又好又快發展的自主創新支撐

胡長生

[摘要]世界經濟發展史表明，資源和環境約束是世界普遍遭遇的發展性問題；以自主創新破解經濟發展的資源與環境兩大約束已成為國家發展戰略的必然選擇。創新對于經濟增長的貢獻率與日俱增，而且愈來愈成為國家安全的有效保障。從我國的現實看，資源性約束與增長模式慣性成為國民經濟又好又快發展的巨大剛性。樹立全社會致力于自主創新的自信心，充分發揮政府對于自主創新的引導和企業作為自主創新的主體作用，成為我國以自主創新破解資源與環境約束的路徑選擇。

[關鍵詞]自主創新；經濟；又好又快發展；支撐

[中圖分類號]F20；G30

[文獻標識碼]A

[文章編號]1672-2426(2009)07-0029-04

中國特色自主創新道路是我國應對未來發展和提高國際競爭力的重大發展戰略。國民經濟又好又快發展是一種兼顧發展的效益增長與發展的數量增加的嶄新發展理念，是深入貫徹落實科學發展觀的具體體現。黨的十七大報告明確指出。提高自主創新能力是國家發展戰略的核心與提高綜合國力的關鍵。要堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面，即要將增強自主創新能力作為調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，建設資源節約型、環境友好型社會，推進國民經濟又好又快發展。

一

回首世界經濟發展的路徑，無外乎選擇創新依靠型、資源依賴型或者技術依存型。以創新依靠型選擇取代資源依賴型、技術依存型的發展路徑，實現經濟發展模式由要素驅動型向創新驅動型的轉變，已成為世界經濟發展的趨勢和創新型國家的必然選擇。創新型國家的發展經驗表明，創新對于經濟發展的貢獻率與日俱增，越來越高于資源型投入的貢獻率，資源依賴型逐漸被創新依靠型的發展路徑選擇所取代。薩繆爾森(Paul.Samuelson)等經濟學家對美國1900-1996年間的經濟增長進行研究后發現，在人均產出每年1.8％的增長中大約有1.5％(約占83％)來源于技術進步。索洛(R.Solow)、丹尼森(E.F.Denison)、庫茲涅茨(S.Kuznets)等人所做的統計分析以及羅默(PRomer)、費格伯格(J.A.Fagerberg)、阿羅(K.Arrow)等理論經濟學家的研究也得出了同樣的結論：技術創新已成為現代經濟增長的關鍵，經濟增長最持久的源泉在于知識生產和人力資本積累，技術進步和創新是一個國家經濟發展的核心驅動力。實際上，在西方發達國家中科技創新對經濟增長的貢獻率與日俱增，20世紀初，僅為5％~20％，到60年代，這個比例上升到50％左右，80年代，則高達60％~80％，90年代甚至達到了90％。回眸世界經濟與創新發展史，在過去50年、100年、200年中收入增長的主要源泉并不是資本的積累，而是技術的進步。索洛證明，實現持續經濟增長的途徑是技術升級，美國經濟增長大約80％源于技術創新，僅20％左右源于資本積累。創新對社會經濟發展貢獻率的與日俱增，以至于理論和實踐都使世界領先的經濟發展模式成為所謂的“知識經濟”或“新經濟”(美國人曾如是說)。經濟合作與發展組織(OECD)認為，知識經濟(knowledge-based economy)是指以現代科學技術為核心的，建立在知識和信息的生產、分配和使用的基礎上的經濟。

當然，世界經濟發展的教訓也從反面證實，創新對于國家經濟安全的重要意義。國際上人均達到1萬美元的國家和地區，經濟社會發展都會遇到一些共性的問題，其經驗教訓值得我們認真研究，特別是這些國家和地區的工業化和城市化過程是如何處理的尤其需要我們注意。在人均GDP超過1萬美元時，世界上出現了兩種情況，一種是像韓國、芬蘭等國家，它們建立了自主的產業體系；還有一種是像拉美一些國家，因其沒能很好地解決這個時期的問題，落入了“增長的陷阱”。其重要原因在于，這些國家發展的自主性較差，增長動因依賴于國外的技術、資本等要素，缺乏創新能力，喪失了發展的獨立性，國際上經濟任何的風吹草動都會在國內引起軒然大波。同時，1997年7月由泰國開始引發的亞洲金融危機至今令人記憶猶新。早在上世紀90年代初，東南亞金融風暴到來3年之前，美國麻省理工學院克魯格曼教授就發表論文《東亞經濟的奇跡》，指出，“東亞各經濟體經濟奇跡建立在浮沙之上，沒有技術創新的支撐，很快就會出問題。”因此，進入21世紀后，創新已經成為各國增強企業抵御經濟風險能力的重要源泉。

