于是，產品的種類將增加一倍，兩國都專業(yè)于部分產品的生產，從而實現(xiàn)規(guī)模經濟效應。但產品的地區(qū)分布并不確定，各國的貿易額將等于該國GDP的一半，消費者將可消費到比閉關鎖國時代更多的產品。即使兩國擁有完全相同的技術和資源分布，自由貿易仍可以增加社會福利，因為貿易可以增加產品的種類。根據(jù)克魯格曼的效用函數(shù)，自由貿易可降低單位產品的成本。克魯格曼的模型并不能確定產品由哪國生產，產品ｉ和產品ｊ在哪國產生是隨機的，即使兩種產品十分相似（例如，兩種汽車）。在這種情形下，自由貿易將形成產業(yè)內貿易。

國際貿易

運輸成本與貿易：國內市場效應

貿易增長的重要動力之一是運輸成本的下降，但長期以來大多數(shù)貿易模型中都不包含這一因素。克魯格曼于1980年通過引入運輸成本拓展了他1979年的模型，假定運輸成本是貨物運輸量的一定比例。這使得他更好地分析了國內市場效應，即企業(yè)傾向于集中于大市場，這也解釋了偏好對貿易模式的重要性。一國通常出口的是那些擁有龐大國內市場的產品。

國內市場效應看起來一目了然。通過增加收益、降低運輸成本，企業(yè)靠近最大的市場會受到激勵。通過在一個區(qū)域集中生產，可以實現(xiàn)規(guī)模經濟，而靠近最大的市場進行生產可以實現(xiàn)運輸成本的最小化。國內市場效應對一國在特定產品生產方面具有優(yōu)勢給出了答案。工人在更大的經濟體中工作福利會得到提升，因為規(guī)模經濟可以降低價格水平，同時可以降低消費中運輸成本所占比重。

新貿易理論的進一步發(fā)展

克魯格曼1979年提出的基于規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭的新國際貿易理論顛覆了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢說、資源稟賦說等理論，對現(xiàn)實存在的重要貿易模式進行了有力的解釋。新舊貿易理論的整合尤其重要，由此引發(fā)了對不同國家國際貿易模式差異的檢驗。

有關國際貿易模式的另一個事實是發(fā)達國家之間發(fā)生的大量知識密集型產品的產業(yè)內貿易，這些產業(yè)通常被跨國公司所壟斷。之所以會形成這種貿易格局，學者研究發(fā)現(xiàn)這是企業(yè)對固定研發(fā)成本的市場反應。克魯格曼將這些理論綜合進他的專著之中，成為國際貿易理論權威的參考資料。

新貿易理論對貿易政策研究產生了深遠的影響。運用新貿易理論可以對貿易自由化在貿易模式、產出分布、要素收益等方面的影響進行預測，同時可用于對社會福利的分析。現(xiàn)實模型容易被經濟計量方法搞得復雜得無法運用，新貿易理論模型已被世界銀行用于對WTO貿易自由化談判可能產生的影響的評估。

經濟地理學

很早以前生產要素流動與產品貿易的替代性就被學者所認識。貿易壁壘的存在會導致要素價格的國別差異，從而引發(fā)了勞動和資本的跨國流動。克魯格曼對產品差異和壟斷競爭情形下的要素流動進行了研究。他認為，如果沒有貿易，大國將為本國居民提供更高的福利，因為大國可以提供更多樣化的產品，對移民有更大的吸引力。克魯格曼經過十二年努力將以上思想發(fā)展成為所謂的“核心－邊緣模型”，這是新經濟地理學的起點。為了分析“核心－邊緣模型”的深遠影響，我們需要回顧經濟地理學的相關背景。

經濟地理學的相關背景

將空間與競爭均衡相結合是一項挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)貿易理論將空間的異質性視為給定的外生變量，從而得出要素分布和技術差異導致貿易模式不同的結論。由馬歇爾開始的區(qū)域經濟分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)模經濟推動了經濟活動的集中，同時假定規(guī)模經濟對企業(yè)而言是外部因素，但對行業(yè)或城市來說是內部因素，從而與完全競爭理論保持了一致。一個例子是在一個地區(qū)公司間技術的溢出效應，因為技術的轉移有利于產量的提高。但此理論的缺陷是規(guī)模經濟外部性的性質相當模糊，根據(jù)經驗來檢驗和運用這些理論時很難對技術的外部性進行衡量。克魯格曼的新經濟地理理論通過假定內部規(guī)模經濟和不完全競爭，發(fā)展了傳統(tǒng)的地理經濟理論。

貨幣外部性通過市場價格推動形成企業(yè)的集中，因為大市場為企業(yè)實現(xiàn)產品多元化和降低成本提供了可能。當家庭或企業(yè)的交易在同一市場完成時，通常可以通過交易價格對其他代理人產生影響。當市場存在不完全競爭時，這些影響可以被視為一種外部性。克魯格曼研究發(fā)現(xiàn)，規(guī)模經濟和壟斷競爭意味著市場的非充分競爭性，因此，外部性成為經濟的根本特征。

享德森在規(guī)模經濟外部性領域做出了開創(chuàng)性貢獻。特定產業(yè)生產的外部性導致企業(yè)邊際成本隨著整個城市產量的增加而下降。城市的經濟規(guī)模依賴于這些外部性的相互替代，從而決定產業(yè)集中的收益和經濟活動空間集中的成本。城市傾向于集中發(fā)展特定產業(yè)，從而使這些產業(yè)的規(guī)模經濟具有更大的外部性，吸引更多的企業(yè)進駐，實現(xiàn)城市的擴張。

