多指標加權值對多學科學術期刊排序初探

主持人語：

本欄目發表的論文和將在下一期發表的論文是從“首屆人文社會科學評價暨第五屆科研績效評價學術研討會”征文中選取的。該會議于2009年4月24—25日在南京大學召開，由南京大學中國人文社會科學評價國家創新基地主辦，來自于國內外著名學術機構的代表共70余人參加了會議。會議圍繞人文社會科學評價的理論與方法、人文社會科學創新力評價、同行評價與引文評價、期刊評價與論文、著作質量評價與績效評價、人文社會科學評價標準、評價指標體系和評價體系等國際性難點、熱點問題進行深入探討和廣泛交流。此次會議是人文社科和自然科學兩大領域的評價專家和學者的首次聚會，也是學術鏈中的學者、編者、文摘、索引編制者、圖書情報管理者、科研管理者首次針對學術評價的主題進行交流，很有意義(詳見《光明日報》、《中國社會科學院報》、《社會科學報》等報道)。所選取的論文分別從人文社科評價標準的多元化和國際化、評價概念模型和指標體系、引文評價的作用及局限性、中外作者合著情況和影響因子、期刊影響廣度和半衰期、多個引文指標評價多學科期刊等多個維度進行了探討，從一個側面反映了中國有關學術評價研究的現況，希望能給讀者以一些啟發和參考。

主持人簡介：

葉繼元，南京大學信息管理系教授、博士生導師，中國人文社會科學評價國家創新基地副主任，教育部社會科學委員會首屆、第二屆委員。

摘要：影響因子是評價期刊的重要指標之一，但不同學科期刊之間影響因子差別很大，多學科期刊由于刊載各學科論文比重不同，其影響因子的變異使比較工作更加困難。為相對公平、公正，在多種探索基礎上，對高校文科綜合性學報，采用他引影響因子、期刊影響廣度和被引半衰期分別乘以0.85、0.1和0.05的加權處理，并采用3年加權值與相應他引影響因子3年數進行比較，結果相對比較合理。

關鍵詞：期刊影響因子；被引半衰期；期刊影響廣度；期刊評價

中圖分類號：G350

文獻標志碼：A

文章編號：1008-5831(2009)04-0074-09

在20世紀60年代初，Garfield等在為《科學引文索引》選取來源期刊時發現：利用期刊發表論文數和絕對被引次數選取的來源刊中，那些發文較少而非常重要的綜述性和專業性期刊卻被排除在外，為此要求有一種簡單的、不受期刊大小和被引次數影響的對期刊進行比較的方法，期刊“影響因子”應運而生。

隨著文獻計量學，特別是引文數據統計分析研究和應用的開展，期刊影響因子被廣泛應用于學術期刊、甚至學術論文和學術研究人員的評價工作中。因此，期刊影響因子受到越來越廣泛的關注。由于對學術論文和學術研究人員的評價過分地依賴于期刊的評價，因此，如何評價期刊便成為關注的中心。

在實際統計分析研究中，發現不同學科專業之間文獻的發表和被引情況有懸殊的差別。由于不同學科專業的發展歷史、從業人員的多少、參閱和引用文獻的習慣和多少等因素的影響，引文數和被引次數差別很大。在基礎工程方面，一篇被引用30～40次的論文就可能是經典，而在生命科學方面，被引用30～40次的論文可能有數百萬篇，只是極普通的論文。在1981—1993年期間，根據對SCI的統計，分子生物學、免疫學方面的所有論文篇均被引14～15次，而數學、計算機科學和農業科學則只有3～3.5次，工程方面則不足3次0。在中文社會科學引文索引(CSSCI)中，各學科論文之間的篇均引文數同樣存在巨大的差異，篇均被引次數最高的圖書館、情報與文獻學幾乎是最低的宗教學的10倍。詳見表1。

在同一學科的不同專業之間，篇均被引數也同樣存在差異。在圖書館、情報與文獻學中，圖書學、版本學、?？睂W等的10年篇均被引次數只有0.271，只占整個學科10年篇均被引1.296次的1/5。

期刊的辦刊宗旨決定了期刊的定位，期刊的定位確定了期刊涵蓋的學科專業范圍和載文內容的類別性質。因而刊載不同學科專業、不同類別性質文章的期刊，其期刊影響因子便出現相應的差異區別。這種情況在多學科期刊中尤為明顯，特別是在高校文科綜合性學報中(由于高校文科綜合性學報的版本名稱在同一時期和不同時期變化多樣，為敘述方便，除各有兩個文科版本的武漢大學學報和江漢大學學報外，版本通用“文科版”)，由于辦刊歷史和學科專業設置覆蓋的差別，不同高校的學報刊載論文的學科專業重點不同，或刊載各學科專業論文比重存在差異，有的以人文學科為主，有的以社會科學或應用文科學科為重點，因而出現排序異?，F象：文科特別是人文學科較強、創刊較早、歷史悠久的師范等院校的學報在學報中的排序相對下降，而以社會科學或應用文科為主、在20世紀末以來創刊的原以工科為主的院校的學報在學報中的排序卻上升很快。最典型的是武漢大學學報(人文科學版和哲學社會科學版)，武漢大學學報編輯部認為人文科學版比哲學社會科學版好，申報教育部“名刊工程”并獲準的也是人文科學版，但它們的影響因子相差甚大，哲學社會科學版影響因子是人文科學版的近1.6倍。詳見表2(在CSSCI的統計數據中，來源刊的自引數據可以包括在內，但非來源刊的自引數據是無法統計在內的，為公平、公正起見，在下列數據中均采用排除自引的他引數據)。

