基于非對稱信息的供應鏈管理研究

尚新麗

內容摘要：非對稱信息是供應鏈中普遍存在的現象，是導致供應鏈效率低下的主要因素之一。探討非對稱信息產生的原因，從信息資源共享、激勵機制等層面防止非對稱信息的發生，可以有效地解決非對稱信息引起的供應鏈效率低下問題，從而優化供應鏈管理。

關鍵詞：非對稱信息供應鏈管理不利選擇道德風險激勵機制

供應鏈與供應鏈管理的內涵

(一)供應鏈的內涵

供應鏈(Supply Chain，SC)是指圍繞核心企業。通過對信息流、物流、資金流的控制，從原材料采購開始，到制成中間產品以及最終產品，最后由銷售網絡把產品銷售給最終顧客的所有權獨立的參與者，即供應商、制造商、經銷商、最終用戶、物流服務提供商乃至供應商的供應商、經銷商的經銷商等形成的整體功能的鏈狀網絡結構。同一企業可能構成這條鏈的不同節點，但一般情況下是由不同企業構成鏈中的不同節點。供應鏈不僅是一條聯接供應商到用戶的物流鏈、信息鏈、資金鏈，而且也是一條價值增值鏈，原材料在供應鏈上因加工、包裝、運輸、分銷等過程而增加其價值，給整個供應鏈中的相關企業都帶來收益。

(二)供應鏈管理的內涵

供應鏈管理(Supply Chain Management。SCM)是從系統、合作的觀點出發，在認識和掌握供應鏈各環節內在規律和相互聯系的基礎上，運用系統管理技術、運籌學、管理科學、決策支持系統、信息技術等科學管理方法對供應鏈中的信息流、物流、資金流、價值流進行設計、規劃和控制。以最大限度的減少供應鏈中各成員的內耗和浪費。通過整體最優來提高全體成員的競爭力，實現全體成員的共贏。供應鏈管理的目的在于追求整個供應鏈的整體效率和整個系統費用的有效性，力圖使系統總成本降至最低。因此，供應鏈管理的重點在于通過采用系統方法來協調供應鏈成員以使整個供應鏈總成本最低，使整個供應鏈系統處于最流暢的運作中。

供應鏈中非對稱信息產生的原因

非對稱信息是微觀信息經濟學的一個基本概念，最早源于美國學者George Akerlof 1970年提出的舊汽車市場分析模型，之后被西方經濟學家引入經濟研究領域。在不完全信息市場上，非對稱信息是指相關信息在參與人雙方之間的不對稱分布，即一方擁有另一方不擁有的信息，以及對市場交易行為的影響和由此產生的市場運行效率問題。這一理論概念運用到供應鏈管理中是指供應鏈上企業之間相關信息的不對稱分布狀態，以及對供應鏈運行效率的影響。

供應鏈由相對獨立的成員組成，決策權和信息相對分散。供應鏈中非對稱信息產生的原因如下：

供應鏈節點的每個成員都擔心其他成員會利用自己所掌握的不完全信息而占有更多的利潤，從而隱瞞各自真實的成本、產量、采購價格、交貨時間等信息，保持自己處于信息優勢。在采購過程中，需求方為了能夠從多個有競爭性的供應方中選擇一個最佳的供應商，時常會保留一些私有信息。同樣，供應方為了取得與需求方的很好合---作，獲得一定的供貨合同，也在和其他供應商競爭過程中隱瞞自己的信息，以使自身處于供應優勢。這樣，需求方和供應方都不進行有效的信息溝通，就造成了信息的不對稱。信息不對稱通常會導致供應鏈的效率低下，而效率低下的主要原因在于整個供應鏈的結構。

也就是說，供應鏈中任何一對供需雙方都具有雙向的委托心理關系，而這種關系由于非對稱信息、缺乏有效的激勵和監督機制導致委托人和代理人(擁有私人信息的一方稱代理人，不了解這些私人信息的一方稱委托人)雙方產生了目標與結果的重復次優選擇問題。

