間接回指釋義中先行項的確定

摘 要： 間接回指研究的核心問題是回指釋義，即先行項的確定。回指釋義從根本上說是一種概念的連通及認知推理過程。本文首先對三種較有影響的理論模式進行了總結(jié)和評述，提出了：只有綜合考慮語言形式的銜接、概念語義的連貫，以及多種話語篇章的語境因素才能搜尋到真正的先行項，進而完成間接回指釋義。

關(guān)鍵詞： 間接回指 回指釋義 先行項 三種理論模式 方法

1. 引言

回指可分為直接回指和間接回指兩大類。

（1）a.A letter was waiting for Sherlock Holmes.The missive must have been posted the day before.

b.We went to a Thai restaurant.The waitress was from Bangkok.

在例（1a）中，回指項（The missive）與先行項（A letter）存在著明顯的同指關(guān)系，此為直接回指。而在例（1b）中，The waitress是一個新的實體，其指稱對象在前文中沒有明確出現(xiàn)，但是與restaurant有著密切的關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)是間接的，是通過推理而獲得的，這種通過推理過程把回指項與其先行項在語義上聯(lián)系起來的指稱關(guān)系稱為間接回指。先行項并非僅用名詞短語充當，在有些情況下可以體現(xiàn)為多個詞語，甚至有時由動詞承擔先行項的功能，而回指項在絕大多數(shù)情況下卻是由有定名詞短語充當，有時也可用代詞充當（王軍，2003）。

間接回指研究的核心問題是回指釋義，即回指項在各種因素的作用下搜尋到其先行項的過程。本文將對三種較有影響的理論模式，即話題/焦點模式、情景模式和關(guān)聯(lián)模式在回指釋義中如何對先行項的確定進行闡釋，并指出各種理論存在的缺陷，提出一種更加合理有效的解決先行項確定的方法。

2. 三種理論模式

2.1話題/焦點模式

2.1.1 Erku Gundel的話題/焦點模式

話題/焦點模式是由Erku Gundel（1987）和Sidner（1983a;1983b）提出并應(yīng)用于間接回指釋義的一種理論模式。Gundel認為話題應(yīng)是人們談?wù)摶蜿P(guān)注的焦點。Erku Gundel（1987）認為，一句話里只存在一個話題或焦點，充當話題或焦點的成分最有可能成為回指項的先行語。這點似乎與回指項所指的唯一性相一致。

（2）We stopped for drinks at the New York Hilton before going to the Thai restaurant. The waitress was from Bangkok. （Matsui， 2000：73）

在例（2）中，前述話語中存在兩個可能先行項：the New York Hilton和the Thai restaurant。根據(jù)Erku Gundel的話題/焦點模式理論，后續(xù)話語應(yīng)是前述話語的話題內(nèi)容的繼續(xù)。the New York Hilton的句法地位決定了其話題地位，因此，回指項The waitress的先行項應(yīng)該是處于話題地位的the New York Hilton而非the Thai restaurant。相反，后續(xù)話語的內(nèi)容如果不是有關(guān)前述話語話題的內(nèi)容，則會被認為是不適切的語言表達。

2.1.2 Sidner的焦點模式

根據(jù)Sidner（1983a; 1983b）的焦點模式，話語焦點的選擇標準是建立在語法和主題關(guān)系之上的，焦點的確定是一個按照先后等級順序進行選擇的過程：受事﹥其它主題角色﹥施事﹥動詞短語。焦點的選擇還要考慮到話語雙方的百科知識體系。這就是說，即使可以根據(jù)以上的先后等級順序找出話語的焦點，但如果這一話語焦點與受話者已有的百科知識體系相沖突，仍要以符合受話者的百科知識所限定的話語焦點為準，前者應(yīng)服從于后者。在這種情況下，百科知識體系對焦點的選擇與確定起到了決定性的作用。換句話說，話語焦點和建立在百科知識基礎(chǔ)上的推理相互補充，共同作用于間接回指釋義。

（3）We stopped for drinks at the Hilton before going to the zoo. The baby orangutan was cute.

