從知識產權貿易競爭力的國際比較看我國的創新能力

[摘要] 知識產權是指法律賦予知識產權所有人對其創造性的智力成果所享有的專有權利。世界貿易組織(WTO)將知識產權貿易視為其三大支柱之一。近十幾年來，世界知識產權貿易不僅在絕對值上保持高速擴張，而且增長速率也在不斷提高，知識產權貿易的發展應該引起各國的重視，包括正在建設創新型國家的中國。一國的知識產權貿易競爭力在一定程度上可以反映一國的創新能力，本文旨在對中國和世界主要知識產權貿易國的貿易競爭力進行多維比較和分析，進而分析我國整體的創新能力。

[關鍵詞] 知識產權貿易貿易競爭力創新能力

知識產權是指法律賦予知識產權所有人對其創造性的智力成果所享有的專有權利。世界貿易組織(WTO)將知識產權貿易視為其三大支柱之一。在世界范圍內，知識產權貿易首先從歐美發達國家開始發展起來。例如歐美國家對外版權貿易的歷史可追溯到l886年《伯爾尼公約》的誕生，而大規模的對外知識產權貿易活動在第二次世界大戰以后才逐步發展起來，并在20世紀70年代末形成高潮。在最近十幾年中，世界知識產權貿易更得到了長足的發展。1995年～2000年期間，世界知識產權總出口額增長了47.2%。并且在2003年～2005年間均保持著兩位數的快速增長。從貿易額來看，世界知識產權貿易的規模正在逐步擴大。同時，知識產權貿易在世界服務貿易中的比例正在逐步上升，就絕對值來看，2000年～2005年間，世界知識產權出口總額占世界服務出口總額的比例均保持在5%～6%之間。2003年～2004年間，這一比例基本保持不變，但在2004年～2005年間卻開始呈現上升趨勢。在2002年、2004年及2005年中，世界知識產權出口增長率均高于世界服務出口增長率，這說明世界知識產權貿易的規模不僅在絕對值上保持著增長，而且增長速度也很快。因此，知識產權貿易的發展應該引起各國的重視，包括正在建設創新型國家的中國。

一國知識產權貿易競爭力在一定程度上可以反映一國的創新能力，本文旨在對中國和世界主要知識產權貿易國的貿易競爭力進行多維比較和分析，進而分析我國整體的創新能力。

根據世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協議》的規定，知識產權包括如下內容:版權、商標、地理標識、工業品外觀設計、專利、集成電路布圖設計、未披露的信息等。根據WTO國際貿易統計 中的統計指標解釋，國際知識產權貿易的相關數據統計包含在了“專有權利使用費和特許費” 中。根據WTO的統計規則，“專有權利使用費和特許費” 被解釋為:包括為使用無形的非金融資產和專有權利而收取和支付的費用，如專利、版權、商標、工業加工和特許經營 。因此，本文中各國知識產權國際貿易的數據采用WTO國際貿易統計中 “專有權利使用費和特許費”項下的統計數據。

一、知識產權貿易競爭力的國際比較

1.知識產權貿易額的國際比較

表1列出了2005年世界知識產權的主要出口國和進口國。總體來看，在發達國家中，歐盟、美國、日本在世界知識產權主要出口國和進口國排名中均位居前三位。歐盟、日本、美國在世界知識產權出口市場中的份額共占93.8%，這表明這三個經濟體在世界知識產權貿易中具有很高的出口市場占有率。這一指標直接反映了這三個經濟體在知識產權行業國際競爭力的實現狀態，它表明在知識產權的國際市場競爭中， 這三個經濟體具有很大的實力地盤。而在世界知識產權進口市場中，歐盟、美國、日本共占有72.9%的市場份額，這又表明此三個經濟體為主要的知識產權消費國。而查看兩表中發展中國家的排名可以看到，在世界知識產權貿易主要出口國前15名的排名中，發展中國家只有4個，中國以第14位的排名位列其中，在發展中國家中已經名列前茅。而在世界知識產權貿易主要進口國前15名的排名中，中國排名第6，是發展中國家中排名最前的國家，這表明，就貿易額來說，雖然同發達國家存在很大差距，但無論是知識產權出口還是進口，中國在發展中國家中均屬知識產權貿易大國。

注:表中歐盟貿易額包括歐盟內部各國之間的貿易，--表示該國不在主要進、出口前15國中

數據來源:《2007年WTO國際貿易統計》

2.出口市場占有率及出口年增長率的國際比較

出口市場占有率和出口年增長率是考察一國或地區某行業國際貿易競爭力的兩個最直觀的指標。從表2可以看出，比較各知識產權主要貿易國家及地區1995年～2005年間各年的世界知識產權出口市場占有率，在發達國家中，美國、歐盟、日本三國都名列前三位，并且在這一期間，歐盟、美國、日本每年的世界知識產權出口市場占有率總額均在90%左右。尤其是美國，在1995年～2005年間，美國各年的知識產權出口市場占有率均在50%左右，遠遠超過了其他國家，是世界知識產權出口市場中名副其實的霸主。而在總體占有份額較小的發展中國家中(2005年發展中國家的總出口市場占有率約為0.3%)，中國在這一期間均保持著穩定的出口市場占有率(約為0.1%)。

