論ｈ型－Ｈ型人才制度安排

潘晨光　侯祖戎

摘要：人才政策體系主要包括兩個層面內容，從培養的角度看，主要是關于教育制度方面的內容；從使用的角度看，主要涉及人才與人事制度。在中國由農業大國向工業大國轉變過程中，對人才的培養與使用發生了根本性變化，現有的“h”型人才政策體系已經不適應發展的需要。需要的人才短缺，不需要的人才過剩，無法滿足社會發展的需要。為更好地落實黨的十七大提出人才強國戰略，在對我國現行“h”型的人才政策體系進行分析的基礎上，提出了構建全覆蓋“H”型人才政策體系的制度安排，希望能對有關政策制定部門提供參考依據。

關鍵詞：h型；H型；人才政策；制度安排

作者簡介：潘晨光（１９５４－），男，中國社會科學院人力資源研究中心副主任，研究員，哲學博士，管理學博士后。

中圖分類號：G712 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2009）03-0008-06

一、我國h型的人才政策體系現狀

我國人才政策存在的問題，在很大程度上是由于我國現行的人才政策體系在發展過程中相對停滯，缺乏與時俱進的相對調整所致。其中一個明顯的問題就是“重心主要向研究型人才傾斜的人才政策”。隨著社會發展的變化，在一定程度上形成了人才建設中的非均衡問題。其具體表現即是，在人才培養方面表現為h型高等教育體系，人才使用方面則為“h”型政策體系。

（一）關于人才培養方面——“h”型人才教育體系

我國的人才培養途徑可以用圖1表示。對于一個完成了九年義務制初等教育的人而言，要進行繼續教育有兩個選擇：一是選擇進入成為研究型人才的路徑，其包括高中、本科、碩士、博士、博士后等多個階段。二是選擇進入成為應用型人才的職業教育體系，該體系只包含中專、大專，及少量的本科階段。如果要進行更高層次的提升，必須轉向進入研究型人才發展路徑，這樣的制度設計造成了研究型與應用型兩類人才培養無法平衡發展。

在我國現行高等教育體制下，不同類型的高校所獲得的政府財政撥款、經費支持是大不相同的。由于政府的財政撥款和經費直接影響高校的生存和發展。此外，還有師資的選擇范圍、學生的入學條件、科研項目的爭取、校企合作的可能等，無不對高校的生存和發展有重要影響。在政府行為與財政撥款緊密地聯系的機制引導下，各高校忽略它的人才培養的社會服務面向，而片面追求學校規模、人才培養層次、學校的研究層次等指標①，也就不足為奇了。

在實踐中，這種“h”型人才教育體系在人才培養方面會帶來以下幾個方面負面效應：

１.高校追求大而全的“果籃式”辦學模式

為了獲得更多的下撥資源，我國高校間的競爭主要集中在著力提升辦學層次，并由此出現了四種傾向：追求所謂一流、追求綜合化、盲目擴大辦學規模、追求所謂的研究型大學，但實際上很難達到目的，相反異化為追求一種大而全“果籃式”的辦學模式。

2.高校教學資源矛盾突出

隨著近年來的高校擴招，各所學校都不同程度地面臨硬、軟件兩方面的巨大壓力，但由于追求規模經營，我國高校（包括“211”甚至于“985”等綜合性大學）的人才培養既包括研究型人才培養，也含有大量的職業教育。在既有教學資源約束條件下，培養目標的不明確，研究型培養不突出，應用型培養沒特點，導致畢業學生的質量逐年下降。

3.高職高專類院校發展受阻

相比較而言，由于“211”、“985”等綜合性高校的畢業證具有更高的含金量，所以教育受眾（包括學生及家長）在能夠選擇的情況下，即使準備接受職業教育，也普遍向往名牌大學。由于所招學生的數量和質量都難以保障，財政投資不足，這使得我國高職高專類院校的職業教育遇到了發展瓶頸，形成低質量學生→低質量就業→質量更低的學生的惡性循環。長此以往，我國應用型人才短缺的矛盾將更加突出。