二

我國經濟發展的資源性約束日益明顯，資源人均相對擁有量日漸萎縮，但原有的經濟增長模式的慣性難以在短期內克服，資源投入量大且資源利用率低下，經濟增長方式粗放。中國國民經濟又好又快發展的巨大剛性表現為資源性約束與增長模式慣性。

我國人均資源短缺。耕地、淡水、能源、鐵礦等重要戰略資源的人均占有量均不足世界平均水平的1/2到1/3。全國600多個城市有一半缺水，森林人均面積不足世界平均水平的1/4，林地、草地、濕地也在逐年減少。石油、鐵礦、銅礦等礦產資源十分緊缺，對外依存度均在40％以上。生態環境也面臨巨大壓力。水、大氣、土壤等污染嚴重，二氧化硫等主要污染物排放已居世界前列；生態系統整體功能下降，抵御各種自然災害的能力減弱。我國目前正處于工業化、城鎮化加快發展階段，對能源、資源等的需求將不斷增加，在今后相當長的時期內，資源短缺和生態環境容量限制這兩大約束將始終存在。如果繼續沿襲高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型發展方式，不僅資源難以為繼，環境難以承載，而且最終可能影響全面建設小康社會和現代化目標的如期實現。

我國經濟的快速增長一定程度上是建立在資源能源的高投入基礎之上的。例如，2005年中國消費的原油、原煤、鐵礦石、鋼鐵、水泥、氧化鋁分別占到世界消費量的7.4％、31％、30％、27％、40％和25％，尤其是有些資源產品增量部分所占的比例更大，其價格也隨之上揚，進而使得中國的經濟增長付出了較大的代價。中科院2006年出版的《中國可持續發展戰略報告》公布了中國31個省、直轄市、自治區資源總體消耗狀況比較，以及中國資源消耗總量的國際排名。可以看出，中國資源環境壓力的形勢嚴峻，建設資源節約型、環境友好型社會的任務日趨緊迫。報告指出，當年中國的GDP(按匯率計算)約占世界的3.9％，但可以看到，重要資源包括煤炭消費量、鋼材消費量、水泥消費量、常用有色金屬消費量、年淡水使用量、化肥消費量、海洋年捕撈生產量等均為世界第一，分別占世界的31.9％、27.0％、45.6％、19.1％、15.8％、28％和17.3％；一次

能源消耗總量、石油消費量、精煉鋁消費量、精煉鉛消費量、精煉鎳消費量、紙和紙板總消費量為世界第二，分別占世界的12.3％、7.3％、19.0％、17.0％、10.7％、14.2％。同時，主要危害物的排放量也令人堪憂，其中有機水污染物排放量、SO₂排放量位居世界第一；燃料燃燒產生的CO₂位居世界第二，占世界的14.9％。同時，能源是人類賴以生存的基礎，是社會經濟可持續發展的物質保障。我國人均能源資源占有量僅為世界人均的一半，但我國目前能源資源的消耗量已占到世界的第二位，能源利用率僅為33％，遠低于43％的世界平均水平。從資源的可再生和不可再生分類方法來看，我國資源的投入結構與使用結構存在明顯的不合理性。原油、原煤、鐵礦石、鋼鐵等不可再生資源的消耗量約占世界的一至四成；煤炭消費量、常用有色金屬消費量均位列世界第一。

