轉型期中國宏觀產權制度的形成機理

[摘要]中國地方政府圍繞資本形成展開競爭,導致產權改革的非均衡推進,從而]進出政府對各生產要素利益保護不一致的宏觀產權制度,這種宏觀產權制度在過去的30年里是極具效率的。但隨著資本日益豐富以至于不再稀缺,我們有必要在進一步產權改革的基礎上建立政府適度退出機制,以使政府對各生產要素的利益保護都趨于正常值水平。

[關鍵詞]宏觀產權制度;利益保護;稀缺性;流動性;政府適度退出

[中圖分類號] F045.51 [文獻標識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)09-0007-04

一、引 言

新制度經濟學對現實經濟問題的極強解釋力讓越來越多的中國學者傾向于認同諾思教授(1971)的真知灼見:技術進步、投資增加、專業化和分工的發展等等,并不是經濟增長的原因而是經濟增長本身,經濟增長的原因要到引起這些現象的制度因素中去尋找。于是用新制度經濟學的分析框架來解釋中國改革開放30年以來的經濟增長“奇跡”的理論逐漸增多,但綜合分析這些論點,卻存在著一個現象:學者們往往將新制度經濟學“國家-產權-交易成本-經濟績效”的分析框架割裂開來,或者僅僅用“文化”、“制度變遷”、“意識形態”、“心理因素”等不可操作的概念來解釋中國經濟的持續高增長,或者將產權等同于所有權并在微觀分析的基礎上以偏概全地解釋宏觀經濟,或者將中國經濟持續增長的原因直接歸因于中國地方政府圍繞職務晉升與經濟增長而展開的標桿競爭,而幾乎沒有人將這三者有機地結合在一起。

產生這一問題可能源于技術手段與現實經濟現象困擾兩個方面的因素。技術手段的難點在于,與人們往往運用宏觀方法來研究制度變遷對經濟增長的影響不同,經濟學更傾向于運用微觀方法來研究產權問題[1],這就導致運用統一的“國家-產權-交易成本-經濟績效”分析框架來研究經濟增長存在技術上的困難。另一方面,產權理論往往認為清晰的產權界定與經濟增長之間存在著正向關系,比如,張五常(1983)就認為對私人權利的限制必定降低效率,而中國體制改革的歷史經驗顯然與之不完全相符,因為中國改革開放以來產權制度的進步是非均衡的,一些生產要素的產權界定進展很快接近完美,而另外的一些生產要素的產權界定則遠未達到經濟學家們預設的水平。

為了用一個比較完整的新制度經濟學框架來分析“中國奇跡”,我們引入一個宏觀產權制度的概念,以求使偏重于微觀的產權概念與宏觀的經濟增長建立更為直接的聯系。因為,“一切人類社會的一切社會制度,都可以被放置在產權分析的框架里加以分析”(汪丁丁,1997)。在這里,我們對以住宏觀產權制度概念進行了一些改進,除了將政權與產權的關系作為描述宏觀產權制度的一個重要維度(胡川,2006),還進一步強調各類生產要素產權之間的相互作用關系。因此,宏觀產權制度是由國家的產權法規、產權政策等規范的相互影響和作用的各生產要素產權制度關系的總和,從根本上說是政府確定的并受到保護的各生產要素之間的利益關系。

我們的思維邏輯是:地方政府競爭是轉型期中國經濟增長的原初動力,為了促進經濟增長,自下而上的改革授權使地方政府圍繞產權展開變革,目的是使稀缺性的生產要素能夠得以積蓄,事實證明中國轉型期的產權制度具有高效率,而這恰恰源于備受批評的一些生產要素產權改革的“不徹底”。

二、中國的地方政府競爭模式與產權改革路徑

我們首先將產權定義為“受制度保護的利益”。由于一種產權制度的建立相當大程度上取決于政府意愿和政府所追求的目標(劉志國,2005),所以,產權改革其實就是政府在各生產要素的利益保護上作出新的取舍。為了實現國家富強、民族復興,黨中央英明地發起了一場“自下而上”的社會變革,這場社會變革的目的從根本上講是為了改變已經被證明了的計劃經濟體制下的低效的社會產權關系,建立符合市場經濟體制的更加高效的社會產權關系。

