俄羅斯中小企業發展分析

摘要:俄羅斯中小企業與能源等傳統行業的大企業相比，發展十分艱難。其面臨的融資難、稅收負擔重以及過度的行政壁壘等問題尤為突出。從集體行動視角切入并挖掘制約俄羅斯中小企業發展的制度性原因發現，中小企業作為一個群體，在如何促進自身發展和破除困境的問題上，必須依賴集體行動的力量才能解決。

關鍵詞:俄羅斯;中小企業;公共選擇;集體行動

中圖分類號:F276.3 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)01-0043-07

一、問題的提出

俄羅斯中小企業發展對增強俄羅斯經濟競爭力和靈活性具有基礎性作用，但其發展水平遠遠低于俄各界的預期。因此，分析并找出影響俄羅斯中小企業發展的關鍵因素，進而制定相關的扶持對策便成了包括中小企業主階層在內的各界所關注的問題。從已有的代表性研究成果來看，或集中于經濟因素，比如融資、信貸方面(奧爾洛夫，2001;亞辛、切布連科等，2004;施洛尼，2007);或集中于政府的扶持措施上，比如有的學者指出，由于中央和地方政府出臺的相關法律規章的數量過多且自相矛盾等原因，使得俄羅斯中小企業部門的發展反而受到束縛(列昂尼德·潑里什丘克，2001);有的學者則指出，在俄羅斯目前的條件下，在聯邦層面上針對中小企業創建的、與資源分配相關的直接扶持體系，不可能產生積極效果、必然存在營私舞弊行為(奧列霍夫斯基、施洛尼，2005)等。另外，鑒于俄經濟政治轉型的背景，也有學者從俄制度環境的角度指出制約俄羅斯中小企業發展的主要是稅收、行政壁壘等制度因素(拉達耶夫，1996，1998;列昂尼德·潑里什丘克，2001;斯米爾諾夫，2007)，類似的論述包含了影響中小企業發展的多種因素(詳見圖1中虛線框所列因素)。上述的分析均能從一定程度上闡釋影響俄羅斯中小企業發展的若干原因。但僅僅從經濟因素入手探討，則顯失說服力;或者看到了影響俄羅斯中小企業發展的制度因素但未能深入理解制度背后的深層動因。

基于上述考慮，筆者提出一種新的解釋框架，即從集體行動的視角，對影響俄羅斯中小企業的公共選擇因素予以深入考察分析。因為，在轉型背景下，無論是自上而下推行的正式制度，還是經濟主體自發組織構建的非正式制度，中小企業作為一個群體，在如何發出自己的聲音以倡導、促進有利于自身發展的制度出現以及實施等問題上，始終受到集體行動困境的困擾。多數情況下，要破除這種困擾也必須依賴集體行動的力量。①

二、俄羅斯中小企業發展的轉型背景:休克療法、國家能力弱化與正式制度替代

“休克療法”②的指導思想是所謂的“華盛頓共識”(以下簡稱“共識”)，“共識”的教條“主張政府的角色最小化、快速私有化和廣泛自由化”(熱若爾·羅蘭，2003)。“政府角色最小化”的主張使得俄政府主動削弱甚至放棄了國家對經濟的調控職能，導致國家制度供給能力嚴重弱化，宏觀經濟調控效能幾乎消失怠盡。就在“從上而下”的國家正式制度缺失的情況下，中小企業主們尤其是那些貿易業或服務行業的中小企業主卻對基于規則的市場經濟的需求并不強烈。原因何在呢?有的學者認為，企業的運營初期階段基本上集中于現貨市場，并不需要大量的生產資料所有權保護，即合同和商業活動的簡化限制了小企業對于產權保護和第三方合約實施的要求。經濟自由化之后的開始階段，即使缺乏強化市場型制度，大量的市場空間和套利機會也使得小企業可以生存和發展(波里什丘克·列昂納德，2003)。但事實上，內生于中小企業發展的非正式制度③，作為對正式制度的某種程度的替代具有重要作用，尤其是在20世紀90年代。可以說，小企業在適應正式制度不足的環境過程中產生并逐步鞏固的一系列商業關系網絡和縱向一體化的非正式制度結構是一種對成熟市場環境下的正式商業制度的一種替代。④我們在這里可以將這種自發形成的替代性組織看作是中小企業主們處于一種自我保護的目的而采取的集體行動。