4.造成“大學后”現象

我國現行的人才培養的分工并不明確，許多普通大學較為重視培養所謂的“復合型人才”。目前國內許多大學的師生們多在應試教育的指揮下，機械地完成教與學的任務，要求學生在短短大學四年的有限學習時間里，成為精通多門類、跨學科的全面性人才并不現實，反而有可能使大學教育成為高中教育的一個簡單性延伸。其所培養出的“復合性人才”對什么都了解一些，但多又屬于一知半解，無法將所學的知識進行應用，繼而造成所謂的“大學后”現象，即學生在大學畢業后，由于所學的知識與社會脫節，無法應用，不得不再次花大量的時間、精力重新進行學習和培訓。這樣一來，大學教育的社會評價值會大大下降，有些學生甚至瞧不起大學教育。

5.學校教師的兩難選擇

目前在我國高等教育實踐中，在如何處理教學和科研的相互關系問題上，一定程度上存在重科研輕教學的現象，有些高校忽視了大學的基本任務，在政策導向上將天平傾向了科研。對教師而言，由于科研功利主義思想的存在，認為科研是充實自己，可名利雙收，教學是“點燃了自己，照亮了別人”，加之學校為發展成大而全給老師施壓，因此許多教師往往無心鉆研教學。

6.教師的素質

經常能見到這樣的事例，有的教師在科研上已具相當水平、科研成果與論文很多，本可將這些學術成果和研究方法引入教學中，以開拓專業視野，豐富教學內容和激發學生的學習興趣，但由于缺少應有的對教學組織、教學法應用等能力，科研上優勢在教學上得不到發揮。其實，教師的教學和科研是相輔相成的。沒有科研的教學是空洞、呆板的教學，沒有教學的科研是玄虛、脫離教學的純科研。理論與實踐脫離，老師就遠離實踐，學生自然也難獲得實際需要的知識。目前院校非常缺少有實踐能力的教師。

（二）關于人才使用方面——“h”型政策體系

我國人才使用反映在人事制度上，也同樣存在著輕視應用的問題。如圖２，我們以工程師為例（此外，還有經濟師、會計師、統計師等等）分析一下該政策體系的發展路徑。

一條發展路徑主要適用于學術型人才：從本科生及研究生—助教—講師—副教授（副研究員）—教授（研究員）到科學院院士（學術型）或工程院院士（工程型）；另一條發展路徑則適用于工程型、技術型人才：從本科生及研究生—助理工程師—工程師—高級工程師。

比較而言，研究型人才由于比技術性人才的晉升的環節更多，使得兩條開始并行的發展路徑到副高級產生分化。走應用型人才發展道路的人才只能停留在副高級水平上，而研究型人才卻可以一直到院士最高點，因此，工程、技術類的應用型人才要想再繼續發展，不得不轉系列，由高級工程師轉為副教授或副研究員，然后再繼續發展，這些人為了晉升，會放棄在應用層面的努力，而轉為寫論文，寫專著，為評職稱而忙碌。工程型中極少部分優秀人才會劃歸學術型人才晉升路徑可以繼續向上發展，而絕大多數技術類的應用型人才則止步于高級工程師（副高級），因此形成了一個不平等的人才評價制度。

由于國內學術界一直對研究型人才和應用型人才的界定模糊，使得人才政策制定中，許多應該歸為應用型人才隊伍里的人才，不得不與研究型人才進行比較和評定。應該說，我國現行人才政策在最初設計時，由于社會經濟尚居較低水平，高級應用型人才的供需矛盾并未顯現。隨著社會的發展進步，應用型人才，特別是高級應用型人才的供需矛盾越來越突出，而造成這種短缺矛盾的主要原因便是緣于現行人才政策的制度設計。從個人發展上看，由于產生的層次差異，使得屬于應用型人才部分的工程型、技術型人才在與學術型人才的競爭中明確處于不利的位置，因此產生的激勵效果，使得學術型人才成為理性選擇。這種制度設計還影響到工人成才、高級技師等人的發展。

