漢語語篇中回指的認知轉喻研究

張艷喬　柳鑫淼

摘要：認知語言學家認為，轉喻是人類重要的思維方式，是影響人類知識結構的重要認知機制，是一種認知和推理的過程。而作為一種常見的語言現象的回指，是指一個缺少明確指代的語言成分，可以通過與另一個語言成分之間的聯系找到其明確的指代。文章從認知轉喻的角度對漢語語篇中的回指進行了研究，從而深化轉喻和回指的研究理論。

關鍵詞：回指；轉喻；突顯原則；理想化認知模型

中圖分類號：H042文獻標識碼：A

文章編號：1674-1145（2009）08-0011-03

一、引言

回指現象是指一個語言表達式用來指代同一篇章中的（通常是上文或已出現的）另一個語言表達式時所表達的事物或意義。其中，前文中被指代的詞項稱作是先行項（antecedent），指代的詞項稱作是回指項或指代項（anaphor）。陳平（1987）談到，一般來說，當話語中提到某個事物后，需要再次提及時，會使用回指的形式，以使上下文之間相互照應。

在傳統的研究中，轉喻被看成一種修辭手段。隨著認知語言學的興起，轉喻不再僅僅被看成一種語言修辭手段，而是一種認知和推理過程。語言學家把轉喻看作是影響人類知識結構的重要的認知機制。Lakoff（1987）指出，轉喻是在同一認知域內使用易感知、易理解的部分代表整體或整體其他部分。例如：

（1）昨天上午10點左右，記者在現場看到，兩只白色大鳥棲落在一棵20多米高的楊樹上，大鳥和天鵝差不多大小，全身羽毛以白色為主，嘴長約30cm，嘴下有一個戴囊。（徐赳赳，2005）

在這個例子中，名詞短語“全身羽毛”和“嘴”前雖然沒有任何明確的修飾限定詞，但是我們很容易得知，此處的“全身羽毛”和“嘴”是指前文中提到的“兩只白色大鳥”的。因為先行項“大鳥”，回指項“全身羽毛”和“嘴”處在同一認知域內，“大鳥”是整體，而回指項“全身羽毛”和“嘴”則是部分。因此，通過轉喻機制中的“整體—部分”生成關系，便很容易得知“全身羽毛”和“嘴”是指前文中提到的“兩只白色大鳥”的羽毛和嘴。

漢語中，諸如類似的例子還有很多，通過分析，我們不難看出轉喻與回指事實上存在很多共同之處。一方面，使用回指與轉喻都是為了使說話者省力，而增加了聽者找尋所指項的難度。聽者需要付出更多的時間和精力才能找到間接所指項。另一方面，在語篇中，回指與轉喻都是有效的語篇銜接手段。基于此，本文將從認知轉喻的角度對回指作一研究，從而深化轉喻和回指的研究理論。

二、回指現象研究概述

回指是一種常見的語言現象，使用頻率極高，是當代語言學的一個研究熱點。不同的語言學家分別從不同的角度對回指現象做出了一定的解釋，并取得了一定的研究成果。

在句法上，Chomsky（1981，1982）與Aoun（1985）分別對回指現象進行了研究。但是他們的研究僅從句法方面考慮回指現象，忽略了語義方面的研究。

語言學家如Sperber與Wilson（1986），Leech（1983），Horn（1984），Levinson（1983）等對回指現象從語用方面進行了解釋。他們的研究把回指現象納入了語義的范疇，有一定的積極意義，但是仍然把回指現象限定在語言的表層，具有很大的弊端。

隨后，很多認知語言學家分別從不同的角度對回指現象進行了研究，這些研究使人們對英漢語回指現象的認識深入到了認知的層面，而不僅限于句法、語用等方面。

國內很多學者（陳平（1987），徐赳赳（2003，2005），許余龍（2004）等）也從不同的視角對回指現象進行了闡釋，并取得了一定的成果。這些研究者從不同的角度對英漢語言中的回指現象進行了廣泛的研究，使得人們對這種語言現象的認識越來越深入、透徹。