三、中小企業集體行動的過渡性框架:中小企業聯合會、關系網絡

(一)早期的中小企業聯合會

20世紀90年代的俄羅斯國家法律體系內缺乏“經營者聯合會”⑤的概念。它以社會性組織的形式(它的成員是自然人)或者是法人聯合體(各種名稱的聯盟、協會)的形式出現，這類組織具備自然人或法人團體的某些屬性，名義上是成員共同利益的代表。企業主或企業加入了這類聯合會就意味著和其組織機構建立了形式上的契約關系，但在早期卻由于業務關系上的原因打交道較少，以至這類“聯合會”成員規模越大，其成員之間關系越是冷漠;在共同的、有關切身利益的制度環境改善上也缺乏有效溝通，即集體的規模越大越不容易達成有效的集體行動(奧爾森，1965)。在這一時期，盡管有很多類似的組織都聲稱自己代表小企業的利益，但大約2/3的經營者傾向于不參加這類聯合會⑥，他們認為“國家不會巴結聯合會”，在制定決議和法律時，不會考慮聯合會的想法;甚至于他們根本沒有看到現在或將來加入這類聯合會有何必要性;以至他們經常會斷然拒絕參加這類聯合會。更嚴重的是，小企業主們對聯合會(協會)的不信任引發了一系列的交易成本;除了因企業家不能獲得相應預期的扶持而帶來的損失之外⑦;不信任加劇了小企業“搭便車”的傾向。

不過，有利于中小企業聯合會發展的積極因素也在不斷增加和發展，這首先體現在地區和職業聯合會(協會)上。因為，在處于發展階段的市場上，職業聯合會能通過制訂相關法律方案和道德規范的方式，積極參與職業行為規則的確立。通常，它們按照“俱樂部”原則進行運作，保障同業人員之間的暢通聯系，獲得必要的專門信息。同時，作為聯合會成員的小企業也能利用新確立的市場行動規則在一定程度上免受不誠實的代理人的欺詐，從而減低了由不確定性帶來的交易成本;還能通過聯合會舉辦的展覽會等平臺發布自己的產品信息，以節省自己的“廣告”開支，等等。當然，聯合會的作用還體現在有效應對地區行政機關的不當行為上，即針對行政機構干預企業家權利的行動，如隨意改變交易規則和征稅規則，干預市場價格形成等行為，通過對話或實施協調一致的行動，比如集會、游行示威、企業家“罷工”等形式避免上述活動的不利影響。

從總體上來看，20世紀90年代俄羅斯小企業部門的自組織制度——企業家聯合會暫時還不發達，它們的發展未能得到成員的強力支持，該部門集體行動的良性機制還未形成，聯合會在聯邦層面的院外游說力量還不夠強大。那些地方性或全國性中小企業聯合會的實際實力還非常弱小，并不能進行有效的集體活動，更不能進行有效的院外游說，以致中小企業的發展并未真正得到聯邦中央或聯邦主體的重視，只是停留在口頭上而已。不過，在市政和地區層面上、在新發育的服務市場上，對企業家集體予以保護的微弱趨勢已經逐步顯現。與此同時，整個企業家界在商業或業務聯系的基礎上也形成了若干企業自組織機制。

(二)小企業商業關系網絡的形成及其作用

小企業之間的業務關系可分為兩類，一類是基于“歷史的”、從國有企業部門改革過程中衍生出來的“關系”;另一類是在私有化過程中形成的新“關系”。前者在俄羅斯小企業初創時期起到了重要作用，因為在20世紀90年代初期，源于國有部門的小企業得到了諸如廠房、經驗豐富的管理人員、內部信息等重要資源;后者直到20世紀90年代后半期才逐漸占據主導地位。再到后來，小企業因開展業務而建立的“關系”逐漸擴展到“網絡”的層次，即在小企業及其合同當事人之間，基于穩定的業務和私人關系開始出現新的業務網絡，它加速了小企業之間、小企業和其他經濟主體之間各種一體化進程。