二、我國“h”型人才政策體系成因分析

（一）我國人才供需變化

我國“h”型人才政策體系的形成有著一定的歷史背景。該政策體系在我國國民經濟建設中，曾起到了積極作用。從人才的使用方面來看，改革初期，中國作為一個農業大國，對熟練工人及應用型人才的需求量有限。從人才培養上看，我國實行改革開發后的很長一段時間，高等教育一直作為精英教育來發展。1998年我國高等學校招生人數僅為108萬人，1999年高校首次擴招時，高等教育毛入學率不到8%。所以說，在改革初期各種資源相對有限的情況下，“h”型人才政策體系的形成就順理成章了，在這一階段中，無論從滿足人才的供給還是需求方面，“h”型人才政策體系都功不可沒。但是，經過改革開放30年的發展，原有符合社會發展需要的人才政策體系已經開始表現出一定的滯后性，其主要原因包括兩個方面：

1.人才需求發生變化

隨著我國高速工業化進程以后，中國已經成為名副其實的工業經濟大國。②我國形成了龐大的工業生產能力，工業主要產品產量居世界前列。我國工業經濟在整個國民經濟中已經占有絕對主體地位。全球化、信息化的發展，要求擁有大量應用型人才可以將技術、科研成果、專利等迅速轉化成生產力。

2.人才供給發生變化

經過高校大規模擴招使我國的高等教育由精英化轉入了大眾化發展階段，我國的人力資源、人才資源發生了質變。隨著1999年全國大規模高校擴招，2006年高校招生達504萬人，2007年達560萬人，毛入學率升至22%。

（二）認識誤區所致

1.社會人才的分類上的誤區

“四分法”的劃分實際上是“兩分法”的一種延伸與應用，雖然在內容形式上更加直觀，但從本質來說，其并未增加新的內涵，不僅如此，社會人才的四分法由于沒有厘清應用型人才的概念，反而常常使人們將應用型人才概念的外延狹窄化，只將那些處于實踐一線從事具體生產建設活動或直接服務于生活實踐領域的人稱為應用型人才。其結果是將應用型人才等同于技能型、操作型人才，從而造成對學術型人才、應用型人才屬性和功能認識的混亂。

2.國內高校分類的誤區

我國高校分類問題的提出始于1993年的《中國教育改革與發展綱要》，到20世紀末和新世紀初，高校分類的研究范圍和力度加大。其客觀背景是，從1999年起，中央政府基于我國經濟社會發展的現實需求，強力推動高校大幅度擴大招生，使我國的高等教育迅速從精英教育轉向了大眾化教育。為推動我國高等教育更好地符合經濟社會發展要求，高等教育學界在汲取國外高校分類理論的基礎上，對我國的高校分類進行了廣泛探討，提出了種種分類理論。在這些理論中，意見比較一致且對政府決策和高校影響比較突出的，主要包括：《美國卡內基教學促進基金會分類法》和聯合國教科文《國際教育分類法》。

學界在借鑒美國卡內基分類的基礎上，提出國內大學應該分為研究型、研究教學型、教學研究型、教學型等四種類型。

有學者（楊興林，2007）指出，我國高校的四種分類方式導致現行的教育制度表現出一種矛盾：一方面政府部門主觀上試圖人為阻止高校盲目追求提升辦學層次，另一方面又在事實上鼓勵高校追求研究型、追求綜合化、追求辦學規模，研究型大學追求國內一流和世界一流，造成理論與實踐存在懸殊的背離。這種大學的分類方式不是立足于人才培養服務面向的定位，而是立足于人才培養層次的定位，是對學校學術水平、研究實力等方面的定位。這兩個不同的定位，對高校的影響有重大區別。立足于人才培養服務面向的定位，體現的是高校對社會不同領域的適應關系，反映的是社會不同領域對高等教育的不同需求。實際情況是，由于我國研究型大學多帶有應用型部分，如果一味追求研究型，絕大多數高校不僅無法成為國際一流，甚至成為國內一流都十分困難。反觀我國就業市場，應用型人才異常短缺，越來越無法滿足社會需要。

所以，不同類型的高校只是服務社會的具體功能不同，不存在高低貴賤之分，彼此是相互彌補的關系。但是，現行的教育制度安排，使國內高校立足于人才培養層次的定位，造成了高校之間事實上存在高低貴賤之分。

可見，造成我國目前“h”型的人才政策體系和教育體系的一個根本原因是人才分類的概念模糊與相關政策的缺位所致，其結果是培養人才的教育部門與使用人才的人事部門對國家整體發展表現出一種不適應。