由于信息共享需要一定成本，共享信息帶來的額外利潤在供應鏈系統中分配不均衡，以及供應鏈上的各節點企業都擔心自己所提供的共享信息會使自己的經濟利益受到損失，所以，各企業為了避免類似情況的發生，常常隱瞞自己的成本、產量和采購價格等信息，以保持自己的信息優勢。從而導致不對稱信息的產生。

非對稱信息對供應鏈的影響

非對稱信息在供應鏈關系中普遍存在，它的存在會產生一些不良影響和危害。主要表現為不利選擇、道德風險和欺騙行為等方面。

(一)不利選擇問題

不利選擇是指在非對稱信息下，代理人利用有可能對委托人不利的信息簽訂對自己有利的合同，而委托人則由于信息劣勢處于不利選擇的位置。在此情況下，信息優勢的一方得到益處，而使另一方受到損失。例如：企業甲一直以來就是一個不講信譽的企業，曾先后與多家上游企業簽訂代理合同，但由于其自身的銷售渠道、銷售策略和誠信程度都存在一定的問題，在與他人合作不久后就被取消代理資格。然而企業甲想出一個辦法，通過多種渠道和措施，先后在不同部門辦理了誠信證書等一系列榮譽證書。然后甲就利用這些證書和企業乙簽訂一份合同，而企業乙卻沒有經過過多的調查，就與其簽訂一筆售后付款的訂單。這樣，企業甲、乙之間就產生了非對稱信息，甲擁有乙不知道的信息，而這些信息對甲有利，對企業乙來說卻是不利的，從而不能滿足帕累托最優效率。

(二)道德風險

道德風險是指經濟代理人在使其自身效用最大化的同時損害委托人或其他代理人效用的行為。在這種情況下，經濟代理人并不承擔他們行為的全部結果。產生道德風險的原因之一在于代理人擁有私有信息。委托人與代理人簽訂合同時，雙方所掌握的信息是相互對稱的(至少雙方都認為他們自己已經掌握了對方了解的信息)，然而，建立委托一代理關系后，委托人無法觀察到代理人的某些私有信息，在這種情況下，代理人可能會利用其私有信息采取某些損害委托人利益的行動。

(三)欺騙行為

由于存在信息不對稱，可能會使欺騙行為容易發生并不易被察覺，在這種情況下，供應鏈中的各個環節點可能就會對彼此產生不信任，而一旦欺騙行為被察覺，彼此間的合作關系可能就此破裂，從而影響整個供應鏈的利益。例如：公司A先從一個供應商B那里訂貨并及時付款。供應商B便以此推斷A公司的信譽較好，并與其簽訂更大的訂單。A公司在騙取了供應商B的信任后，就很快變得付款較慢，直至最終不付款。

非對稱信息下的供應鏈激勵策略

(一)價格激勵

供應鏈中的上游企業按照下游企業提供信息的價值，而對下游企業的出貨價格區別對待，以刺激下游企業的競爭。傳統的定價方式以本企業的利潤最大化為導向，上游企業實行統一的定價體制，下游企業不會因購貨多少而產生價格差異。定價時，上游企業很少會考慮下游企業為其提供共享信息的差別，只是簡單純粹的利潤平均化分配，這樣就造成了提供共享信息的下游企業得不到應有的收益，結果勢必會使這些企業退出信息共享，導致供應鏈低效率的惡性循環。而

價格激勵方式就是上游企業對下游企業按其提供信息作用的大小，采取價格區別對待策略，對拒絕參與或很少參與信息共享的部分企業采用抑制性高價，從而使利潤的分配趨向合理化。

然而，價格激勵對實現信息共享、優化供應鏈結構方面有一定的作用，但也隱含著一定風險，這就是不利選擇問題。即生產商在挑選供應商時，由于一味的強調低價格的談判，他們往往選中了報價較低的企業，而將一些整體水平較好的企業排除在外，其結果嚴重影響了產品的質量、交貨期等。因此，使用價格激勵機制時要謹慎從事，不可過分強調低價策略。

