效率與公平均衡：當代中國反壟斷法應有的價值訴求

[摘 要] 反壟斷法所維護的競爭秩序應當以公平和效率為內容和結果。為此，反壟斷法必須限制經濟人私益最大化，以追求社會整體效益最大化為目標；限制個人自由之無限，維持整體競爭秩序之活力；其以競爭為起點，努力實現為大多數人謀福利的實質公平，從而最終實現社會整體效益與實質公平之均衡。

[關鍵詞] 形式與實質公平 社會整體效率 效率與公平均衡

反壟斷法的基本價值在總體上是通過保護競爭或維護競爭秩序這種特定方式來體現的。競爭的自由、平等是公平競爭的題中應有之義，而有效率的競爭也必須以自由開展為前提；競爭秩序作為競爭的行為規范或準則以及相應形成的有序狀態，它主要關注反壟斷法的形式結構，而公平和效率則是強調反壟斷法的內容與結果。因此，反壟斷法的基本價值就是通過保護競爭或維護競爭秩序來實現實質公平和社會整體效率。

一、公平價值實現以社會整體效率的最大化為宗旨

反壟斷法中的公平價值追求主要是通過實現社會整體效率的最大化、實現社會財富最大化而實現的。效率的增進最終會給全體社會個體帶來利益的增進，因而效率是最大的公平、整體的公平。反壟斷法對社會整體效益的保護恰好體現了公平價值的內容要求。實現了效率價值，公平價值才能得到最好的體現。我國學者對反壟斷法的價值也作了較多的研究。“法的價值在于實現由一定的社會經濟條件所決定的正義、自由和秩序要求。”“經濟法的價值表現為實質正義、社會效益、經濟自由和經濟秩序的和諧，他們在本質上是統一的，但又表現為不同的方面。漆多俊教授認為“經濟法的法律價值是著重于維護社會總體效率、社會公平和建立在這樣基礎上的社會秩序。”反壟斷法無疑也應當具有上述基本的價值。把握中國反壟斷法需要注重整體協調的特質，我們應當明確反壟斷法的價值目標：效率與公平的均衡，并且公平的實現必須以社會整體效率的最大化為基礎。

反壟斷法中的公平價值應該包括形式和實質公平兩方面。由形式正義產生形式上的公平。形式公平首先意味著機會平等。法律所追求的公正和平等，其本質首先是人人都應當認識到人與人之間本質上是平等的，法律必須把追求正義和公平作為其終極價值。法律上正義的追求是以公平為基礎上的正義。同時，經濟法以實質公平為其更高公平價值目標。實質公平是在承認經濟主體的資源和個人稟賦等方面差異的前提下而追求的一種結果上的公平。實質公平要求一方面對具備特殊條件、地位和能力的市場主體的某些行為進行一定的限制，增加其義務或減少其權利。從現代反壟斷法實現來看，實質公平對遭受或易于遭受經濟特權侵害的弱小主體進行特別保護，賦予其更多的權利，而承受較少的義務。經濟法既追求形式公平，即同等條件下同等對待；又追求實質公平，即不同等條件下不同等對待，二者是統一的。形式公平是實質公平的前提和基礎。沒有形式公平的實質公平是平均主義。實質公平是經濟法的更高目標。實質公平是形式公平的必然發展。沒有實質公平的形式公平，形式公平的目標也不能最終實現。