面對經濟社會發展日新月異，要突破目前我國人才政策體系困囿，要厘清概念，明確政策方向。對人才要求應該是以能力主義為目標，而不應是對名牌大學等學歷主義為目標。對于高校建設而言，不應該“重研究——輕應用”。

三、構建H型人才政策體系的基本框架

基于以上分析，我們需要創新人才政策體系，構建一個全覆蓋的人才制度框架。具體來說，應該從以下幾個方面著手：

（一）進行人才兩分法的分類選擇

要改變我國教育體制和人才政策的h型現狀，需要從人才分類的根本上進行改進和完善。我們主張采用“人才二分法”，從工作職能的屬性，將人才分為應用型、研究型兩類，沒有孰優孰劣之分，具有同等的重要性。這就避免了對人才屬性的人為分割：片面強調一方面，而忽視另一方面。這種人才分類方法對我國現有社會人才的涵蓋面來說是全面的，清晰的，簡捷的，它不僅能給我國有關人才政策制定部門提供有效制定人才政策的科學依據。更為重要的是，它為突破我國人才政策體系困囿，推進應用型人才和研究型人才并行發展提供了理論基礎。

（二）發展“雙線制”人才培養模式

我國長期以來，注重高等教育的發展，而忽視職業技術教育的加強和推進，在這樣的培養體系下，導致我國應用型人才的匱缺。我們應該借鑒國外先進經驗，改善現行高等教育體制過于側重于發展普通高等教育的單一辦學思路，構建“雙線制”③的高等教育模式，實現終身教育，加大職業教育的投入和發展。其中，“職業教育體系”應允許設置職業教育中專、大專、本科、碩士、博士的培養層次，并可與“普通高等教育體系”在本科以上層次交叉，即職業教育大專可以升入普通高校讀本科（學分也可以部分帶入大學）、碩士研究生、博士研究生；而在普通高等教育體系中，普通高校大專、本科亦可升入高等職業學校讀本科、碩士研究生、博士研究生（如圖3所示）。并取消職業教育的概念，（因為所有的教育都是職業教育，沒有哪個院校畢業后不從事某種職業的）把職業院校建設成為我國新型的應用型大學，與普通院校共同構成一線。

（三）構建全覆蓋H型的人才政策體系

如圖4所示，建立H型全幅蓋的政策體系，使得研究型和應用型政策體系同時完善起來。從政策層面，打通應用型人才和研究型人才的交互通道，拓寬應用型人才發展空間的可能性，使之達到與研究型相匹配的地位和發展階段，從制度上保證應用型人才的培養，對改善我國各類應用人才短缺會產生本質的影響。

四、幾點政策設計的參考建議

（一）構建有效的人才政策體系的前提

我國人才政策體系的創新必須依賴于新的制度安排，需要進行一些相關配套制度的改革，其前提應該有兩個：

1．厘清人才分類

1982年到2004年，我國一直沿用國發[1982] 149號“專門人才”，即指具有中專及以上學歷者或具有技術員（包括相當于技術員）及以上職稱者。后來，專業技術職稱又改為專業技術職務任職資格了。2005年10月，我國啟用了新的人才統計標準，即“人才資源”，涵蓋了黨政人才、企業經營管理人才和專業技術人才、高技能人才、農村實用人才等，即所謂的“三支隊伍兩類人才”。應該說堅持德才兼備原則，把品德、知識、能力和業績作為衡量人才的主要標準，“不唯學歷、不唯職稱、不唯資歷、不唯身份”，不拘一格選人才對我國人才建設起到了至關重要的作用。

作為人才的組成部分，這五種人才應該是一種平行并列的關系，為了能科學統籌劃分，不宜將高技能人才和農村實用人才單列出來，否則有可能在人才政策執行過程中出現“厚此薄彼”的現象。同時，概念也不清晰。如果提“五支隊伍兩種類型”劃分，即為五支隊伍（黨政人才、企業經營管理人才、專業技術人才、高技能人才、農村實用人才）兩類人才（應用型人才和研究型人才），五支隊伍包括應用型和研究型人才，應該基本能涵蓋我國目前的各類人才。

2．構建“兩個平等”