按照焦點的先后等級順序，the Hilton應(yīng)處在the zoo之前成為The baby orangutan的首選先行項，但根據(jù)人們的百科知識，the zoo更有理由成為The baby orangutan真正的先行項。

2.2 情景模式

情景模式在間接回指釋義問題上的基本觀點是：受話者總是基于話語所提供的語言信息確定某一適當?shù)男睦韰⒄沼颍╩ental domain of reference）以便理解后續(xù)話語（Sanford Garrod，1981：109）。Sanford Garrod把這一參照域稱為情景。所謂情景，是指長時記憶中儲存的具有一定結(jié)構(gòu)層次的常規(guī)情形（conventional situations），其中包含許多該情形中比較顯著的概念成分，即“槽位”（slots）。在話語的進行過程中，有些“槽位”可能一直保持空缺，而有些由于適當?shù)恼Z言信息而得到激活填充，這種填充過程被稱作“實例化”（instantiation）。

2.3 關(guān)聯(lián)理論模式

關(guān)聯(lián)理論模式是利用關(guān)聯(lián)理論的基本原理對間接回指語進行解釋。關(guān)聯(lián)理論（Sperber Wilson， 2001）認為，言語交際是一個借助語境假設(shè)并遵循關(guān)聯(lián)的原則進行推理的過程。語境的獲取是需要付出一定的加工努力的，受話者總是期望以最經(jīng)濟的方式獲得最大的語境效果。根據(jù)關(guān)聯(lián)理論，受話者對信息的加工處理都要力求達到一種最佳關(guān)聯(lián)，而與此同時只需付出最小的加工努力，所以努力使兩者保持某種平衡是話語交際得以順利進行的一種保證。關(guān)聯(lián)理論認為那些需要受話者不合理的認知努力的話語是不適切的。

3. 間接回指釋義的方法

Erku Gundel 對話語話題或焦點的選擇機制沒有作充分詳盡的闡釋，即使Erku Gundel所提供的有限的對話語話題的論述也是值得商榷的。在Erku Gundel看來，每一句只存在一個話題或焦點，但事實并非如此，其反例比比皆是。

從前一部分的分析中我們可以看出，Sidner的焦點模式在一定程度上彌補了Erku Gundel話題模式的缺陷。但問題是，當兩個先行項觸發(fā)詞處在同一個句法等級中，又該如何確定真正的先行項呢？

情景模式在本質(zhì)上是以常規(guī)知識為導(dǎo)向的，特別突出人的認知能力在間接回指釋義中的重要作用。然而情景模式也有其自身的缺陷。首先，Sanford Garrod認為回指項和先行項之間的關(guān)聯(lián)度（associative strengthen）是依靠常規(guī)性或典型性關(guān)聯(lián)建立起來的，也就是說常規(guī)性在間接回指釋義中是不可缺少的因素。但Emmott（1999）和Epstein（1999）通過對實際的話語篇章進行分析，發(fā)現(xiàn)非常規(guī)關(guān)系信息也可以用在間接回指語句中。

另外，Sanford Garrod 對先行項的取舍也沒有給出合理的解釋。王軍（2004）認為，在有多個可能先行項的間接回指話語中，相對優(yōu)勢關(guān)聯(lián)度 （comparatively-privileged associative strength） 才是確定真正先行項的必要條件。

而Matsui提出的關(guān)聯(lián)理論模式則充分考慮到語境因素在回指釋義中的作用。但是Matsui認為，先行項觸發(fā)詞和待釋成分之間之所以能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)，常規(guī)性或典型性發(fā)揮了不可缺少的作用，但事實上非常規(guī)關(guān)系也可用于間接回指話語中，而且Matsui根本無法證明關(guān)聯(lián)性是決定人們認知的最重要的因素。

4. 結(jié)語

由于受形式句法研究傳統(tǒng)以及直接回指研究方法的影響，以往間接回指的研究過分地關(guān)注語言形式的銜接，并試圖通過某種計算規(guī)則最終在話語篇章中找到間接回指的先行項。而有些理論則過多地依靠話語篇章中特有的內(nèi)容（text-specific knowledge），而忽視了語境因素和語境效果，因而也不能從根本上解決間接回指的釋義問題。我們認為間接回指的釋義應(yīng)該綜合考慮語言形式的銜接和概念語義的連貫，以及影響先行項與回指項之間關(guān)聯(lián)度的各種話語篇章因素，只有這樣才能順利地解決回指釋義中先行項的確定這一復(fù)雜的問題。至于各種篇章語境因素是如何影響回指釋義的，這是一個需要進一步研究的課題。

參考文獻：

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