享德森假定城市是圍繞中心商務區(qū)（CBD）建立的單中心，就像在經典的模型中表示的一樣。但經濟學家通過分析均衡狀態(tài)下土地價格、工資和土地在生產和住宅之間的配置后發(fā)現(xiàn)中心商務區(qū)與副中心商務區(qū)可以并存，即主中心與副中心可共同存在于同一城市。一個重大發(fā)現(xiàn)是，當運輸成本和其他關鍵因素變化時，城市可能發(fā)生巨大的結構性變化。

新經濟地理學——核心邊緣模型

超過一半的世界人口生活在城市，在大多數(shù)國家，絕大多數(shù)人口居住在少數(shù)幾座高度發(fā)達的城市里（核心），少數(shù)人口居住在農村（邊緣），克魯格曼的核心邊緣模型對這種現(xiàn)行的模式進行了解釋。他首次向模型中引入了工人（消費者）流動性變量就像在國際貿易模型中引入運輸成本一樣。假定有兩類產品，食品和工業(yè)品。假定食品是同質的，生產食品的規(guī)模報酬不變；而工業(yè)產品則是多元的，存在規(guī)模經濟效應，并在壟斷的不完全競爭市場中銷售。假定消費者對食品的偏好服從科布－道格拉斯函數(shù)，工業(yè)產品的替代性由擁有固定的替代彈性的迪克西特－斯蒂格利茨效用函數(shù)決定。

比如有兩個地區(qū)，具有相同的基本條件（產量和偏好的函數(shù)相同），貨物可在兩地區(qū)間自由貿易；農產品的交易成本為零（之后此假定被放松），而工業(yè)品則有運輸成本；有兩類人，制造業(yè)工人和農民，前者可自由遷移到能夠實現(xiàn)效用最大化的地區(qū)，而農民則不能遷移。需要分析的是，在均衡狀態(tài)下，人口和經濟活動在兩個地區(qū)間是如何分布的。研究證明，企業(yè)有積極性選擇更大的市場以利用規(guī)模經濟、節(jié)約運輸成本從而實現(xiàn)利潤最大化。個人也傾向于遷移到更大的地區(qū)，因為大地區(qū)可以提供更高的實際工資和更多的消費品選擇。這種趨勢加劇了兩個地區(qū)市場規(guī)模的差異和企業(yè)、個人遷移的動力，兩種力量之間互為因果。假定初始情況兩個地區(qū)人口數(shù)量完全相同，各有一半人口，如果兩個地區(qū)其他要素也完全相同，這顯然就是個均衡狀態(tài)。現(xiàn)在假定，一個偶然因素打破了兩個地區(qū)間的平衡，一個地區(qū)市場比另一地區(qū)市場更大。于是在國內市場和實際工資效應的作用下，人口和企業(yè)從較小地區(qū)向較大地區(qū)開始遷移，最終形成與初始均衡完全不同的新均衡。

然而，這種人口和資源流動過程中仍然存在阻力。如果所有企業(yè)都遷到大地區(qū)，只有一家企業(yè)遷至小地區(qū)，那它將成為市場的壟斷者。壟斷企業(yè)將產品賣給當?shù)剞r民和自己的員工，但會遇到進口工業(yè)產品的競爭，進口產品價格和數(shù)量受運輸成本的約束。壟斷企業(yè)受到勞動力市場的制約，因為它要提供足夠高的實際工資才能吸引到所需的工人。小地區(qū)企業(yè)工人的福利取決于企業(yè)支付的工資、壟斷企業(yè)產品的價格和含運輸成本的進口產品的價格。小地區(qū)的市場狀況不只對一家企業(yè)有吸引力，有更多的企業(yè)脫離大地區(qū)（中心區(qū)）到小地區(qū)（邊緣區(qū)），從而形成分散均衡。分散均衡能否形成取決于運輸成本、規(guī)模經濟和偏好等因素的共同作用。

其他因素，比如大地區(qū)的擁堵成本、地價上漲等也會導致經濟分散而不是集中。克魯格曼的比較表態(tài)分析結果使我們可以更好地理解在運輸成本下降、技術收益遞增的情形下城市化進程和中心邊緣結構的形成。

國際金融危機

克魯格曼在國際金融方面也有重要的貢獻。他于1979年提出了研究貨幣危機的新分析框架。他認為在基礎經濟已經出現(xiàn)非均衡的情況下，政府仍試圖維持固定匯率（在資本項目開放的形勢下）從長期看是不可能的。政府通過大量買賣外匯對匯率進行干預，只能在短期維持固定匯率。由于理性投資者預期政府的外匯儲備不久將會枯竭，因此他們會通過做空攻擊該國貨幣。克魯格曼據(jù)此準確預言了1997年的亞洲金融危機的爆發(fā)。

克魯格曼對目標區(qū)內的匯率波動也進行了研究。貨幣目標區(qū)是相關央行為實現(xiàn)幣值穩(wěn)定而制定的匯率浮動范圍，在歐元出現(xiàn)前歐洲曾采用的歐洲匯率機制（ERM）就是一例。克魯格曼提出“正則模型”對目標區(qū)匯率的波動進行分析。基本思想是，在目標區(qū)的中間，匯率上下波動的概率相同，匯率的預期波動幅度為零；在目標區(qū)的上限，匯率更可能向下波動，預期波動幅度為負值。理性投資者可以預期到這些趨勢，并運用期權定期模型對目標區(qū)內的匯率波動進行分析。結果，可信的目標區(qū)有助于實現(xiàn)匯率的穩(wěn)定。

結論

克魯格曼通過將規(guī)模經濟理論整合進一般均衡模型，加深了人類對國際貿易決定因素和經濟活動分布的理解，對研究和理解國際貿易模式提供了理論工具，顛覆了傳統(tǒng)國際貿易理論的基石，在經濟全球化時代將產生更加深遠的影響。

（作者單位：中國民生銀行）