既然如此,那么中國為什么不按照“華盛頓共識”的要求象俄羅斯那樣實行“休克療法”進而建立“產權高度清晰”的私人產權制度而是實行產權逐步且不均衡改進的“漸進式改革”呢?我們必須從30年改革開放的成功經驗中尋找依據。

根據經濟增長理論,產出是生產要素的函數[2]。為了簡化分析,我們假定沒有技術進步,并且認為產出僅僅是土地、資本與勞動力的函數,即不考慮其它生產要素對產出的影響。于是產出便為如下所示的總合生產函數:

Y=F[min(L,K,N)]

其中,Y、L、K和N分別表示總產出、總土地、總資本和勞動力總量。這與索洛生產函數不同的地方是加入了土地這個變量,加入這個變量的原因在于,土地作為生產要素投入生產并不是不需要成本的,意味著土地的不同產權制度安排會導致土地供給與需求量的改變。

與索洛模型另一個不同的地方在于,我們假定土地、資本與勞動力等生產要素是不能相互替代的,不論是土地資源,還是資本與勞動力資源都有可能被閑置。于是產出便完全符合“木桶原理”,即產出取決于生產要素中最為稀缺的資源。

由于中國轉型期的社會變革采取“自下而上”的方式,隨著中央政府授權程度的逐步加深,地方政府漸漸承擔起推動經濟增長的主要責任,這種責任在“晉升錦標賽模式”(周黎安,2004、2007)中被進一步強化,為了能在“晉升錦標賽模式”脫穎而出,中國地方政府會尋求一切可能的方式來推動地方經濟增長以求獲得晉升,這成了中國保持經濟增長最為可靠的原初動力機制[3]。面臨“木桶原理”的產出約束,地方政府推動經濟增長最有效的方式就是盡可能地彌補生產要素中的“短板”,即采取措施促使最為稀缺的生產要素投入的增加。

在改革開放后的較長一段時間里,中國一直被定位為“勞動力豐富、資本相對稀缺”的國家,當然,土地似乎也是相當充裕的①。為了補短稀缺的資本要素,地方政府往往圍繞資本形成來展開競賽,其中就包括了外資引入的競爭、本地資本培育的競爭以及政府財政支出的投資偏好的競爭等等。

在市場經濟條件下,資本是完全流動并且逐利的。為了爭奪,地方政府傾向于對資本提供盡可能足夠好的保護,由于產權被定義為“受制度保護的利益”,可以預計,資本的產權將會被很好地界定并得到有效的保護。

于是,在對傳統計劃經濟公有制一統天下的產權模式改造的過程中,一條中國式的產權改革路徑便形成了:政府為了為資本提供足夠好的利益保護,逐步明晰原本不清的國有與集體資本,而將土地、勞動力資源更多地置于“公共領域”并攫取其租金為資本服務,這就是“漸進式改革”。

三、流動性、稀缺性與產權改革的非均衡

在“漸進式改革”的進程中,地方政府經常依據生產要素的流動性與稀缺狀況來決定產權改革路徑。如果一種生產要素是強流動性的,政府對這一要素的產權界定和保護與稀缺程度成正向關系,即這一生產要素越稀缺,政府的產權界定越清楚、保護越嚴格。如果一種生產要素是弱流動性的,政府會對這些可控資源進行利益限制,并且政府對這一要素的產權界定和保護與稀缺程度成反向關系,即這一生產要素越稀缺,政府的產權界定越模糊、越不加以保護甚至進行攫取。

