金融危機下的科技政策

程如煙

源于美國的“次貸危機”從房貸市場漫延到金融市場，嚴重的流動性不足最終引發金融危機和經濟衰退，使很多行業感受到寒冬的來臨。

金融危機對科技的影響

隨著金融危機的蔓延，其對科技的影響已經顯現出來。金融危機及其對公私金融資源、實體經濟的后續擠壓所導致的GDP增長乏力和經濟環境惡化，造成科技企業遭受重創，研發經費短期縮減，新辦創新型企業融資困難，科研人員流失嚴重等問題。

1.高科技企業受到重創

受金融危機的影響，很多科技產業遭受重創，包括汽車產業、信息技術產業等。2008年全美汽車銷售量跌至25年來最低，全年銷售額估計僅為1080萬輛，低于2007年同期1610萬輛。信息技術產業由于全球個人電腦銷量迅速枯竭，2008年銷售量大幅下滑。根據國際數據公司(IDG)的預測，2009年筆記本電腦和臺式電腦等個人電腦的全球交貨量將比原先預測的1874億臺減少5.2％。

同時，科技企業股票的大幅降低使科技企業的資產大大縮水。反映科技股走勢的納斯達克綜合指數從2007年底的2700點左右降至2009年3月的1300點，縮水了一半多，英特爾公司的股票價格從2008年初的23美元降至2009年3月的12美元左右。IBM公司的股票價格從2008年7月的130美元降至2008年11月的近70美元。微軟公司的股票價格從2008年4月的32美元降至2009年3月的15美元左右。

2.研發支出增度下降甚至停滯不前

受經濟下滑、股票市場縮水、銷售額下降等影響，很多公司削減了研發支出。市場研究公司Forrester Research表示，全球大公司幾乎有一半收縮了2009年的技術支出。美國權威研究機構巴特爾紀念研究所估計，美國產業界的研發支出2009年預計為2570億美元，扣除通脹因素后比2008年降低1.3%。俄羅斯國家信息技術創新與發展協會2008年10月28日公布的統計資料表明，金融危機導致俄羅斯大型集團公司對創新投入減少50～60%。

同時，由于很多問題都需要政府資金的大力支持，因此，一些國家的政府研發預算不可避免地受到擠壓。據預測，美國聯邦政府2009年的研發支出為990億美元，比2008年有所降低；俄羅斯政府2009年的研發投入將減少5～7%；加拿大聯邦政府科技支出從2006/2007年度的96.6億加元降為2007/2008年度的95億加元，而2008/2009年度科技支出和年初的預算相比，下降幅度更大。

此外，一些研究基金受金融危機的影響，也降低了對研發的資助力度，如歐洲最大的生物醫學研究基金威康信托基金（Wellcome Trust Fund）宣布，其2008/2009 年的研發預算將縮減至5.9億美元，比2007/2008的6.2億美元減少了3000萬美元。

由于政府、企業、研究基金紛紛降低了研發支出的力度，所以，全球研發支出將不可避免地受到影響。國際數據公司(IDG)已經將2009年全球研發開支增長率預測調低到2.6％，低于原來估計的5.99％。美國權威研究機構巴特爾紀念研究所預測2009年全球研發開支的增長率為3.2%，扣除通脹因素后實際上將沒有任何增加。

3.風險資本市場低迷，高技術中小企業融資困難

在目前金融危機的背景下，投資高技術被認為是一種風險決策，由于對未來收益的不確定，許多風險投資公司紛紛撤出高技術投資領域，風險資本市場低迷。據美國風險投資協會報告，2008年共投入風險投資資金283億美元，分別比上年下降8％。英國風險投資協會（BVCA）2009年2月發布的一項調查表明，半數以上的風險投資家認為，與2008年相比，2009年英國的風險投資資金將有大幅度減少。

金融危機也影響到了天使投資群體對新創公司的投資。根據北美天使投資人專業協會——天使資本協會（ACA）的統計，2008年，天使投資比2007年至少下降了10%。2008年每個天使投資群體的平均投資額為172萬美元，低于2007年的194萬美元。

值得注意的是，科技企業的風險越高，受金融危機的影響就越嚴重。生物技術產業屬于風險很大的產業，在金融危機的形勢下，該領域的融資更加困難，甚至面臨嚴峻的生存困境。截至2008年9月份，美國生物技術公司籌措的資金數額比上年同期減少了97億美元，為82億美元；風險投資基金減少了16%，為29億美元。業內人士和投資者深表憂慮，因為這意味著幾十種有潛力的在研藥物的相關研究將被迫停頓或取消。