出口年增長率這一指標反應了一國或地區某行業貿易的擴張速度和發展勢頭。從表3可以看到，在發達國家中，在2002年～2005年間，美國的知識產權出口年增長率均在9%左右，以較快且穩定的速率增長。同一期間，歐盟的知識產權出口均以兩位數的高增長率保持快速增長。而日本在2002年經歷了負增長后，在2003年～2005年間開始保持高增長勢頭。在發展中國家中，2004年～2005年間，巴拉圭的知識產權出口經歷了負增長，埃及的知識產權出口有所增長，而中國的知識產權出口陷入停滯。

數據來源:1995年～2004年數據來自《2006年WTO世界貿易報告》2005年數據來自《2007年WTO國際貿易統計》

數據來源:2001年～2004年數據來自《2006年WTO世界貿易報告》，2005年數據來自《2007年WTO國際貿易統計》

3.貿易競爭力指數的國際比較

國際上在衡量一國某行業的國際競爭力時，通常使用的一個指標是貿易競爭力指數。貿易競爭力指數表示的是一國某產業或商品貿易差額占其貿易總額的比值。它能夠反映相對于世界市場上由其他國家所供應的一種產品而言，本國生產的同種產品是否處于競爭優勢及其程度。從表4中可以看出，在發達國家中，1995年～2005年間，歐盟在知識產權貿易中均處于逆差狀態，從絕對值來看，知識產權貿易具有微弱的競爭劣勢，但從動態變化來看，歐盟知識產權貿易的國際競爭力在緩慢提高。日本在1995年～2002年間，知識產權貿易也處于逆差狀態，在此期間，貿易競爭力處于微弱劣勢，但在2003年～2005年，該國的知識產權貿易狀態逆轉，轉為貿易順差，貿易競爭力也開始穩步上升，具有了微弱的競爭優勢。不同于上述其他發達國家，美國的知識產權貿易在1995年～2005年間一直保持貿易順差，在1995年，美國知識產權貿易具有極強的競爭優勢，之后幾年中雖然數值有所下降，但貿易競爭力指數一直保持在0.3以上，說明美國的知識產權一直具有較強的國際競爭優勢。在發展中國家中，知識產權貿易大部分處于貿易逆差狀態，并且國際競爭力較低。中國從1995年～2005年間，知識產權貿易競爭力指數基本均在-0.9左右，處于極大的競爭劣勢狀態。

數據來源:1995年～2004年數據來自《2006年WTO世界貿易報告》，2005年數據來自《2007年WTO國際貿易統計》

二、我國創新能力的國際比較及發展

在學術研究中，部分學者用專利的數量來衡量一國創新能力的大小。而專利是知識產權的重要組成部分。根據上文的分析，目前我國的知識產權貿易存在著嚴重的逆差，知識產權貿易的整體國際競爭力較差，相對于發達國家，我國在國際知識產權出口市場中占有的份額很小，出口增長緩慢，但相對于其他發展中國家，我國的知識產權進口額和出口額均名列前茅，并且出口市場占有率也位于前列。這說明相對于其他發展中國家，我國具備了較強的創新能力，而相對于發達國家，我國的創新能力仍有待提高。

提高一國創新能力的有效途徑便是發展本國的知識產權產業。美國哈佛大學教授邁克爾·波特(Michael E.Poter)提出了著名的國家競爭優勢理論 。這一理論著重討論了特定國家( 地區) 的特定產業在國際競爭中贏得優勢地位的各種條件， 即國家和地區的產業競爭優勢與以下四個要素密切相關:生產要素、需求條件、相關產業以及支撐產業的狀況、公司的戰略、結構和競爭。波特同時指出競爭力也會受到機遇和政府兩個輔助因素的影響。下文將根據國家競爭優勢理論分析我國知識產權貿易及產業的發展之道。

1.要素條件

根據國家競爭優勢理論，如果一國擁有對產業發展十分重要的低成本要素或獨特的高質量要素，該國就可能在該產業獲得競爭優勢。而要素又可進一步分為基本要素和推進要素，基本要素是自然具備的，既定的要素;推進要素則需要經過后天努力、投資才能獲得。知識產權包含內容廣泛，以版權產業為例，基本要素包括紙張及其他原材料、資金、非技術人員(主要是各種后勤人員)、半技術人員(主要是各種助理編輯、排版和印刷工人)，推進要素包括高質量人力資本(出版家、作者、編輯和高層次營銷人員)、高科技的出版介質和使出版流程電子化的機器設備，以及最重要的知識資本和具有國際視野的專業人員。推進要素具有稀缺的特征，因此它所創造的競爭優勢不容易被取代，因而是競爭優勢的長遠來源。要想不斷提升競爭優勢，就必須不斷培育、獲得推進要素。