在這種維系長期穩定的相互幫助、服務和合作關系的基礎上，業務網絡逐步形成，進而作為非正式的協作性的企業網絡逐步地向整個企業家界擴展(拉達耶夫，1998)。當然，在企業層面上維持這種“關系”也得付出一些成本。同時，還要準備著為伙伴提供相關服務、遵守業已形成的行為規范，這在某種程度上會使企業家面臨失去獨立性的威脅，即有可能由一個擁有決策權的經營者淪為一個管理者。但是加入這種業務“關系網絡”獲得的好處通常要大于這些成本:逐漸構建的經濟聯系降低了小企業獲取物質資源的難度，而且有助于它們獲取和鞏固銷售市場;它們之間經常相互讓價、共擔風險、利用各種融資形式相互幫助，比如價格折扣、在代銷情況下的延期支付等，直至以貨易貨。類似的，即使在沒有正式買賣合同的情況下，依靠合作伙伴之間的信任關系也能用現金結算等等。這有助于穩定它們各自的經濟狀況、能夠明顯地緩解財務上的制約。類似的一系列積極激勵因素的注入，部分地克服了自身發展的局限性，從而使得該部門具備了擴張的可能性，中等規模的資本開始得以形成。

上述提及的業務關系和合作制度的演化，孕育了企業家的行為規則和商業道德標準，并有助于作為市場經濟主體之間相互作用之基礎的相互信任的增長。這樣，對小企業部門而言，公司及其領導人的聲譽——一種把企業家也囊括在了業務聯系系統內的巨大的非物質資本，就成了他們的重要社會資本。同時，在業務關系中十分普遍的非正式的私人信貸制度也促進和鞏固了這種信任。當然，還應看到小企業部門發展的消極影響，即“關系”以及與之密切相關的市場的地區性和分割性。因為處于當前發展階段的小企業在某種程度上追逐的只是當地市場，而非區域性或全國性的市場地位，這也是在聯邦層面中小企業集體行動的聲音微弱的重要原因。

四、有效集體行動的啟動:從2000年全俄小企業代表大會開始

自2000年以來，中小企業主作為一個有諸多共同利益的群體開始借助全俄性的代表性組織發揮與政府間對話的職能，而不再僅僅是分散的沒有集體行動能力的個體。俄羅斯中小企業聯合會(根據其俄文縮寫ОПОРА也稱“俄羅斯支點”)的成立是這種轉變的標志性事件，聯合會逐漸改善了上述集體行動的困境，它逐步整合全俄的中小企業協會資源，逐漸發展成為一家能真正代表中小企業家階層和政府對話的全國性機構⑧。因為，這個自發成立的全國性機構的主要目標和工作就是，針對官僚主義的任意妄為保護企業家的權利，為中小企業在俄羅斯的發展構筑良好的條件，清除過度的、多余的國家對商業活動干預、調節并消除不必要的行政壁壘;積極地配合政府和稅務部門在實施稅務改革問題上的工作;關注審判體系的改善，使之更加明確地保護企業家的權益。在此范圍內，協會還致力于完善反壟斷立法、建立平等的競爭條件等活動。