首先是資本。由于資本是強流動性的并且稀缺程度極高,資本的利益受到了政府高度甚至是過度的保護。從1980年代的“放權讓利”、1990年代的“抓大放小”到十六屆三中全后明確地提出建立產權清晰的現代企業制度,國有產權改革貫穿改革開放30年的整個歷史進程,并且是改革的核心內容。在此之外,為了培育本地民營資本與爭奪流動性的外來資本,地方政府會在經濟激勵與改善內部投資環境兩個層面作出響應,前者包括市場環境的營造、激勵民營經濟發展的政策措施及以稅價競爭與土地轉讓為核心內容的多種經濟優惠等等,后者則包括基礎設施建設與營造符合市場經濟環境的政府服務。于是,關于轉型期中國資本利益保護往往與“預算軟約束”、“土地價格優惠”、“稅收減免”、“稅收返還”、“補貼”、企業的“社會責任”缺失等等術語聯系在一起。結果是,“中國企業盈利存在多重泡沫”(許善達,2007),這正是政府對資本利益保護過度的結果。當然,隨著資本的不斷形成與積累,資本在部分地區不再稀缺,這些地區政府對資本的利益保護開始趨于常態,比如,在沿海深圳等地區,進入“十一五”之后一個重要的政策導向就是如何將“三來一補”企業遷往其他地區,進入2008年以來,珠三角為數巨大的企業因成本上升而倒閉或外遷,“這是一個普遍的趨勢,也是符合經濟規律的”(林木西,2008)。

其次是勞動力。在我國,勞動力是流動性不足的資源,這既與以防止農民盲目外流對城市生活造成沖擊為基本目的的戶籍制度有關,更是與工業化過程政府為了營造低成本而采取的對農民進城進行限制的政策相關,以超過1億的“農民工”為標志證明了政府對勞動力利益保護的不足。但由于我國的勞動力資源幾乎是無限供給的,所以政府并沒有成為勞動力市場價格的主導因素,政府保護不力主要體現在不能給予“農民工”城市居民的政治屬性,讓“農民工”的社會價格按“剩余勞動力”為基準進行定價,并且不需要住房、社會保障等城市居民所需要的工資外待遇,以求符合大力發展工業化的要求。當然,隨著資本在一些地區不再稀缺,政府長期維持的勞動力利益保護不足無法繼續,于是“民工荒”便出現了,政府被迫加強對勞動力的利益保護,部分靠低價勞動力生存的“低端”企業開始轉移。

最后是土地。土地是最缺乏流動性的資源,并且也是稀缺度較高的資源,這就決定了政府對這一生產要素利益的攫取趨向。政府的做法是將土地的產權更多地置于“公共領域”,使土地的供給與需求服從于政府的利益需要,人為地使稀缺的土地資源形成幾乎是“無限供給”的“市場”機制,“土地的供給曲線與需求曲線是重合的”(趙德起,2007),從政府擁有完全定價權的土地產權“交易”過程中,政府獲得大量的租金作為財政收入或用于補貼資本形成。統計調研數據顯示:在土地嚴管之前的兩三年,在我國東部省份的一些縣市,除了難以準確統計的土地收費,土地直接稅收及由城市擴張帶來的間接稅收就占地方預算內收入的40%,而出讓金凈收入占政府預算外收入的60%以上,幾項加總,從土地上產生的收入占到地方財政收入的一半以上,發達地區的地方財政成為名副其實的“土地財政”②。正是由于地方政府憑借土地產權制度的缺陷,從土地的稀缺程度中看到了巨大的獲利空間,導致中央政府試圖從更加公平的角度改善土地產權關系的努力很難以得到地方的支持。因此,“家庭聯產承包責任制”后的土地產權改革基本上只是一些無足輕重的邊際調整,即使是2004年的“土地新政”、“土地革命”、“8·13大限”還是后來的“調整‘補償費”,也只不過在一定程度上限制了官商勾結,改變了開發商與國家間的利益分配模式,并未改變農民利益受損的根本現實。

從資本、勞動力、土地等基本生產要素產權改革歷程中我們可以看出,中國的產權改革是不平衡的:資本產權改革不斷積極推進,勞動力產權改革緩慢進行,土地產權改革在“家庭聯產承包責任制”幾乎停滯不前。鑒于我們將宏觀經濟產權制度定義為“政府確定的并受政府保護的各生產要素之間的利益關系”,轉型期中國的宏觀產權制度便可以用“過度保護的資本產權”、“保護不足的勞動力產權”及“受損的土地產權”來進行簡單的概括。

