科技查新工作中相關文獻的認定與篩選

〔摘 要〕相關文獻可因需求目的不同而有不同的理解，科技查新意義上的相關文獻必須符合科技查新工作的要求。在科技查新實踐中，檢索時以查全為要，常檢出無關文獻，因此要根據科技查新工作的客觀需求，對檢出文獻進行整理，去除不符合要求的文獻;通過對檢出文獻進行逐一相關度分析，從中篩選出對比文獻以供查新結論引用。查新人員要重視相關文獻認定方法的研究，提高篩選的規范性;不斷提高自身綜合素質，增強判斷能力。

〔關鍵詞〕科技查新;相關文獻;對比文獻;確定依據

〔中圖分類號〕G35 〔文獻標識碼〕C 〔文章編號〕1008-0821(2009)12-0145-03

The Identification and Screening for Related

Literatures in the Sci-tech Novelty RetrievalChen Shoupeng

(Library，Nanjing University of Chinese Medicine，Nanjing 210046，China)

〔Abstract〕The related literatures can have different understanding because demand purposes are different，in the sci-tech novelty retrieval sense，the related literatures must be consistent with its job requirements.In the working practice，when accepting recall as the primary purpose in retrieval works，often picks out the irrelevant literatures.So according to the objective demand of the sci-tech novelty retrieval，reorganizes the selected literatures and removes does not meet the requirements of literatures.Through carrying on the degree of correlation analysis of the selected literatures one by one，screens the comparative literatures for the sci-tech novelty retrieval conclusion quotation.The staff who works for the sci-tech novelty retrieval must attach importance to the research on methods of the related literaturess identification，to enhance the normative of the screening，improve own overall quality unceasingly，and enhance the ability to judge.

〔Keywords〕the sci-tech novelty retrieval;the related literatures;the comparative literatures;deterministic basis

1 確定依據

1.1 國內外公開出版物科技查新的實質是從文獻的角度對所查證的科學技術內容作出新穎性判斷，《科技查新規范》指出，新穎性是指查新委托日以前查新項目的科學技術內容部分或全部沒有在國內外出版物上公開發表過，按照此定義，科技查新意義上的相關文獻是指是國內外公開出版物，包括記載有知識的獨立的傳播載體，并且能表明文獻發表者或出版者以及公開發表或出版的時間，且不受文獻類型及地理位置、語言或獲得方式的限制，時間是以查新委托日為界限。未公開發表的文獻，則不屬于科技查新意義上的相關文獻范疇，如處于保密狀態的文獻。

1.2 技術內容與查新點信息相符科技查新的目的是對項目的新穎性進行查證，衡量一個項目的新穎性是以查新點作為基準的[2]，而不是針對查新項目的全部內容，通過公開報道的文獻與查新點進行對比分析，得出是否具有新穎性的結論。因此認定相關文獻應圍繞查新點進行，衡量的標準是看檢出文獻中的技術內容與查新點信息相符情況?？茖W研究的本質在于創新，具有創新性的技術內容就是科技查新意義上的查新點?？萍柬椖客ǔＳ裳芯繉ο?、介入因素、效應指標等三大部分組成，完全相同的研究只有違規情況下才會出現。查新點可以是一個或多個，應從查新項目的研究對象、介入因素、效應指標三方面分析，相關文獻應是技術內容與項目查新點全部或部分信息相符的文獻。應注意的是，不要把反映項目新穎性所不可缺少的一般意義上的差異性特征或非關鍵技術指標也列為查新點。據《科技查新規范》定義，相關文獻是指與查新項目主題相關的同類項目的文獻，可見相關文獻與所查項目還應該屬于同類研究。選擇相關文獻的目的是為了進行對比分析，因此其必須是可比的，否則不能作為相關文獻。

1.3 要閱讀全文根據題名、摘要及全文對相關文獻的判斷結果是不一致的，通常題名、摘要只是文獻內容的高度概括與總結，而細節性技術內容往往在題名、摘要中沒有直接反映，且題名、摘要與正文內容不一致的情況也有時可見。當判斷的信息不足時，如只是根據題名、摘要而不是根據全文，則人們多傾向于較寬松地判斷，即總是盡可能把較多的文獻評為相關的[3]，難免失誤。因而，對檢出的文獻不能只滿足于瀏覽題名、摘要，應求獲得原文并認真閱讀，只有了解實質內容后才能作出準確判斷。

2009年12月第29卷第12期科技查新工作中相關文獻的認定與篩選Dec.，2009Vo2 檢出文獻的整理

2.1 相關度分析相關度指文獻的技術內容與項目查新點間信息符合程度，是根據文獻能夠覆蓋查新點的多少來確定的。依據相關度，檢出文獻可分為無關文獻與相關文獻兩大類，相關文獻又常分為一般相關文獻和密切相關文獻。一般相關與密切相關是相對，需要仔細閱讀原文，通過與查新項目進行分析和比較后才能確定。判斷密切相關文獻的根據是其內容足以使項目查新點部分或全部失去新穎性[4]，如果查新項目的某一查新點在科學技術領域和目的，技術解決手段實質和預期效果均與已公開報道的某一文獻相同，那么該查新點缺乏新穎性，該文獻則為密切相關文獻。通過相關度分析，去除與查新項目無關的文獻，著重保留密切相關文獻以供對比分析時引用。對于某查新點無密切相關文獻的情況，要考慮調整檢索策略，針對該查新點進行補查，以免漏檢。