作為連接國家政權與企業的“臍帶”，俄羅斯中小企業聯合會在與外國商業聯盟建立合作關系;安排和組織與外國商業活動聯盟的相互配合;促進俄羅斯中小企業與境外合作伙伴的經濟交往等方面也是其重要的活動領域⑨。同時，成立于1932年的俄聯邦工商會在俄獨立后對中小企業的發展也起到了積極作用。作為主要召集單位的俄羅斯聯邦工商會，自2000-2007年在莫斯科共舉行了8次全俄小企業代表大會⑩。在會議上，主要討論發展小企業的面臨的迫切問題，比如，完善包括稅收方面法律在內的立法;拓寬資金和固定資產投資資金的來源和渠道;減少行政壁壘;發展小型和大型企業之間的互利合作;在小企業創建地方自治的經濟基礎方面尋找新的機遇;加速旨在為發展創新和小型創新企業創造條件的進程，等等。由于會議形成的決議等分析材料要呈遞給聯邦政府、各地方政府、相關扶持機構和司法部門以及其他利益相關者，所以有不少建議被中央和地方的國家權力機關和經營者聯合會等采納。正是在這個意義上說，自2000年以來舉辦的全俄小企業主代表大會才開始擔當起代表中小企業經營者推行有效的集體行動的角色。

另外，創建于2001年的全俄企業家組織“實業俄羅斯”也是這種集體行動的有力推動者。它主要是代表中等規模企業的利益，或者說代表包括小企業在內的加工制造類企業。其會員主要是非原料行業的企業經營者，比如加工、機器制造、建筑、輕工業、農業、金融服務業以及信息技術等行業;其會員是來自俄聯邦的70多個地區的企業家、35個行業聯盟，以及一切有志于提高企業績效，促進地方或國家經濟發展的企業家。借助與政府和社會間的不斷的對話，“實業俄羅斯”的很多想法和建議已經實施。{11}{12}

從上文的分析可以看出，發端于早期改革的“協會”組織已經逐漸成長為一種不可忽視的民間中間性組織，而這正是一個公民社會開始邁向成熟的標志，這類組織不僅培育了市場經濟急需的公民間的信任關系，更重要的是，作為一支公共選擇力量開始逐步發揮出潛在的力量，把中小企業的長遠發展與國家利益融合起來。

五、集體行動的新視角:大中小型企業之間的協作

隨著俄羅斯經濟的發展、經營環境的改善，大企業開始有意識地從節約自身交易成本、提高自身競爭力的角度出發，逐漸地與有能力履行訂單的中小企業合作。實際上，這種合作可以帶給大企業多重收益，包括充分利用中小企業的精、專、特的優勢;獲取廉價的優質零部件;工藝分包的合作收益等。對中小企業而言，它們通過加入這種分工協作體系、接受大企業的監督、檢驗，可以不斷提高產品質量，從而保持一定程度的競爭能力、產品創新能力;同時，中小企業也可以利用大企業的信用優勢來彌補自身信用缺位，提升自身信用水平，尋求更多的金融支持等(羅正英，2004)。更重要的是，它們的利益訴求可以通過大型企業表達出來，從這個意義上說，這種合作是對中小企業群體自身集體行動的一種替代。

不過這種集體行動模式發展比較緩慢。比如，2003年4月28-29日圍繞“小企業和大企業之間的協作”為主題召開的第四次全俄小企業主代表大會的與會人員就普遍認為，小企業和大企業之間的協作還處于萌芽時期，還不能完全地利用彼此的潛力以實現共同發展的目標，生產型小企業發展程度不夠;很多大型企業缺乏長遠的發展計劃，并沒有把小企業當作戰略合作伙伴。{13}會議認為應該加強發展小型企業和大型企業間的一體化機制，為成功的大型企業和小型企業協作創造前提條件，國家有必要為大企業參與中小企業的發展創建一些激勵機制和條件。會后各級領導人和相關企業領導人的認識水平得以提高，各級政府出臺了一些旨在促進企業間合作的政策。{14}