四、簡單的績效分析

“漸進式改革”過程中形成的宏觀產權制度是否有效?對這個問題專家們眾說紛紜。20世紀90年代,包括一些諾貝爾獎得主與哈佛大學教授在內的許多學者都認為,俄羅斯的“休克療法”由于掃清了自由資本主義發展的障礙,雖然漸時會遇到困難但最終會轉型成功,而中國的“漸進式改革”則正好相反,雖然改革初期經濟會高速增長,但最終會遭遇無法解決的體制問題而失敗。而國內的眾多學者則十分看好“漸進式改革”的成功前景,如林毅夫(1999年以來)教授就以“企業自生能力”為理論依據論證了“休克療法”的必然失敗與“漸進式改革”的必然成功。

事實上,我們不太認可這種將“休克療法”與“漸進式改革”完全對立的觀點。至少從事實上看,中國與俄羅斯的改革都是成功的,不然兩國也不會都是“金磚四國”中的重要成員。一個可能的解釋是:俄羅斯與中國改革的初始條件不同,因而存在選取不同改革道路的必要性。中國改革之初資本高度稀缺,改革也必然以資本形成為基本目標,可以預計的是,如果中國像俄羅斯一樣實行全面的私有化,高昂的社會交易成本將阻礙資本的快速形成與積累,私有化不是“后發國家”經濟增長的充分條件,因為還有許多(特別是位于非洲和拉丁美洲地區)實行私有化的資本主義國家至今還在貧困之中掙扎。俄羅斯改革初步資本并不象中國一樣稀缺,1989年時,前蘇聯的人均GDP達5,279美元③,因此,俄羅斯的改革必然以進一步優化產權結構而不是以資本形成為主要目標,如果俄羅斯實行中國式“漸進式改革”,很可能對社會的推動作用不大,因為,即使在人均GDP剛過1,000美元的今天,也出現了中國“漸進式改革效果正在弱化”的現象(馬曉河,2007)。

轉型期中國宏觀產權制度的經濟績效不容置疑!正如香港著名新制度經濟學家張五常教授所說,“不要告訴我什么不對。我可以在一個星期內寫一本厚厚的批評中國的書。然而,在有那么多的不利的困境下,中國的高速增長持續了那么久,歷史從來沒有出現過。中國一定是做了非常對的事才產生了我們見到的經濟奇跡。那是什么呢?這才是真正的問題”(張五常,2003)。

進一步需要我們思考的是,接下來我們應該做什么?當資本日益豐富以至于不再稀缺,現行的宏觀產權制度必然成為經濟與社會發展的阻礙。因此,產權改革仍然是我們未來的核心課題,我們必須弄明白:什么時候我們應該放棄對資本的過度保護,合理保障勞動力產權利益,并不再對土地產權利益進行攫取。斯蒂格利茨就認為:在建立市場的時候需要政府手段強有力的支持保護,但隨著市場不斷的強大和完善,政府應該預先有一個透明的、公開的退出機制,政府介入的目的是完善市場,最終是要退出的。這一理論似乎正好論證了我們描述的中國問題,只不過,在進一步產權改革的基礎上建立政府適度的退出機制,我們才剛剛開始。

五、結論與政策建議

綜合前文分析,我們得出如下基本結論和政策建議:

(一)改革開放30以來,中國建立起了非常有效的宏觀產權制度

由于實行有利于資本形成的宏觀產權制度,改革開放初期嚴重稀缺的資本在過去30年以超乎尋常的速度增長,這是“中國奇跡”的根源所在。統計顯示,1978年至2007年,中國累計實際利用外資超過7600億美元,居發展中國家第一位、世界第二位;GDP年均增長9.88%,遠遠高于同期世界經濟平均3%左右的增長速度,經濟總量由世界第10躍居世界第4④。這個偉大的成就,為實現國家富強打下了堅持的物質基礎。

(二)隨著資本日漸豐富,現行的宏觀產權制度將逐漸阻礙經濟社會的進一步發展

制度總效率具有遞減的規律,隨著資本日益豐富,以資本形成為目的的宏觀產權制度效率逐漸降低,以至于成為經濟社會發展的障礙。中國已經發展到一個新的階段,需要實施與以往不同的產權改革,特別是在給予資金以外的生產要素利益更合理保護的基礎上明確給予市場力量更大的空間。