三、轉喻研究概述

（一）轉喻的本質

認知語言學家認為轉喻不僅僅是一種修辭手段，而是一種普遍的語言現象。Lakoff & Johnson（1980）指出，轉喻與隱喻一樣，是我們日常思維的一種方式。它以經驗為基礎，遵循一般和系統的原則，并被用于組織我們的思維和行為，屬于一種認知方式和現象。我們的思和行所依賴的概念系統從根本上說具有轉喻的性質。Lakoff（1987）把轉喻解釋為發生在同一理想化認知模型（ICM）中的代替關系，即在同一認知域內用易感知、易理解的部分代替整體或整體其他部分。

（二）轉喻的分類及概念轉喻

Radden & K vecses（1999）在Lakoff研究的基礎上，指出轉喻是在同一個理想化認知模型中的一個概念實體（源域）為另一個概念實體（目標域）提供心理通道的認知操作過程。他們根據同一認知域中源域與目標域之間的關系，將轉喻分為兩大類：整體與部分及整體的部分之間互換而產生的轉喻。即：

1．整體與部分之間的轉喻

此種轉喻關系分為如下幾類：事物與部分之間（thing-and-part）的轉喻，標量（scale）轉喻，構成（constitution）轉喻，事件（event）轉喻，范疇與成員之間（category-and-member）的轉喻，范疇與其特征之間的（category-and-property）轉喻

2．整體的部分與部分之間的轉喻

此種轉喻關系主要分為如下幾類：生產（production）轉喻，控制（control）轉喻，領屬（possession）轉喻，容納（containment）轉喻，地點（location）轉喻

3．概念轉喻

Radden & K?vecses以語義三角關系為基礎論證了語言的轉喻性。他們認為，不僅語言形式與形式之間存在轉喻，語言形式與其所指事物、以及所指概念與所指事物之間也存在轉喻關系。由此他們引入了符號轉喻、指稱轉喻和概念轉喻。轉喻生成關系主要分為如下幾類：

（1）FORM FOR CONCEPT: dollar 轉指‘money

（2）FORM-CONCEPT FOR THING/EVENT: word cow 轉指a real cow

（3）CONCEPT FOR THING/EVENT: concept cow 轉指a real cow

（4）FORM FOR THING/EVENT: word-form cow 轉指a real cow

（5）FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTB：The

buses are on strike.（buses轉指bus drivers）

（6）FORM-CONCEPTA FOR CONCEPTB: mother-‘mother 轉指‘housewife-mother

（7）FORMA-CONCEPTA FOR FORMA-CONCEPTB：White House-‘place轉指White House-‘institution

（8）FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA: UN 轉指United Nations

本文的研究框架主要是以Lakoff的理想化認知模型和Radden & K vecses的轉喻理論為基礎的。通過分析大量的典型中文實例，本文將分別為漢語語篇中的名詞回指、代詞回指和零形回指創建認知轉喻機制。

四、漢語語篇中回指現象的認知轉喻分析

回指現象之所以成為現代語言學理論研究的中心課題之一，是因為在我們的日常語言中，我們經常會用到具有回指性質的詞，而這些回指詞直接影響著我們對話語和篇章的理解。陳平（1987）把回指分為三大類，即名詞回指（nominal anaphora）、代詞回指（pronominal anaphora）和零形回指（zero anaphora）。不同的回指現象有其獨特的特征，本文將從認知轉喻的角度對三種回指現象逐一進行闡釋。

（一）名詞回指的認知轉喻機制

名詞回指現象指的是先行項與回指詞都是名詞短語。徐赳赳（2005）把名詞回指分為同指回指和聯想回指。因為同指回指現象比較簡單，所以本文將主要闡釋聯想回指現象。聯想回指中先行項與回指詞是不同形的，更甚之，有些回指項在文中是第一次出現，因此，在理解聯想回指時我們需要花費更多的時間才能找到回指詞所指代的先行項。如：

（2）I bought a car last year. The color is unusual.