物質消耗量這么大，但生產出來的價值量又比較低。就是用同樣的能源和原材料消耗，生產出來的商品的價值量只有發達國家的1/4到1/6。2003年我國GDP增長為9.1％，增長總量不到世界GDP增長總量的4％，但我國能源消耗卻占到世界總消耗量的30％。我國每增長單位GDP增長所消耗的能源是美國的4.3倍、德國和法國的7.7倍、日本的11.5倍。而且，高物耗、高能耗加劇了中國巨大的資源對外依存度，2003年中國鐵礦石對外依存度超過52％，銅接近70％，鉀超過80％，石油消費的對外依存度也逐年提高。

應當看到，勞動力比較優勢之路將越走越狹窄。改革開放30年來，我們利用勞動力比較優勢，通過大規模的引進外國直接投資(FDI)，借助其技術溢出、人才溢出和市場溢出而獲取國外的先進技術，促進傳統產業的技術改造和結構調整，取得了很大成就。但是，隨著國民經濟的不斷發展，一些新的問題和矛盾開始凸顯：利用“搭便車(free tide)”越來越難以獲取國外的先進技術，技術溢出的陷阱往往導致技術的擠出效應，致使產業鏈上游企業難以增強自主研發能力獲取自主品牌。由于自主創新能力不強，自主品牌較少，我們生產的產品利潤率過低。同時，迫于人民幣不斷升值和投資母國國內就業壓力，勞動力成本必將逐步提高，勞動力比較優勢也將逐步喪失，我們越來越難以從單純的勞動力比較優勢中獲得應有的利益。

“原始性創新能力缺乏，集成創新能力缺失，加之科技引進模仿的邊際效應遞減(diminishing marginal utility)，其結果是科技創新能力低下。長此以往，就不會擁有自主核心技術、自主知識產權和自主品牌，最終導致所謂‘一低兩高，即科技進步對社會經濟發展的貢獻率低、對外技術的依存度高與對能源資源的依存度高。”因此，“建設資源節約型和環境友好型社會必須依靠科技進步和提高自主創新能力。科技進步不僅是經濟增長的源泉，也是實現資源節約、環境保護和可持續發展的最重要手段。”由于我國并不具有要素稟賦優勢，資源相對貧乏且利用率較低，資源消耗與環境污染較為嚴重，資源與環境對于經濟發展的約束性日益增強，且勞動力比較優勢之路將越走越狹窄。要求我們增強國家的創新能力，以創新依靠型選擇取代資源依賴型、技術依存型的發展路徑，以創新替代資源的投入，并提高資源投入的利用效率，實現經濟發展由要素驅動型向創新驅動型經濟發展模式的嬗變，成為我國未來發展戰略的必然選擇。

三

隨著創新對社會經濟發展貢獻率的日益提高，推進自主創新有助于建設環境友好型和資源節約型社會，因此，倡導自主創新有助于經濟增長數量和效益的提高。要言之，中國國民經濟又好又快發展必須依靠國家自主創新能力的支撐。“自然資源是人類發展的基礎。自然資源的價值體現于它的稀缺性，要從根本上緩解以至解決資源的稀缺和短缺問題，唯一地取決于人類能否借助科技的發展，科學、理性而合理地開發資源和更為有效地利用資源。”自主創新可以通過提供新的產品、新的服務來形成和發展新的產業，可以提高生產力構成要素的質量和水平，可以與產業結構的其他制約因素共同促進產業結構變動。借助技術創新從供給和需求兩個方面，影響產業的投入產出狀況以及生產要素的配置和轉換效率，進而推動產業結構變革。從供給方面看，自主創新對產業結構的影響，主要是通過提高勞動者素質，改善生產的物質技術基礎，擴大勞動對象范圍，提高管理水平等途徑來實現的，對產業結構的影響具有直接性；從需求方面看，自主創新對產業結構的影響，則是通過影響生產需求、消費需求以及出口，借助于需求結構變動來實現的，具有間接性。在現實經濟發展中，這兩種影響共同促進產業結構調整。概言之，自主創新對于國民經濟又好又快發展提供支撐的傳導機制表現在：在推進經濟發展要素驅動型向創新驅動型嬗變的進程中，不斷促使企業成為自主創新主體，通過產學研的結合，促進科技創新成果轉化，從而轉變經濟發展方式，調整產業結構，大力促進第三產業發展，最終實現又好又快發展。