4.專業技術人才流失加劇

隨著金融危機的蔓延，金融部門和制造業裁減的人員數量還在增加，并拖累信息技術產業、生物技術產業、服務業等行業，加劇了專業人才流失。

2008年，很多高技術公司都進行了裁員，進入2009年后企業裁員更呈愈演愈烈之勢，各大企業紛紛宣布將大規模裁員。美波音公司宣布2009年裁員1萬人，英特爾公司1月21日宣布將裁員5000～6000人。微軟公司1月22日宣布在未來18個月內裁員5000人，NEC公司2009年1月31宣布將進行經濟衰退以來最大規模裁員，預計規模超過2萬人，占該公司全球員工總數的13%左右。葛蘭素史克（GSK）2月2日宣布裁員6000人。雖然當前企業大量裁員，但遭到裁減的主要還是行政管理人員、藍領生產工人、輔助服務人員等，作為科技企業“發動機”的核心和高端技術人員，尚未發現受到裁減。

同時，受政府研發預算下滑的影響，一些研究機構不得不削減研究人員數量。美國國立衛生研究院由于近年來的經費實質是負增長，對生命科學領域的資助強度和覆蓋面大為削弱，使得這一領域研究人員平均收入大幅降低，人才向其他領域以及美國之外流失的現象逐年上升。在高能物理領域，由于缺少對大科學裝置運行經費支持，一些國家實驗室已經考慮對員工實行強制性無薪休假。

各國的應對策略

為了盡快走出金融危機，各國政府紛紛采取措施，除了擴大內需、加大基礎設施建設、降低貸款利率和增強銀行抵御風險的能力等措施之外，各國政府都把科技創新作為應對金融危機、促使產業結構調整、提升國家競爭力的重中之重。

1.力保不削減政府科技投入

美國和日本的經驗表明，經濟危機期間，來自企業界的研發投資會因經營環境惡化而大幅削減，此時政府逆勢大幅增加研發和教育公共投資對戰勝危機、換取未來競爭優勢和經濟增長至關重要。

當前，很多國家都已經認識到，研發經費不是“支出”而是“投資”，是戰略性投資，是對未來的投資，因此，要力保政府研發預算不削減或少削減，有些國家甚至還在增加研發預算。如日本政府2009年度的科技預算比上一財年增加了6.7%，英國政府力保2007年提出的2009/2010財年科學預算比2008/2009財年增加5.3%的目標得以繼續實現，法國政府承諾2009～2012年期間政府公共財政研究與創新投入每年增加18億歐元，確保本屆政府期間R&D投入增長40％的目標，芬蘭2008年底通過的關于芬蘭教育、科學、技術和創新政策的新的戰略報告設定了2011年芬蘭研發強度要達到4%的宏偉目標，其中1.2%來自公共部門。

2.把綠色能源和技術作為重中之重

在當前金融危機和全球變暖并存的環境下，各國都把目光瞄向了綠色能源和技術。綠色能源和技術不僅能夠減緩日益嚴重的全球變暖問題，而且能夠創造巨大的經濟價值和綠色職位，帶領各國盡快走出當前的經濟下滑局面，并實現未來的可持續發展。

在奧巴馬政府刺激美國經濟的一系列政策中，最為引人注目的是要大力發展新能源和綠色技術。奧巴馬政府在新能源、可再生能源、分布式能源供應、氫能、清潔煤等諸多領域做出了一系列重大部署，希望能夠引領一場綠色技術革命和發展新能源經濟的新浪潮。在歐盟經濟復蘇計劃中，特別強調要“綠化”歐盟的創新和投資，加速向低碳經濟轉型，計劃提出了“綠色汽車伙伴行動”、“能效建筑伙伴行動”和“未來工廠伙伴行動”來推動綠色創新。法國為發展節能環保采取了一系列措施，如投入巨資大力發展潔凈汽車，啟動可再生能源新計劃，擴大生態獎懲措施的范圍等等。韓國決定到2012年投資約6萬億韓元研發綠色能源新技術，包括太陽能、風能、氫燃料電池、煤炭氣化燃氣-蒸汽聯合循環發電(IGCC)、核能及化石燃料等清潔燃料、二氧化碳捕捉與封存(CCS)技術，等等。

3.加大科技基礎設施建設

進行基礎設施建設是各國在經濟不景氣時期普遍采取的一個重要手段，它不僅可以拉動經濟增長，而且可以解決就業問題。在科技日益重要的今天，加大科技基礎設施建設已經成為很多國家應對此次金融危機的一個重要措施。

在科技基礎設施建設中，各國尤其重視寬帶的接入和建設。有學者指出，如同19世紀末的鐵路建設和20世紀中的高速公路網建設對當時整個社會經濟發展所起的巨大推動作用一樣，21世紀初寬帶技術的大發展，就像架設信息流的高速公路，它的影響將不會僅局限于通訊產業，而將惠及整個經濟，并改變人類社會的商業模式、經營流程與服務內涵。此外，多份研究報告指出，在經濟不景氣時，寬帶技術越發展，就能帶來更多的就業機會。美國布魯金斯研究所認為，寬帶技術投入每增加一個百分點，每年美國的就業率就能增加0.2～0.3%。而相關領域的信息技術投入又能帶來更多的就業。