經過一段時間的發展，這種協作盡管還不能令人滿意，但已經出現良好的開端。2005年3月，全俄中小企業聯合會與全俄輿情研究中心共同進行了一項旨在研究俄羅斯地方小企業的經營環境的調查，其中，有一個子項就專門調查受訪對象(小企業的受訪者均為其所有者和最高管理者)對大型和小型企業合作及相關領域的看法。全俄大約有1/3的小企業表示，它們能夠完成大企業的訂貨;在回答能夠完成大企業訂貨的企業中，有43.4%的中小企業表示他們和大企業之間具有長期的合作關系(這里的所謂長期合作計劃是指合同期限在3個月以上);大多數經營者(61.3%)認為，與大企業合作沒有給自己的生產過程帶來任何變化。在那些承認這種合作為自己的企業帶來變化的受訪者中，僅有22.6%的人認為這種變化具有積極意義。不過，就總體而言，大約有一半的受訪者對大企業為改善地方經營環境做出的貢獻作出了積極評價。{15}總的來看，目前這種大中小企業協作尚處于初級階段，距離提高俄羅斯經濟的競爭水平的要求尚遠。這就要求大企業須進一步轉換經營模式，正如總統梅德韋杰夫2008年4月份在一次會議中指出的:應該打破大型企業的技術封閉，轉向外包體系，使小企業能夠積極參與最終產品的生產。{16}

六、有效的集體行動任重道遠:從主管部門的人員構成角度解讀

當前，負責中小企業部門事務的是隸屬于聯邦政府的由俄羅斯第一副總理伊戈爾·舒瓦洛夫任主席、全俄中小企業聯合會主席鮑里索夫·謝爾蓋與經濟發展與貿易部部長納比烏林娜任副主席的中小企業發展委員會，該委員會創建于2008年3月17日，其宗旨:協調在中小企業扶持政策的實施過程中的各權力機關、加強同企業界代表的溝通和協作。{17}雖然其成員共計31人，但具有政府背景的人員比例過多，真正代表中小企業利益的委員偏少。

同時，由俄聯邦政府總理普京任主席的競爭力和企業經營委員會也負責一部分與中小企業發展的相關事務{18}，該委員會的宗旨是保障聯邦權力機關、企業界、科學界在創建提高俄羅斯經濟競爭力和發展經營活動的有效機制問題上的協作和溝通。對中小企業而言，其主要功能在于促進中小企業發展環境的改善。不過根據普京總理2008年6月16日批準的俄聯邦政府企業和競爭力委員會成員名單可以看出，中小企業界的代表在該委員會的名額太少，委員會成員除了俄羅斯工業企業家聯合會主席亞歷山大·紹辛、俄聯邦工商會會長葉甫蓋尼·普里馬科夫和俄羅斯實業界主席鮑里斯·季托夫之外，其他大多為大型企業的代表{19}。另外，中小企業發展委員會、競爭力和企業經營委員會都屬于政府下轄的協調和咨詢機構，而不屬于權力執行機關。{20}

七、結束語

中小企業有效的集體行動是維護自身利益、表達本群體聲音的必然途徑，也只有這樣才能抗衡大型金融工業集團和壟斷勢力的擠壓。但有效的集體行動并不容易形成，在現實生活中中小企業主作為政治碎片(米爾斯，1956)成為分散的、被動的社會大眾的一部分，或者按照奧爾森所說的，這種大型集團或潛在集團一般不會自愿采取行動來強化其共同利益，因為這個潛在的集團太龐大、個人的“有限理性”下的計算不允許他們聯合起來，亦或不存在“選擇性激勵機制”。在這種情況下，競選者更多的時候是把小企業主對中小企業政策的關心當作競選的工具，政策本身僅具有“意識形態”意義而已。不過，俄羅斯目前的情況有所改觀，在各個地區行業協會或職業聯盟的基礎上成立的全俄性的聯合會性的組織已經形成。就目前的四大組織而言，俄羅斯工業企業家聯盟是典型的“寡頭俱樂部”、俄羅斯工商會官方色彩濃厚、“實業俄羅斯”和“俄羅斯支點”(即全俄中小企業聯合會)形成的時間較晚，后兩者主要代表中小企業的利益。分析成立較晚的原因，還得從集體行動的邏輯里尋找，對那些小企業主而言，他們在20世紀90年代早期并不太需要官方的支持，因為他們進行的零售業主要是采取對官員權力的逃避戰略;而那些經營大企業的企業家要么按照“小集團”的邏輯緊密地團結在一起，要么已經通過合作、與官員的商業伙伴關系以及個人關系等享受到了官員的制度化支持。在這種情況下，真正的這種商會或聯合會的最堅定的支持者是中等規模的企業家，他們缺少與官員的“制度化”的聯系以獲得好處和保護，因為卑微的社會背景，他們與政府官員很難構建起私人關系，他們的企業也沒有達到足以引起政府和公共部門與之建立伙伴的程度。對這些經營者來說，商會或協會能提供一些保護以及與官員接觸以獲取利益的機會。但中等規模的企業的由小到大的成長則需要時間。{21}