一是理論研究和實踐應用人才的平等。在人們的社會實踐中，無論從事揭示事物發展客觀規律的研究型（或學術型）人才，還是把科學原理應用到社會實踐并轉化為產品的應用型人才，都通過自己的勞動和努力，作出了自己應有的貢獻。應該說這兩類人才同等重要：如果沒有牛頓、愛因斯坦、亞里斯多德這樣的研究型人才的偉大貢獻，我們恐怕還不得不停留在蠻荒時代；但試想如果沒有更多將理論研究、發明創造應用于實踐中的更多的諸如愛迪生、袁隆平、裘法祖這些應用型人才，我們也無法享受更多人類發展的文明成果。

二是普通教育和職業教育平等。多年來，普通教育一直被社會上大多數人視為成才的必由之路，故“頭懸梁，錐刺骨”者有之，雖“屢考屢敗，仍鍥而不舍者有之”。金榜題名不僅僅是科舉制的追求，也成為現代適齡學生最大的夢想。反觀職業教育的發展，可謂“尋尋覓覓，冷冷清清，凄凄慘慘戚戚。” “上了職高一定是成績不好，考不上大學的孩子”成為許多人的觀點。反觀近年來的大學生就業情況并不樂觀，而社會上對應用型人才卻呈供不應求之勢。這不能不令我們的教育界反思，如果早一點意識到，普通教育和職業教育同等重要的話，就不會出現我們前文所述的教育體系“h”型的不均衡發展。

（二）制度安排中的具體措施

1．在人才培養方面

（1）重新分類高等教育

高等教育分類是高等學校定位和確定發展方向的前提。目前，我國高等教育正處于由精英教育向大眾教育轉軌的時期，傳統的高等學校類型已不能滿足大眾高等教育的多樣化需求。自從高等教育的職能發生拓展、高等教育不再僅僅是大學的專利以來，高等教育機構的類型便開始走向多樣化。正如美國著名學者菲利普·阿特巴赫（PhilipAltbach）曾經指出的“世界上大眾化高等教育體系的一項核心特征是異質性。高等教育體系應該是一個服務于不同的顧客、擁有不同的目的、接獲不同方式的補助、具有不同質量與成就水平的各類高等教育機構的集合體”。

所以，我們建議應按照全覆蓋“H”型人才政策體系的思想，對我國高等教育進行重新分類。根據研究型人才和應用型人才兩種分類，明確雙線制下的兩種人才培養目標，以構建H型人才培養體系。④

（2）打破“果籃式”辦學模式

當前，我國許多高等學校追求大而全的“果籃式”辦學模式，不僅擁有從專科──博士的整個培養序列，而且包括大量的職業教育，其非但沒有促進高等學校合理、有序的健康發展，反而導致高等教育事業發展過程中出現了許多問題，諸如辦學模式趨同，重點不突出、特色不明顯、各高校之間職能不清晰、分工不明確，難以適應新的歷史時期高等教育事業發展的需要。

因此打破“果籃式”辦學模式勢在必行，各類院校應該對培養目標進行分類與分層，營造不同的人才培養環境。少數具有培養研究型人才比較優勢的重點綜合性院校，應集中資源培養具有獨立從事研究和設計能力的研究型人才；而眾多高職高專類院校及一些普通類大學則應該把培養目標定在具有獨立從事技術、科技轉化能力的應用型人才上。高職高專類院校完成中初級職業教育；一些普通類大學應該將應用型人才的培養作為高職高專類院校應用型人才培養的延伸階段，即以培養應用型碩士、博士研究生為主，以完成H型人才培養體系的搭建。

2．在人才政策使用方面

（1）針對應用型人才，進行制度創新

培養應用型人才是高等教育從精英教育階段向大眾教育階段發展的必然產物，也是與之相適應的社會經濟發展的必然要求。大眾化教育辦學理念下培養的應用型人才有別于精英教育辦學理念下培養的學術研究型人才。在應用型人才培養方面進行創新。隨著知識經濟時代對應用型人才的需求，必然要求對傳統的教育觀念進行變革，改革現行的教學方法：變模式化為個性的教學，從被動式到參與式教學，從封閉式到開放式的轉化等等。