2.2 可比性確認選擇相關文獻是為了進行對比分析，而查新項目與現有技術對比是有條件的，即要用同一種單位或標準去衡量，如相同的研究對象、相同的介入因素或相同的效應指標等。沒有確定的標準，不是無法比較，就是無法確認比較的結果[5]。因此，對檢出文獻要進行可比化處理，把握好對比的標準，去除不可比文獻。

2.3 綜述與譯文的處理綜述與譯文可以幫助查新人員了解相關研究的進展，應重視利用。但綜述與譯文不是第一手材料，常包括作者的觀點、分析等;而且，綜述文獻綜合了多篇文獻的技術內容，也不符合科技查新工作中單獨對比的新穎性判斷原則。因此，綜述與譯文不宜直接用于對比分析。如必要，應根據綜述與譯文提供的線索，獲取相應的原始文獻。

3 對比文獻的選擇

3.1 依據相關度通過對檢出文獻進行逐一的相關度分析，找出與查新項目各個查新點內容最密切相關的文獻和比較相關的文獻，并候選出一批相關度不太高的相關文獻，根據查新結論的需要選擇利用。對比分析要引用相關度高的文獻，內容與查新點盡可能貼切，特別是密切相關文獻。對比文獻的選取數量應視具體課題來定，以支持查新結論為原則。當一個查新點屬于原創時，只有通過與大量的相關信息對比分析后才能證明其新穎性。而當一個查新點不屬于原創時，只需查找到足以否定其新穎性的密切相關文獻即可。目前普遍認為，科技查新工作中的新穎性判斷，應只限于查證有否他人公開發表過同樣的成果，因而課題組成員發表的相關文獻不作為否定新穎性的依據。若課題組成員與他人均有相關文獻發表，應依據公開的時間區別對待。他人文獻公開發表的時間較早，則由他人先期公開的技術內容失去新穎性;反之，課題組成員文獻公開發表的時間較早，則不影響新穎性。

3.2 結合檢索結果進行調整科技查新必須在相關文獻不為零的情況下進行，這不但有事實依據，而且也是對比分析的前提條件[6]。從科技發展繼承性來看，任何一項科技活動都是在前人研究基礎上的延伸和發展，完全沒有人從事過的研究是非常少的。因此，只要檢索策略正確，幾乎都可以或多或少地檢出一些相關文獻。只有在查新項目確實為新的獨創時，才可能出現檢索結果中某查新點無相關文獻的情況。通常熱門領域或綜合研究類項目檢出的相關文獻量較多，冷門領域檢出的相關文獻量較少。密切相關文獻是對比分析的主要依據，然而并非查新項目中的所有查新點皆有密切相關文獻。在科技查新實踐中，有時經過反復調整檢索策略，或擴大檢索范圍，或針對某查新點進行補查等，仍無密切相關文獻，這時就要將對比文獻的選擇范圍擴大到一般相關文獻或同類研究文獻，為查新結論提供必要的文獻支持。

3.3 注意文獻質量引用資料和數據的準確性直接影響查新結論的可信度，因而在對比分析時應注意相關文獻的科學性、真實性和可靠性。不可信的文獻，不能作為對比分析的依據。在沒有對文獻質量進行評價之前，不能認為所有文獻所提供的信息都是科學的、可靠的，不能盲目地將檢出的相關文獻都視為可判斷新穎性的依據。因此，不僅要重視來源準確，還要考慮相關文獻的質量，避免選用不科學及弄虛作假的文獻為對比文獻。文獻質量，通常從文獻的技術內容來評價，作者及作者單位的知名度、文獻出版單位聲譽或成果鑒定部門級別(國家級、省級等)等亦可為參考依據，在選擇對比文獻中應予以重視。研究深度也是反映文獻質量的一個重要標志，同類研究應盡量選擇研究較深的文獻為對比文獻。

4 結 語相關文獻可因需求目的不同而有不同的理解與認定依據，只有明確需求目的才能準確判斷，并且需求表達的清晰度對相關文獻的判斷有很大影響，需求表達的越明確相關文獻的判斷就越一致，反之則判斷分歧增大。此外，相關文獻的認定還受到人的知識水平、心理、經驗和專業能力等的影響，結果可因人而異;而同一個人對同一篇文獻，在不同的情況下也可能受當時觀察問題的角度不同或心理狀態的影響會得出不同的結論。為避免主觀因素的影響，提高相關文獻篩選的規范性，查新人員要重視相關文獻認定方法的研究，并不斷更新知識，提高自身綜合素質，增強判斷能力。請教相關行業的資深專家，與委托人交流，可以獲得幫助，但他人的意見只供參考。為保證客觀公正，查新人員必須在明確委托人的要求，理解領會查新項目創新點的基礎上，依據科技查新工作的客觀規律自行分析判斷。

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