我國不斷提高自主創新能力實現國民經濟又好又快發展，應從以下諸方面進行路徑選擇：增強致力于自主創新的自信心，將增強企業自主創新能力作為調整產業結構、轉變發展方式的中心環節，充分發揮政府對于自主創新的政策引導作用，建立完善的自主創新體系，發揮企業作為自主創新的主體地位與作用，促進國民經濟又好又快發展。

首先，我們應樹立致力于自主創新的自信心，充分認識我國倡導并從事自主創新所具有的基礎與優勢，堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。經過30多年的改革開放。我國的經濟總量已經躍居世界第3位，經濟規模、出口能力居于世界前列，已經有了一定的實力來增加技術開發與創新投入；具有較完善的學科體系和較雄厚的技術基礎；企業研發投入逐漸加大；自主研發有了一定的人才條件，我國科技工作者約為4000萬人，研發人員約為150萬人(年當量)，其中科學家和工程師約為120萬人(年當量)，其數量分別位居世界第一位和第二位。特別是國內涌現了一批通過自主研發在市場競爭中迅速發展壯大的創新型企業與創新型區域典范，創新對于經濟增長的貢獻率逐步提高。我國出現了如深圳這樣的創新型區域，也涌現了諸如華為、中興、海爾等類似的創新型企業。這些創新典型。為我國企業推進自主創新活動的開展樹立了很好的典型示范作用，同時也堅定了我們致力于自主創新的信心與決心。

其次，將增強企業自主創新能力作為調整產業結構、轉變增長方式的中心環節，建設資源節約型、環境友好型社會，推進國民經濟又好又快發展。我國

正處于工業化、信息化、城鎮化加速發展和經濟快速成長時期，實現國民經濟又好又快發展對科技的需求十分緊迫，科技創新成果應用潛力巨大，市場空間廣闊，這是依靠創新驅動發展的重要引擎。而且，“新一輪宏觀調控，必須以經濟增長方式轉變為特點，要求經濟要素的協調配置和經濟的可持續發展。提高自主創新能力，依靠技術進步和創新是我國實現可持續發展目標的唯一出路。在這一意義上，創新是新階段中國經濟社會發展的關鍵。”創新能力不強成為制約我國發展方式轉變的關鍵因素，長此以往只有通過非創新性要素的投入獲取粗放型增長。應當認識到，增強自主創新能力是轉變增長方式和調整產業結構的中心環節。從粗放經營到集約經營，從高消耗、高污染到節約資源、清潔生產，從“中國制造”到“中國創造”，實現又好又快的發展，取決于自主創新。充分發揮自主創新對于資源能源投入的替代性與增效性，應用高新技術提高資源的利用效率，降低生產過程的能源消耗，減少環境污染，使經濟發展模式由“高能耗、高排放、高污染、低效率”向“低能耗、低排放、低污染、高效率”轉變。通過增強自主創新能力，開發和推廣節約、替代、循環利用的先進適用技術，發展清潔能源和可再生能源，保護土地和水資源，建設科學合理的能源資源利用體系，提高能源資源利用效率。資源依賴型和技術依存型的發展路徑選擇，顯然是行不通的。必須進行創新依靠型的路徑選擇，以經濟發展的創新驅動型取代要素驅動型，增強發展的協調性，在優化結構、提高效益、降低消耗、保護環境的基礎上，努力實現經濟又好又快發展。

