《反壟斷法》適用實踐中應當注意的問題

[摘要] 從世界各國的經濟發展情況來看，中小企業作為市場經濟的重要組成部分，在一國國民經濟中不可或缺的基礎性地位越來越不容忽視，對中小企業的扶持、保護、鼓勵也為各國政府、經濟學界、法學界和實業界所重視。有著“經濟大憲章”之稱的反壟斷法義不容辭地承擔起保護中小企業的責任。在我國《反壟斷法》即將實施之際，借鑒其它主要國家反壟斷法的相關制度，有利于正確理解反壟斷法立法宗旨，促進對中小企業的保護，維護經濟又好又快地發展。

[關鍵詞] 反壟斷法 中小企業 保護

我國《反壟斷法》對于企業合并控制制度主要規定在該法的第四章——經營者集中當中，以例舉的方式規定了經營者集中的三種具體情形，包括經營者合并、經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權，以及通過合同方式取得對其他經營者的控制權。同時在第四章第二十一條規定了我國對于經營者集中的控制是通過事前申報審查的方式來實現的。但是，反壟斷法卻沒有明確規定經營者申報的標準，而只是籠統地規定“經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報”，至于國務院規定的申報標準是什么，反壟斷法沒有明確規定，不申報應當承擔什么法律后果，更加無從談起。反壟斷法對中小企業的保護是從營造公平競爭環境和在某些方面給予特別照顧來實現的，與之相對應的便是企業合并控制制度的原則上不適用和中小企業限制競爭協議的適用除外。

一、中小企業壟斷協議豁免的審查制度應采取法定豁免登記制

目前，大多數國家和地區，如歐盟各國、日本等，都沒有規定適用于所有反競爭行為的統一豁免制度。就限制性競爭協議（即壟斷協議）而言，有的國家立法規定了適用除外的具體類型，如德國《反對限制競爭法》、日本禁止壟斷法等有關中小企業卡特爾、專門化卡特爾、合理化卡特爾等的規定；有的立法如歐盟競爭法規定了抽象的豁免標準；針對不同的立法方式，對限制性競爭協議的適用除外程序相應的有登記制和申請制兩種。對于法定豁免類型的限制性競爭協議，一般以登記制度為主，只要符合相應的形式要件一般都不予駁回；而只規定抽象的豁免標準的，較多采用申請及豁免授予制度，進行個案審核，申請人經審查符合豁免的條件時，相關機構才予以豁免。 由于這兩種做法各有利弊，在實踐中，并未嚴格加以區分，各國或多或少都兼而用之。

依據我國的國情，對中小企業的保護是反壟斷法的主要目標取向，我國已經在《反壟斷法》中將中小企業的特定聯合行為規定為法定的豁免類型。我國的中小企業占了絕大多數，而且競爭力普遍比較低下，和為數不多的大企業實力相差懸殊，生存環境比較惡劣。因此，我國在很長一段時間內將對中小企業的特定聯合行為予以鼓勵，如果按照歐盟的個案審批制，不但時間久，而且中小企業和執法機構的負擔都很重，不利于資源的節約利用，因此宜采用法定豁免的登記制。

二、對于規定經營者集中的申報標準時應考慮的因素

經營者集中的控制制度一方面可以阻止大企業的過分集中，另一方面可以促進中小企業的聯合，因此，這一制度的合理建立十分重要。我國的《反壟斷法（送審稿）》在規定企業合并的“當事人規模”時采用的標準是，“在世界范圍內的資產或銷售額超過30億元人民幣，至少一個經營者在中國境內的資產或銷售額超過15億元人民幣”，這一規定不論其具體數額的確定是否合理，但其立法意圖是明顯的：針對目前我國企業規模較小，而在中國境內實施合并行為的都是境外大企業這一國情，而應當鼓勵國內企業合并而限制境外企業合并。但在通過的《反壟斷法》中，這一具體的數額標準被取消。因此，在實踐中確立申報標準時，應綜合考慮以下因素：

1.應當與國家產業政策相協調。我國的反壟斷法不可能像美國一樣，只有經濟效益這唯一的目的，并且在同一時期還可能包含好幾個目的，因此，我國在規制經營者集中時，必須考慮我國優化產業結構的政策導向，以及我國目前企業規模普遍較小的現實，在規定具體的制度時留有一定的彈性，以便為反壟斷實踐中經營者集中的政策變化留有一定余地。因此，我國的《反壟斷法》只是籠統地加以規定，并指出由國務院規定申報的標準，即可依據不同的產業政策和經濟的發展水平適時進行調整。

2.應當考慮我國產業結構的具體情況。經營者集中控制的基本目的是防止經濟的過度集中，維護競爭性的市場結構。借鑒發達國家的經驗，我國應當把控制經營者集中的重點放在競爭性行業，對一些處于初步發展階段的或是市場容易波動、生產經營分散的行業的經營者集中采取適當寬容的態度。另外，應當把控制經營者集中的重點放在橫向合并中，放松對垂直合并和混合合并的控制。

3.注重對經營者集中的經濟分析。由于法律與經濟的價值目標有所不同，對待經營者集中的態度也不同。但是，經營者集中終究是經濟行為，因此，西方國家不自覺地將經濟分析納入對經營者集中的審查當中。經濟分析對執法當局對待經營者集中的態度有很重要的影響，美國反壟斷法的發展史就是最好的證明。我國的反壟斷法移植于西方法律制度，沒有先例可循，是否適應中國的經濟發展有待考證，因此，我國在實施經營者集中的政策時更應當根據我國實際進行經濟分析，才能做出合理的安排。

反壟斷法對中小企業進行保護已經為絕大多數國家立法與實踐所認同，但在具體的適用過程中，仍然存在許多的問題。筆者希望通過本文的論述，能對反壟斷法立法中關于中小企業的保護制度有個更全面深刻的了解，以期在司法實踐中正確地理解《反壟斷法》的立法宗旨，更好地貫徹這一制度，真正促進我國中小企業順利、健康地發展。

參考文獻：

魏瓊:《企業集中（或合并）法律控制的程序規定——兼譯2004年〈反壟斷法（送審稿）》.《經濟法學、勞動法學》，2005.2，11-17頁