（2）營造寬松環境，增加國家投資

鑒于應用型人才和研究型人才具有同等的重要性，首先必須賦予兩者平等的地位，營造適合“雙線制”發展的政策環境，提供包括人才培養和使用兩方面政策支持。要完善“雙線制”，改變社會歧視職業教育學生的現狀，國家必須在人事待遇上配套政策，給予職業教育畢業生與普通大學畢業生同等待遇。通過推行“雙線制”，建設中國特色的職業教育體系，加大職業教育的力度，以完善我國人才培養的體系，滿足社會對不同體系人才層次的需求。

公平地說，我國職業教育目前無論從硬件還是軟件上，都無法與普通高等教育相提并論。我國每年主要的教育資源都較為集中向985、211類綜合型大學傾斜。相比之下，職業教育體系還得不到同等的國家投資力度。所以國家應該從包括對現行的教育人事、人才培養兩方面，給予培養應用型人才更多的配套政策支持，否則既不利于應用型人才的培養，也無法真正實現雙線制教育體系的構建。

（3）改革制度設計，更新評價標準

現行高考是根據同一張試卷的結果對學生進行評估與劃分，這不利于我國發展“雙線制”教育。要構建一個完整的人才培養系統，有關部門需要從完成基礎教育的中小學起，就開始進行人才雙線制培養的設計。結合“研究型人才是以研究為基礎，應用型人才是以實踐為基礎”的特點，組織專家對教材的編寫、教學內容，以及考試的形式都進行分類區別。尤其是針對應用型培養模式中，要強調著重考核學生的實踐動手能力。建議將研究型與應用型高考分開進行，撤消所謂的一本、二本、三本分類，將普通高校中的應用專業與現行的職業教育接軌，統一高考，研究型單獨高考，方向各自側重。

由于應用型人才和研究型人才之間存在一定的差異性，所以不應用一個評估標準對二者進行衡量。學術型人才的主要任務是致力于將自然科學和社會科學領域中的客觀規律轉化為科學原理。所以考核研究型人才的主要標準應該是科研論文及研究課題的數量與質量。而應用型人才的主要任務是將科學原理或新發現的知識直接用于與社會生產生活密切相關的社會實踐領域。所以其考核指標應該是專利發明或能反映其技能水平的技術等級證書或職業資格證書。職稱評審也應分別建立制度。

（4）建立有效的激勵機制，保障人才無障礙流動

提高應用型人才的激勵水平，滿足高層次應用人才在物質、精神、發展等方面的需要。如國家最高科學技術獎、政府特殊津貼、股權激勵等，精神激勵如評選院士、全國杰出專業技術人才等，發展激勵如體制改革、知識產權保護、鼓勵科技創新等。

針對現階段人才市場上既存在市場歧視，又存在制度歧視的現狀，應從兩個方面同時入手：一是針對制度性歧視，不斷完善相關的法律法規，創建平等公正的法制環境；二是針對市場性歧視，大力發展規范的人才市場，充分發揮市場經濟的自發調節作用。同時，強化政府管理和公共服務，加強行政執法，用司法實踐作為保障底線，維護社會公平公正。多管齊下，消除人才市場中的歧視現象。

注釋：

①諸如每個授予的博士點數量、科研經費的多少、國際高規格的論文篇數，學校規模、高校排名等等指標。

②中國社科院發布的2007年《工業化藍皮書》稱，到2021年，中國的工業化水平綜合指數將達到100，中國將實現工業化。中國的工業化水平綜合指數在2005年達到50，這意味中國工業化進程進入中期的后半階段，雖然從產業內結構看，中國還不是一個工業經濟強國，種種跡象表明，中國的基本經濟國情已經完成從農業大國轉為工業大國的過渡。

③“雙線制”，指的是普通教育體制與職業教育體制這兩條線。包括中等教育雙線制和高等教育雙線制。中等教育雙線制，指普通中等教育體制與中等職業教育體制。高等教育雙線制，指的是普通高等教育體制與高等職業教育體制。

④聯合國教科文組織（UNESCO）于1997年8月第29屆大會修訂并頒布了《國際教育標準分類法》（International StandardClassificationofEducation,ISCED）。該分類法按照發展階段將教育劃分為7個層次，兩種類型——學術型與職業型。本文的高等教育分類思想與國際教育標準分類是吻合的。

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