再次，發揮自主創新對于國民經濟又好又快發展的支撐作用，應當妥善處理企業與政府的互動關系，充分發揮政府對于自主創新的政策主導作用。企業天然地作為自主創新主體，但不能由此而否認政府在推進自主創新促進國民經濟又好又快發展過程中的重要作用，推卸政府應當承擔的責任。相反，由于自主創新具有風險性、長遠性和持續性，自主創新天然地存在系統失效的特性，因而，政府對于自主創新的宏觀調控成為必然。政府應在推進自主創新促進又好又快發展進程中充分發揮主導作用，在引導企業增加創新投入、財政支持、稅收激勵等方面，為增強企業的自主創新能力提供有效的政策和體制環境；在營造有利于自主創新的社會文化氛圍與完善并實施政府采購制度等方面充分發揮政府的職能與作用。作為推進自主創新促進又好又快發展的主導者。政府投入政策應體現政府的資金扶持性與政策導向性，可以引導和激勵企業加大對創新研發的投入；各級政府應大力宣傳自主創新精神，樹立自主創新的先進典型，在全社會營造有利于自主創新的文化氛圍；完善并實施政府采購制度，為自主創新提供間接財政支持。政府采購是一項既能節約政府開支，又能間接扶持國內企業自主創新的良性制度。目前西方國家政府采購的金額已經占到GDP的10％到15％之間，主要是為了縮短高科技產品進入市場的周期，提高其競爭力。它們普遍采取高價購進低價銷出的政策，加快用高科技產品取代傳統產品。對高科技產品進行大規模政府采購，從本質上講是打破市場自然競爭的周期和規律，用經濟手段對落后技術、落后產品、落后企業進行強制性淘汰，讓高科技產品在最短的時間里提高市場占有率，從根本上建立起創新帶動型發展模式。我國政府采購的市場規模也將逐漸增加，1998年只有30億元，截止到2007年我國政府采購規模已經達到4千億元，雖然僅為GDP的1.62％，但政府采購市場巨大。各級政府要完善采購制度，認真執行自主創新產品的政府首購訂購制度、獎懲制度和進口產品審核制度，改變以往政府采購中“同等優先”甚至“先外后內”的觀念與行為，給予國內企業的自主創新產品優先待遇。

最后，建立完善的自主創新體系促進國民經濟又好又快發展，應當充分發揮企業作為自主創新的主體地位與作用。創新理論認為，創新是生產要素的重新組合，是技術發明的首次應用，是技術的產業化、商品化和市場化。可見，創新是一種直面市場的經濟活動，它包括產品創新、工藝創新、市場創新、資源開發利用創新和組織機制創新。因此，只有企業堪當此任，應責無旁貸地成為自主創新的主體，即創新活動主體、創新投入主體和創新成果應用主體。目前我國已確立了以企業為主體，市場為導向，產學研相結合的技術創新體系。實際上，企業作為國家層面的創新主體已為發達經濟實體的創新實踐所證實。然而，我國企業的創新能力仍顯不足。據國家統計局發布的工業企業創新調查數據顯示，2004年至2006年，在規模以上工業企業中，有專利申請的只有2.6萬家，僅占總數的8.8％；擁有注冊商標的僅7.3萬家，占總數的24.4％對技術秘密進行內部保護的有62萬家，占總數的20.7％；擁有自主品牌的有10.4萬家，占總數的34.8％。三資企業專利申請比例降低。2006年，三資企業已占中國高新技術產業企業數量的36.5％，產值的72％。但統計數據顯示，申請專利的大中型工業企業和三資企業分別僅占20.8％和20.6％。如何提高我國企業的自主創新能力，成為我國國民經濟實現又好又快發展的重中之重。應當面對的是，整體而言，我國企業還沒有真正成為自主創新的主體。應當在財政支持、稅收激勵、政府采購、人才培養和文化建設等方面加大力度，促進企業盡快成為自主創新主體并致力于自主創新，提高自主創新能力。考慮到我國的現狀和企業在創新中的獨特地位，可以將企業研發投入占全社會的比例、企業研發投入強度(企業研發投入占企業銷售收入的比例)、技術引進與消化吸收再創新的經費比例和全社會R&D/GDP比例、科技進步貢獻率、對外技術依存度等一道作為創新型國家或創新型區域建設的考察指標，這將有助于建立健全多層次、多渠道、多元化的R&D投入體系，目的在于，促使企業盡快成為創新經費投入主體、創新活動研發主體和創新成果應用主體，充分發揮企業作為推進自主創新促進國民經濟又好又快發展的主體功能與作用。

總之，國民經濟又好又快發展的環境與資源制約因素的積淀是一個長期的過程，以至于促進國民經濟又好又快發展成為一項復雜的系統工程，絕不可能一蹴而就、一勞永逸，而是一個逐步且長期的過程。自主創新戰略的實施為國民經濟又好又快發展提供了內在的傳導機制，推進自主創新，為國民經濟又好又快發展提供創新支撐，成為我國的戰略選擇。

責任編輯荀福文