(三)進一步宏觀產權制度改革的時機問題

由于轉型期宏觀產權制度是圍繞資本形成來展開的,所以進一步宏觀產權制度改革的時機應以資本是否依然稀缺為依據。雖然資本是否稀缺并沒有客觀的標準,但應該說,目前中國進一步宏觀產權制度改革的時機已經到來。主要依據源于兩個方面:一是產能過剩。經過多年的過度投資,中國已積累了巨大的產能,而這些產能很多需要靠外需來消化吸收,只能說明由于長期以來對其他生產要素的利益保護不充分導致內需不足,經濟沒有進入良性循環階段。二是人均GDP過1000美元。按照世界經濟發展一般規律來說,人均GDP達到1000美元是一個關鍵性的轉折點,因為從發達國家的經驗來看,在突破這一數字之后,國家發展趨勢往往會分化為兩類:一類國家在跨過這個門檻之后就進入了高速發展的階段,比如韓國、新加坡等,繼續往人均2000、4000美元發展;但另一類國家由于處理不好在這之后產生的新變化,則導致經濟停滯不前甚至倒退,如拉美等國家。2003年,我國人均GDP首次突破1000美元,達到1090美元,這也意味著我國經濟社會發展關鍵性轉折點的到來,“十一五”期間中央政府高度關注“民生”問題是符合資本不再高度稀缺后產權改革的正確方向的,但對勞動力與土地等生產要素利益保護仍然不夠,因為直到今天,“農民工”還沒有辦法在城市安居樂業,農民承租的土地仍然有隨時隨地被侵犯的危險,這其中既有產權改革力度不夠的原因,也有地方政府沒有很好地執行中央相關政策的因素。

(四)宏觀產權制度改革有必要實行地區差別

在我國,地區差距是個不爭的事實,因此,東、中、西部地區的資本密集程度完全不一樣,資本豐富的東部沿海地區,有必要在進一步的產權改革過程中繼續“率先一步”。而且筆者認為,讓在沿海地區的“農民工”取得比目前更高甚至達到所在地居民的福利待遇水平和更好地保護這些地區土地承租人的利益并不會進一步拉大東部與中西部之間的地區差距,相反,這將迫使東部地區的許多企業進行產業轉移進而加快中西部地區的經濟發展達到縮小地區差距的效果,同時也能為沿海地區加快產業升級創造條件。

[注 釋]

①雖然中國的人均土地面積相對稀缺,對農業來說尤其如此,但 從政府確定產權的角度看,由于遼闊的國土,潛在的工業用地 還是相當充裕的。

②資料來源:《土地出讓收入預期劇減,嚴重考驗地方財政預 算》,載2008年8月19日《證券時報》。

③資料來源:《社會穩定與人均GDP是什么關系?》,載2005年 3月29日《經濟日報》。

④數據來源:1978-2006年數據源自《2007年度中國統計年鑒》, 2007年度數據來自政府公報。

[參考文獻]

[1][美] Y·巴澤爾.產權的經濟學分析[M] .費方域,段毅才,譯.上海:上海人民出版社,2002:1-3.

[2]袁志剛,宋 錚.高級宏觀經濟學[M].上海:復旦大學出版社,2001:464-469.

[3]曾祥炎,等.中國地方官員內部勞動力市場特征與激勵機制改革[J].長白學刊,2008,(4):51-56.

The Formation Mechanism of Macro-property Rights system in Chinese Transition form Period

Zeng Xiangyan1,2

(1.School of Humanities and Social Sciences, Nanhua University, Hengyang421001, China; 2.School of Economics, Liaoning University, Shenyang110036, China)

Abstract:A lot of local governments in China are competing for capital (include domestic capital and foreign capital) since the start of Chinese transition form period. Resulting in the system of property rights in China is distempered. It is obvious that China government has made a non-balanced macro system of production factors. Such a macro-property rights system was highly efficient in the past 30 years.However, with the capital increasingly developing, Chinese government should set up an appropriate policy to exit market basing on the reform of property rights. This policy will enable the protection level of different production factors to be normal.

Key words:macro-property rights system; protection of benefits; scarcity; mobility; government reasonable exit

(責任編輯:張積慧)