眾所周知，在英語中，第一次引入文中的名詞通常在它的前面加上不定冠詞a/an，再次提到這個名詞時通常在它的前面加上定冠詞the或所屬名詞等來表示該詞是定指的。在這個例子中，有兩個名詞短語（a car與the color），但是color盡管是第一次引入文中，但卻采用了定冠詞用以表示特指。毫無疑問，color在此指的是文中提到的a car的顏色，a car是先行項，the color是回指項，二者之間的指代關系不是直接的，而是間接隱蔽的。

而漢語與英語是截然不同的，漢語不像英語那樣用較為明顯的詞來表示初次引入或再次引入，漢語主要是通過理解詞的語義來判斷的。如：

（3）云底下，隔過明爽爽的大氣層，是熱熱鬧鬧的城市。霧消失，從云團的縫隙，可以看見大樹彎曲倒伏，……草地……。街道上走來走去挎著胳膊的男女……

（曾哲，《美麗日斑》）

這個例子中，有五個名詞短語，都是第一次引入文中，但通過聯想我們仍然可以理解文中提到的“大樹”，“草地”，“街道”，“男女”指的是這個“城市”中的。這樣的回指現象就是聯想回指。

下面將采用認知轉喻的方法對名詞回指進行解釋。

認知語言學家認為，轉喻是以A指代B，即通過某個事物的顯著部分或特征，或有特殊關系的鄰近事物來理解整個事物。與隱喻不同的是，轉喻強調的是在同一認知域內的概念系統，兩個事物之間的映射。例（2）（3）中，可以形成以“car”和以“城市”為中心的認知域，在“car”這個認知域中，car 是整體，the color是部分，通過部分—整體的轉喻生成關系，便很容易得出正確的理解。而在“城市”這個認知域中，“城市”是整體，“大樹”，“草地”，“街道”，“男女”是易被人感知的部分，因此，通過部分—整體的轉喻生成關系，便很容易找到它們之間的回指關系。

（4）大兒子在舊金山，二兒子在溫哥華，最小的是一個寶貝女兒，這會兒正在慕尼黑。說起這個寶貝疙瘩，虞積藻可以說是銜在嘴里帶大的。這丫頭要腦子有腦子，要模樣有模樣，少有的。虞積藻特地讓她跟了自己，姓虞。虞老師一心想把這個小棉襖留在南京，守住自己。可是就是這樣的一個小棉襖，現在也不姓虞了，六年前人家就姓了弗朗茨？

（畢飛宇，《彩虹》）

在這個語篇中，我們很容易便能形成一個以“虞積藻的女兒”為中心的認知域。由于非常疼愛自己的女兒，所以“虞積藻”稱呼女兒為“寶貝疙瘩，丫頭，小棉襖”。因此為了吸引讀者的注意力，作者選用了女兒的顯著特征來代指女兒本身。通過采用顯著的、易感知的事物來代指另一個事物，這是典型的認知轉喻機制。

此外，通過概念轉喻關系FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA也可以很好地理解這個例子。上例中采用了不同的回指形式（寶貝疙瘩，丫頭，小棉襖，人家）來代指同一個先行項概念“寶貝女兒”。

（二）代詞回指的認知轉喻機制

當一個人物或事物在文中第一次提及時，一般以名詞或名詞短語的形式出現；當這個人物或事物再次出現的時候，根據省力原則，我們通常采用同指的代詞來指代這個人物或事物，這種語言現象就是代詞回指（徐赳赳，2003）。本文主要探討第三人稱代詞回指現象。如：

（5）交通隊已經傳訊王延順了，原來他們要到政府司機班來的……

（6）看來西院要把這件事折騰大，可讓他們抓著帶把兒的了……

（王梓夫，《幕僚》）

這兩個例子中都包含了代詞回指現象。例（5）中，代詞“他們”指代的是表示單數意義的先行項“交通隊”；例（6）中，代詞“他們”回指的是“西院”。從表面看來這兩句話好像存在問題，但從認知轉喻的角度則很容易理解。通過上下文可以知道，例（5）中的“交通隊”實際上指的是在交通隊工作的警察們，例（6）中的“西院”指代的是在西院上班的政府工作人員。因此回指項“他們”分別指代的是“警察們”和“政府工作人員”。作者采用代詞回指特定的名詞，即認知轉喻生成關系中的形式—形式。

（7）我不喜歡瓊瑤，它們都被我束之高閣了。

從表面看來，“瓊瑤”與“它們”是沒有任何聯系的，但從深層次分析可以得知，“瓊瑤”代指的是她的作品。事實上，此處以作者（producer）來代指她的作品（product），這正是Radden & K vecses（1999）提出的整體的部分與部分之間的生產轉喻。