事實上，反壟斷法中的形式和實質公平價值追求主要是通過實現社會整體效率的最大化、實現社會財富最大化而實現的。反壟斷法對社會整體效率的保護恰好體現了公平價值的內容要求。實現了效率價值，公平價值才能得到最好的體現。反壟斷法所體現的公平正義是社會的公平正義，是實質的公平正義。當然，反壟斷法也應當體現這種基本要求，但又在此基礎上加以了揚棄，它還要求對不同的情況、不同的人作不同的法律調整，對那些形式上、表面上公平而實質上不公平的情況加以矯正。反壟斷法無論是對壟斷狀態的控制還是對壟斷行為的禁止，也不論是對經濟性壟斷的調整還是對行政性壟斷的規制，都是以促進和保障在自由、平等基礎上開展競爭為目標和使命的。盡管反壟斷法的著眼點并不在于對單個競爭者利益的保護，而在于實現社會公平正義，盡管有競爭就會存在勝利者和失敗者，但是，如果競爭者的失敗是因其他競爭者的非法壟斷行為所致，那么這些競爭者的平等、自由的競爭機會和條件就被限制、剝奪。同樣，如果消費者因為非法壟斷行為而選擇機會減少并支付更高的價格，那么這些消費者就失去了自由、平等的競爭所帶來的實惠，這種受到人為破壞和扭曲的競爭也是不公平的。反壟斷法的介入就是要矯正那些形式上公平而事實上不公平的結果。因此，保護自由、平等的競爭機會、條件和作為整體的消費者福利，是反壟斷法體現實質公平價值的必然要求。

二、社會整體效益以實現公平價值為目的

反壟斷法對社會整體效率的保護恰好體現了公平價值的內容要求。實現了效率價值，公平價值才能得到最好的體現。反壟斷法雖然是以競爭為保護對象，但保護競爭機制的目標不是單純為了維護和促進競爭，而是實現其他的價值目標。反壟斷法將效率價值作為其主要追求目標是由經濟法的基本屬性及其作用決定的。作為反壟斷法核心價值的社會整體效益，是指反壟斷法在實施過程中所取得的合乎社會需求的有益效果。因此，作為經濟法最重要組成部分的反壟斷法從一開始就以維護國家利益、社會整體利益為己任，以社會權利本位為宗旨履行著調控經濟、平衡利益、緩和矛盾的職能。反壟斷法的本質就是國家為了維護社會整體效益而對經濟生活進行干預的法律體現。反壟斷法所涉及的經濟效率問題是多方面的。其中既有社會整體效率，也有社會個體的利益；既有企業的效率，也有消費者的效率。從世界各國經濟發展的經驗看，適度的經濟壟斷是振興經濟的必要手段。能夠占據壟斷優勢的企業，大都是憑借其規模優勢或采用先進的生產技術和管理手段而獲得較高的經濟效率，從而在市場競爭中戰勝對手取得勝利。

反壟斷法作為直接調整經濟關系的法律，其更應該將效率作為自己的基本價值目標。在市場經濟條件下，效率主要通過競爭來實現，因為競爭是市場經濟活力的源泉，通過競爭，市場在資源配置中的基礎性作用得到發揮；通過競爭，市場主體在優勝劣汰的競爭動力和壓力雙重作用下不斷地改善經營管理，提高技術水平，提高質量，改善服務，從而促進國民經濟發展，也使消費者從中得到實惠。因此，反壟斷法通過對人為地破壞競爭的非法壟斷行為的禁止，維持合理的市場結構，保證有效的競爭行為，從而促進和保障市場競爭機制功能的充分有效發揮，最終促進社會整體效率的提高。這樣，反壟斷法的效率價值也就是基于其對競爭的保護。當然，強調反壟斷法的效率價值是很有必要的，但不能走極端，不能唯效率是從，它還有一個與其他價值的平衡的問題。而且，由反壟斷法的社會本位性所決定，這里的效率不僅指個別主體的效率，而且還著重強調整體的效率；不僅強調經濟的效率，而且還強調社會的效率，因而是社會整體的效率。“反壟斷立法的關鍵問題之一就是要掌握這里的‘度’，既要克服過度壟斷造成的弊端，又要防止在反壟斷的同時因過度競爭或盲目競爭而損害規模經濟效益和社會公共利益。這樣，運用競爭的活力抵制壟斷的停滯性，利用壟斷的組織性克服競爭的無序性，真正實現‘有效的競爭’。”這也就決定了在反壟斷法的具體制度設計以及制度實施中應當把握好其政策性和靈活性。當代法律調整的重要課題之一，乃是運用授權性規范來調動社會主體的積極性，賦予主體以廣泛的法律權利，允許主體在具體的社會經濟生活中擁有廣泛的行動方案的選擇自由，保障主體的合法利益，以便促進經濟效率的提高，推動生產力的發展。離開了這一點，法律發展就會偏離軌道。因此，發展仍將成為我國今后的主要問題，而強調效率則更具有時代的價值。故在構建和諧和法治社會的中國，反壟斷法本身的效率性及反壟斷法對社會普遍追求效率的保護仍需倍加關愛。