我國知識產權貿易及產業要想在要素方面獲得競爭優勢，就必須加大投資培養、優化推進要素，即著重培養、儲備高水平的人力資本。通過嚴格的選拔錄用和在職培訓使得相關人員不僅具有優秀的專業技術，而且要能夠洞悉國內外知識產權市場需求的變化，能夠參與到與知識產權貿易有關的各個環節。同時，技術要素對于知識產權貿易及產業的發展十分重要，因此我國應該注重培養各方面的技術人員以及推進技術創新，在積極引進國際先進技術的同時加大本土研發的資金投入。

2.需求條件

根據國家競爭優勢理論，需求條件是指國內對于特定產業的產品或服務的需求。國內需求對于產業競爭優勢的影響主要通過精明、有經驗的買主刺激，前瞻性的買方需求等環節起作用。例如:(1)有經驗、精明的買主有助于產品高標準的建立，從而促使知識產權的賣方不斷改進和創新。(2)前瞻性的買方需求有助于國內知識產權與國際接軌，甚至在國際競爭中取得領先地位。(3)國內市場需求與國際市場需求的重疊也將影響知識產權產業的發展，有助于知識產權的輸出。

同時，我國應著力于提高人民的人均GDP， 一國的人均GDP代表著該國個人知識儲備的多少，人均GDP的提高必然帶動人們對知識產權產品的需求。例如，隨著我國人民生活水平的提高，我國國內讀者對科技、財經類圖書的需求與日俱增，適應讀者需求，我國國內完全可以創作出高質量的科技類、財經類圖書，并與發達國家在該領域開展版權貿易。這便促進了我國知識產權國際貿易的發展。

3.相關產業和支撐產業

根據國家競爭優勢理論，相關產業指與某產業共用相同或相近的技術、營銷渠道的產業，支撐產業指向某產業提供投入的產業。前者能夠給某產業帶來先進技術，幫助其迅速進入國際市場，后者可以降低某產業的成本、為其提供具有競爭力的投入品。知識產權貿易的競爭優勢在很大程度上依賴于與知識產權產業相關的產業和支撐性產業的支持。具體來說，相關產業主要指利用商標、專利、版權等知識產權的后向產業。對于支撐產業，以版權產業為例，支撐產業主要有指作者隊伍、造紙業、出版印刷設備供應商等。這些產業通過產業鏈間接作用于知識產權產業及知識產權貿易的競爭力。因此，我國應該大力發展知識產權產業的相關產業和支撐產業。

4.企業的結構、戰略和競爭

根據國家競爭優勢理論，這一因素是指一國對于公司成立、組織、管理的規定以及國內特定行業競爭的狀況。

從這一角度考察，我國應該完善相關立法，同時加強對于知識產權的法律保護，采取有力措施，促使企業優化其結構、戰略，為知識產權產業內的公司搭建一個公平競爭的平臺和環境，促進行業內的良性競爭。

5.機遇和政府因素

根據國家競爭優勢理論，機遇因素，例如大的革新可以引起另一個行業的結構重組，可以為一個國家的公司提供取代另一國家公司的機會。對于政府因素，政府對于政策的選擇可以降低或提升一國產業或貿易的國家競爭力。例如，政府施行的規定可以改變一國的需求條件，反壟斷法令的實施會影響一國某行業競爭的密集度，而且政府對于教育的投資會改變一國的要素稟賦。

在機遇與政府作用方面，我國可以利用政策法規改變我國在知識產權貿易競爭中的不利地位，同時可以利用政府的政策導向促使上述四種因素發生變化從而推動知識產權貿易競爭力的加強。

美國蒙特赫里約克學院的教授施奈特(Patricia Higino Schneider)通過實證檢驗得出結論 :一國的創新能力與該國的人均GDP、從發達國家引進先進技術、人力資本的積累、研發經費的投入、基礎設施以及知識產權的保護力度有密切關系。而通過上文的分析，在發展我國知識產權產業的同時，這些因素均可得到發展，這說明我國知識產權產業及貿易競爭力的提高有助于增強我國的創新能力。

參考文獻:

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[2]尚永:美國的版權產業和版權貿易[J].知識產權，2004年第6期

[3]邁克爾·波特(美):國家競爭優勢.華夏出版社，2002，02

[4]Patricia Higino Schneider:International Trade， Economic Growth and Intellectual Property Rights: A Panel Data Study of Developed and Developing Countries