(二)商譽激勵

商譽就是企業信譽、產品質量、服務態度等眾多形象的綜合，是供應鏈內部其他企業和公眾的評價結果，既是長期動態重復博弈的結果，又是創新、開拓市場的重要證明。商譽的好壞直接影響到供應鏈及其成員企業的預期收益和可持續發展。因此，整個供應鏈要營造一種講誠實、重信譽的環境，對于不遵守合同、與增加消費者福利和環境友好目標相抵觸的企業或供應鏈予以淘汰，以此推動供應鏈的高效運營和供應鏈各環節的自我約束。

(三)信息激勵

信息對供應鏈的激勵實質屬于一種間接的激勵模式。但是它的激勵作用不可小覷。如果能夠快捷的獲得合作企業的需求信息，企業就能夠主動采取措施提供優質服務，必然使合作方的滿意度大為提高。這對在合作雙方之間建立信任關系有著非常重要的作用。因此，企業在新信息不斷產生的條件下，關注合作雙方的運行狀況，不斷探求解決新問題、新情況的方法，這樣就達到了對供應鏈企業激勵的目的。

(四)股權互換激勵

股權互換激勵是指供應鏈上眾多企業為了使由于信息共享所得的利潤能得到臺理的分配，而在不同程度上互換各自的股權，形成股權結構交叉，從而實現利益共享，風險共擔。這種方式是在不影響各企業股權分配的情況下實施的。對于一條供應鏈，如果各個節點企業之間的合作是長期性和戰略性的，則企業之間就可以在合適的時候以合適的條款進行股權交換，這樣就能夠使供應鏈上各節點企業具有共同的利益，從而增加各企業之間的信任程度，降低由于信息共享產生的成本，從而有利于對供應鏈的高效管理。

(五)程序合作機制一般情況下，當合作方企業就供應鏈合作達成協議后，實際的交易活動則由雙方的工程師、銷售人員和產品開發人員來完成。有許多行為活動，如一定的人員政策、監視、正式的報告制度、任務分配、預算、人員培訓和共同決策、直接反擊、間接反擊等，都是促使雙方進行信息交換的一些方式。這些行為活動大大降低了雙方之間的信息不對稱程度，因而可以有效防止供應鏈成員在簽訂協議后產生機會主義行為，進而能夠使供應鏈企業之間關系能較好的發展下去。這些活動正是受程序合作機制作用的，而且程序合作機制還能使供應鏈成員通過信息共享實現組織學習，提高供應鏈效率。

(六)決策權的重新配置

供應鏈契約是指通過提供合適的信息和激勵措施，保證買賣雙方協調優化銷售渠道的有關條款。供應鏈契約問題在本質上是供應鏈決策權的配置問題，供應鏈成員的效用依賴于自身和其他成員的決策，通過重新配置成員的決策權可以調整對供應鏈成員的激勵而達到協調目的。在信息不對稱時，擁有信息少的成員所作的決策對自身來說尤為重要，若把決策權交給另一方，可能無法保障其利益。如果能夠實現決策權的重新配置，就有利于供應鏈節點企業的信息共享，進而促進供應鏈的高效運轉。

綜上所述，由于存在非對稱信息，在供應鏈管理中，只有通過建立不同的激勵機制，才能有效調動供應鏈企業的積極性，實現供應鏈企業間的信息共享，消除由于信息不對稱和敗德行為帶來的風險，使得供應鏈的運作更加順暢，實現供應鏈中節點企業共贏的目標。然而在實踐中，建立有效的激勵機制并不是一件容易的事情，這是因為在建立供應鏈激勵合約的過程中，還牽涉到如何評價供應鏈中企業績效、監督技術、風險規避程度，如何確定供應鏈收益、成本函數等問題。因此，建立高效的供應鏈體制是一個長期的任務。