（8）一群白皮膚藍眼睛蜂擁而至，他們在驚嘆之余，那棕赭色的瞳仁一下子凝固了。

此處，回指項“他們”指代的是一群外國人，他們長著白皮膚藍眼睛。眾所周知，外國人與我們的主要區別就是皮膚和眼睛的顏色。此處，作者選用了最突出的特征代指具有這些特征的人，這與范疇與其特征之間的（category-and-property）轉喻相吻合。特征可以看成是這整個范疇中的一個部分，即部分—整體的轉喻生成關系。

（三）零形回指的認知轉喻機制

零形回指是話語結構中一類較為特殊的指稱形式，它是指一種沒有語音形式、無形有義的照應手段，通過零形式從先行項那里獲得指代表現出來的一種特性（尹邦彥，1999），因此，對零形回指的解釋只能根據上下文及語境推斷回指項所指稱的事物或意義。

（9）陳先生在廊子上踱來踱去，微微地嘆氣，一會子又坐下。

（冰心，《兩個家庭》）

在這句話中有兩個零形回指項，它們指代的是前文中的“陳先生”。從認知轉喻的角度來看，一個語言形式指代的是其所表達的概念意義，因此我們可以采用FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA的轉喻生成關系對零形回指進行闡釋。在這個例子中，作者采用了不同的語言形式（即兩個零回指項）來指代先行項“陳先生”。

（10）他原來就不多說話，現在完全沉默了，像個啞巴，一聲不吭地跟著父親和哥哥，開始了艱辛的勞動生涯。

（路瑤，《痛苦》）

在這個例子中有四個零形回指項，從表面上看零形回指項處好像沒有任何成分，但零形回指項都有其隱形式，即使沒有用直接的方式表示，但并不意味著沒有任何意義。此處，四個零形回指項都指代的是先行項“他”，所有的零形回指項都與先行項表達的是同一個概念意義。采用FORMA-CONCEPTA FOR FORMB-CONCEPTA的轉喻生成關系便可以解釋。

（11）那天一早，美麗日斑和老爹吃完了最后的半張玉米馕。天要黑了，她忍無可忍，趴在氈房的門檻上，餓得嗚嗚地哭。哭到最后，連嗚嗚聲也咽進嗓子眼兒。再沒精氣神兒，跑到草原去玩。

（曾哲，《美麗日斑》）

此例中，除了兩句話的開頭有明確的主語，其他主語都省略了，但通過分析可以得知所有的零形回指項指代的是先行項“她”，即句首提到的“美麗日斑”，而并不是語篇中第一句話的主語“美麗日斑和老爹”。作者采用了一種間接的方式（零形回指項）指代了語篇中的真正主語。

文章通過分析典型的實例，分別為名詞回指、代詞回指和零形回指創建了認知轉喻機制，提供了一種新的回指現象的分析模式，系統地闡釋了三種回指現象各自的轉喻認知機制。對于名詞回指，本文主要采用了Lakoff的理想化認知模型，以及部分代整體的關系加以解釋。在名詞回指中，兩個名詞短語通常包含在同一個理想化認知模型內，是整體的各個組成部分，且其中的一個名詞短語是整體中最突顯的部分，因此，我們可以用這個最突顯的部分代指整體。而對于代詞回指和零形回指，轉喻機制（如形式代概念，形式代形式）對它們有很強的解釋力。因為代詞回指語和零形回指語是語言表達的不同形式，但它們與之對應的先行詞所表達的概念是一致的。因此，我們可以用代詞回指語和零形回指語與其先行詞指代同一個概念。即，我們運用不用的語言表達形式指代同一個概念。這也是轉喻最基本的認知機制。

本文的研究一方面深化了對回指現象的研究，另一方面，從側面證明了轉喻是人類重要的思維方式，是人類認識客觀世界的重要手段。

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作者簡介：張艷喬（1980- ），女，中國勞動關系學院高職學院旅游英語教研室助教，文學碩士，研究方向：語用學，認知語言學；柳鑫淼（1982- ），女，中國勞動關系學院高職學院旅游英語教研室助教，文學碩士，研究方向：英語翻譯。