三、均衡公平與效率：反壟斷法應有價值

反壟斷法的本質目標應當是追求社會的整體效益與實質公平。這體現在目的條款中則表述為“保障社會主義市場經濟健康發展”，雖然經過了某些學者的質疑與討論，但反壟斷法的草擬稿以及送審稿均有規定。與西方資本主義國家相比，我國市場經濟的發展背景和路徑不同。西方是由自由競爭發展到壟斷，而我國是從壟斷引入競爭，到對競爭的限制，再到反壟斷。因此，我國的反壟斷法首先應肩負著締造和維護社會主義市場經濟體制的雙重任務。我們認為“保障社會主義市場經濟健康發展”本身就蘊涵了社會的整體效益與實質公平。實質公平和社會整體效益是既相互統一又相互矛盾的。實質公平與社會整體效益作為反壟斷法的價值目標，它們在本質上是一致的，只有建立在實質公平基礎上的效率才是有意義、值得追求的效率，也只有在能夠實現社會整體效益基礎上的公平才是更高層次的公平。反壟斷法旨在通過維護市場競爭機制和自愿交換或重視市場，確保整個社會的經濟效益，公平競爭和民主程序。

效率和公平是內在統一的，沒有公平的效率只能是皮鞭下的效率和饑餓壓力下的效率，這種效率只能為不平等的社會提供物質基礎。沒有效率的公平只能是一種烏托邦式的公平，是一種沒有意義公平。因此，我們的任務是盡最大努力協調效率與公平的關系，使兩者得以協調和平衡，爭取真正的效率與真正的公平的兼得。實質公平正義與社會整體效率共同作為反壟斷法的基本價值，它們在本質上是一致的。反壟斷法通過對一般的、不合理的壟斷行為和壟斷狀態的禁止和對特殊的、合理的壟斷行為和壟斷狀態的適用除外，既可以通過禁止壟斷來保障有效競爭，以實現提高經濟效率，保障經濟公平的目的；又可以通過對特殊的壟斷的鼓勵，來防止過度競爭，以實現保護社會公共利益的目的。反壟斷法的這兩個方面的價值目標應當盡可能協調兼顧，而且基于其社會本位性，從社會根本的整體的利益和需要出發，它們之間也完全可以實現協調兼顧。在特定情況下確實需要選擇出一個更優先的價值目標時，更能體現法律本質的公平正義目標應當優先于效率目標。

國家作為管理者，具有管理經濟的職責，整個國家經濟的發展和宏觀經濟效益的增加是國家管理經濟的目的所在；消費者希望有自由選擇商品和交易對象的機會；經營者渴望有理想的競爭環境。在市場經濟條件下，人們對于反壟斷法的價值需求是多元的，矛盾也是難以避免的。但是，筆者認為各價值取向之間是既相互矛盾又相互依存、相互補充、相互促進的。作為彌補市場缺陷，干預主體自由之法，反壟斷法限制經濟人私益最大化，以追求社會整體效益最大化為目標；其限制個人自由之無限，維持整體競爭秩序之活力；其以競爭為起點，努力實現為大多數人謀福利的實質公平。在構建和諧的社會主義社會的進程中如何的為實現社會公平、社會的高速發展及在公平與效率之間搭起溝通和對話的橋梁，是我國反壟斷法必須要面對和解決的問題。為此，我們必須認識到增長和效率是無法脫離以合理和公平經濟體制為基礎的。在制度成本較低和相對公平的狀態中實現增長和效率是合理的，也是改革的最佳目標。在充分認識效率與公平已經是當前社會的主要矛盾，并且公平問題已經成為矛盾的主要方面以后，就要采取積極的行動盡快改變這種狀況，緩解社會矛盾。歷史和大量的實踐已經證明，構建和諧的社會主義社會，實現社會整體效益和實質公平并舉是反壟斷法不可脫卸的責任。

參考文獻：

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