鑒于寬帶技術對經濟和就業的巨大影響，各國在其應對危機的刺激經濟計劃中，都把寬帶建設作為重點之一。美國新總統奧巴馬提出要鼓勵建設下一代寬帶，同時加大對電子信息技術系統、公共安全網絡、智能電網等現代化基礎設施的建設。歐盟把加快全民高速互聯網建設作為其經濟復蘇計劃的重點行動之一，提出要利用公共資金，為市場失靈的低服務和高成本地區提供寬帶接入，目標是2010年實現高速網絡100%覆蓋。法國為應對當前金融危機而于2008年10月出臺的“2020數字法國”計劃也提出要加大寬帶普及，目標是到2010年讓每個法國人都能夠通過寬帶上網，同時，改善學校的上網條件。

4.加大對科技人才的吸引力度

歷史表明，危機時期也是人才抄底的最好時期，二戰后期，德國大批的科技精英被運到了美國；石油危機時期，日本企業家在紐約大量收買工程師和科學家；1929～1933年整個資本主義世界發生經濟危機的期間，前蘇聯成功實施了人才抄底行動。這種人才抄底大大提升了本國的科技實力。目前，很多政府已經意識到，金融危機的蔓延會導致本國科技人才的流失，為此，很多國家出臺了一些留住和吸引人才的措施，以避免本國人才被其它國家抄底，同時把他國的人才吸引到本國來。

為避免本國人才被其它國家抄底，很多國家采取了加大科技投資、進一步完善科研條件等措施，以留住本國的科技人才。美國新總統對科技的重視、加大基礎研究投入以及放開干細胞研究限制等措施將為美國塑造更加有利的科研環境，從而留住并吸引科技人才。為阻止澳洲優秀青年人才被吸引到歐美等國家的現象，澳政府設立了“未來研究獎學金計劃”，支持最優秀的青年科學家。在該計劃下，從2009年起未來四年內，政府將撥款3.26億澳元，資助1000位澳大利亞以及世界其它國家最優秀的青年科學家。

為吸引他國的人才，很多國家決定修改移民政策，放松對技術移民的限制。美國新任總統奧巴馬認為，美國現有的針對海外高技術專業人才的6.5萬個H-1B簽證配額過低，必須進行全面的移民改革，實行更寬松的綠卡政策和臨時簽證政策，增加合法移民的數量。法國政府2009年初推出了新移民政策，希望能在未來二至三年內，將法國外來移民當中的專業人才比例，從目前的7%增加至50%。意大利中央政府為吸引意大利人返回祖國，對返回意大利工作的科研人員設立了專項獎勵機制，并為在意大利境內從事科研活動的外國人制定了稅收優惠政策。印度為吸引在美印裔科技人才，開通了網站www.piousnetwork.com，網站的目標是吸收1萬名以上的在美印裔科技專業人士成為會員。

5.利用稅收政策促使產業升級

此次金融危機使很多產業受到了影響，也使很多發達國家的整體實力大為削弱。為此，很多國家在經濟刺激計劃中加大了稅收減免政策，一方面希望盡快拉動本國經濟走出下滑的軌道，另一方面（也是更重要的一方面）是希望促使本國產業的升級和轉型，為下一輪經濟增長做準備。

在促使產業轉型的稅收政策中，最重要的是研發稅收抵免，很多國家在這次金融危機中加大了研發稅收抵免的力度。如美國、法國等。美國新總統奧巴馬倡議研發稅收抵免永久化立法，這將給美國產業界，尤其是美國制造業繼續投資于研發和創新活動帶來更大信心，提升美國企業的創新能力，促使美國產業升級。自2008年，法國開始改革“科研稅收信貸”政策，以加大企業投資研發的積極性。2004年起，這項稅收優惠的減免幅度為R&D投入的10%。這次改革決定把稅收減免幅度更提高到30%；對于過去5年內第一次申請稅收信貸的企業，第一年稅收優惠更可高達50%。如果企業研究項目委托公共研究機構，研究投入以雙倍計算。

此外，對于重點發展的戰略支柱產業，很多國家也采取了稅收優惠政策來促進其發展。為了發展新能源和節能產業，美國將對從事可再生能源和新能源研究的公司提供稅收優惠，同時政府以7000美元的抵稅額度鼓勵消費者購買節能型汽車。歐盟為大力發展綠色汽車，建議各成員國降低低排放汽車的登記及流轉稅，促進舊車的淘汰。印度為減緩金融危機對其支柱產業IT產業的影響，決定在以往對軟件服務業十年免稅政策的基礎上，再延長免稅政策一年，即將2009年3月到期的軟件服務業免稅政策延長至2010年3月。

歷史經驗表明，經濟危機也是重塑世界格局的重要時期。經過這場金融危機的洗禮，相信那些大力發展科技、利用科技進步推動產業革命并能選準支柱產業的國家有望在未來的競爭中搶占先機，提高本國在世界格局中的地位。

（作者單位：中國科學技術信息研究所）