不同學科期刊論文學術影響時間長短同樣存在重大區別，人文學科期刊論文的影響時間遠比社會科學和應用文科各學科期刊論文長，20世紀二三十年代的許多期刊(如：新青年、東方雜志、小說月報)的論文現在還在大量被引用。由于CSSCI收錄論文的時間較短，來源論文中各學科論文被引用時間長短的區別難以清楚顯現，但從來源論文中各學科論文引用期刊論文的時間跨度可以看出這種明顯的區別。表3給出了1998-2006年CSSCI各學科論文引用中文期刊論文的半衰期整年數，實際的半衰期應該是給出數字年再加一年的年中間，即給出數字再加一個數值不等的小數。從中可以看出：考古學、歷史學、中國文學論文引文中中文期刊論文的半衰期都在10年以上，宗教學、藝術學、民族學、外國文學在6～9年以上，新聞與傳播學、經濟學、管理學、圖書館、情報與文獻學、法學、教育學等在2～3年之間。

這種區別的原因顯然是不同學科論文對后來科研工作產生影響的時間長短不同，也就是說人文學科各學科論文的影響時間遠遠超過社會科學和應用文科各學科論文的影響時間，這是人文社會科學引文的重要特征之一。表4給出了2006年高校文科綜合性學報影響因子排序前40名的被引半衰期。從中可以看出原來以文理為主的綜合性大學和師范大學學報的被引半衰期明顯高于原來以工科為主世紀交替前后新辦文科綜合性學報的被引半衰期。據此，通過引進適當的期刊被引半衰期加權值，可以在一定程度上彌補不同學科專業論文帶來的多學科期刊影響因子的偏差。

期刊被引半衰期的具體加權系數，分別采用0.2，0.1和0.05進行驗證，采用0.2和0.1加權系數時，修正結果與原來影響因子的排序結果差距太大，而且與客觀情況差距明顯，特別是那些影響不大、被引次數較少的期刊，名次遙升。究其原因發現，期刊影響因子最高與最低之間相差1 000倍以上，而期刊被引半衰期最長與最短相差僅十多倍。因此，采用0.1以上的加權系數在加權綜合值中的作用比影響因子的作用要大10倍以上，從而使那些影響不大、被引次數較少的期刊，名次出現不合理的遙升。實驗說明，采用0.05的加權系數，結果比較接近實際情況。

另外，從整體看，高質量、大影響的學術期刊不是短時間能產生和顯現的，正如37位院士所說：“在世界范圍內，近代科學經過百余年的發展，每一個學科都形成了一系列質量由低到高、水平各不相同的專業刊物?！痹谌宋纳鐣茖W各學科也無不如此，人文學科尤為突出。那些論文質量高、辦刊時間長、影響大的期刊在學術界的讀者人數多、范圍廣，因此被引用的幾率、被引用的次數和引用它們的刊物種數都有明顯的優勢。從表5可以明顯看出：引用那些歷史悠久、公認質量高、影響大的高校文科綜合性學報的其他期刊種數要比引用那些創刊時間較晚的多得多。為了說明的方便，我們引進“期刊影響廣度”概念，即引用該刊的其他期刊種數。

對于期刊影響廣度的加權系數，我們試用了0.2和0.1，在CSSCI中引用一種期刊的其他期刊種數由數種到最多400余種，他們的最大差距在50倍左右，考慮到半衰期的加權系數為0.05，因此，期刊影響廣度的加權系數采用0.1較為合適，驗證結果也是如此。

為了驗證上述結果，把取樣擴大到100種，考慮到單獨一年數據可能存在一定的偶然性，于是采用2004-2006年3年的數據，分別按期刊他引影響因子歸一值3年之和排序與按他引影響因子、期刊影響廣度、被引半衰期歸一值(此文的歸一值用的是全部中國人文社會科學期刊的歸一值)分別乘以0.85、0.1和0.05的3年加權值之和排序，列出各自排序前100名，見表6。

從表6中可以清楚看到，按他引影響因子排序前100名中未能進入按三項指標加權值排序前100名的，幾乎都是在20世紀末、21世紀初創刊的原以工科為主的院校學報；它們刊載論文絕大多數屬應用文科和社會科學學科，人文學科的論文比重很低。而按三項指標加權值排序前100名中未能進入按他引影響因子排序前100名的，幾乎都是辦刊時間比較長的師范院校的學報。這些學報刊載論文中，人文學科的論文比重都較高。這樣加權得出的結果，刊載人文學科論文比重較大的高校文科綜合性學報的排序值得到一定程度的補償。

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(責任編輯 彭建國)