在俄羅斯，由眾多中小企業主構成的潛在的利益集團向真正的具有行為能力的利益集團過渡須走很長一段路，這與俄羅斯所處的再工業化和趕超階段密切相關。因為，全球化背景下，俄羅斯只有充分發揮其資源稟賦的比較優勢才能積聚俄羅斯本國的產業資本、才能有機會以更快的速度實現由再工業化向后工業化社會的轉變，而這個過程受制于國際經濟環境的變化的同時，也受到國內真正的為數不多的利益集團即所謂的“金融工業集團”的制約。這類利益集團的形成和演變過程以及國家如何將之納入有利于整個國家經濟發展的激勵相容框架的過程是漫長的。

注釋:

①恰如波蘭前財政部長格澤戈爾茲·科勒德克所言，后社會主義國家健康的經濟和社會運行需要有與大企業一樣的有利于中小企業部門的制度安排。考慮到小企業通常都處在“大企業”的陰影之下，所以，中小企業部門需要一些特別的解決辦法、政策措施、手段和組織上的支持。但這并不違反對所有企業平等對待的原則，相反這是一種緩和新興開放市場經濟中現有的競爭風險的措施。因此，這些以及其他一些中小企業部門特有的體制性因素，都證明了為提高中小企業在競爭環境中的經營能力而進行某些制度安排是正確的。那么，上述“理性”結果如何實現呢?首要的，中小企業必須擁有組織自己的貿易、商業和工業行會的權利。具體參見:【波蘭】格澤戈爾茲·科勒德克.向市場和企業家精神的轉變——系統因素與政策選擇[J].經濟社會體制比較，2000(3):61-71。

②所謂“休克療法”是指采取一步到位的激進方式實現從計劃經濟向市場經濟的過渡。最早被美國哈佛大學教授J.Sachs設計出來，用于遏制1985年玻利維亞的超級通貨膨脹。后來成為某些前計劃經濟國家實現向市場經濟過渡的主要方式，俄羅斯1992年開始的經濟轉軌采取的正是“休克療法”方式。

③諾斯認為，非正規制約的存在具有普遍性，從最原始的社會到現代最發達的社會中，它都存在且發揮著作用。非正式制度被新制度經濟學家看作是一個民族、一個國家乃至一個利益集團共享的公共物品或人力資源，它的功能在于降低交易費用，在于通過它本身的“遺傳”機制去影響和形成人類經濟生活和交易活動的特定的約束條件。

④當然，這種商業聯系依靠非正式的合同以及經營者之間的個人關系來維持的方式，也促進了影子經濟的發展。因此，才有人指責中小企業是純粹的“影子經濟”的天堂，得出縱容中小企業的發展，無異于把整個經濟和社會推向深淵的結論。其實，這屬于非常片面的看法。當然，否認中小企業為影子經濟做出的“貢獻”將是荒謬的。但是，應當注意的是，中小企業涉及影子經濟的資金基本上還是在國內流通，這區別于那種大規模的資本外流。根據各種評價，在轉軌期間，從俄羅斯流出的資金不少于1500億美元，這些資金都由那些大型企業投向了不受政府管控的領域。換言之，中小企業涉及的影子資金與那些“寡頭”們隱匿起來的資金相比，是極其微小的。參見:Ясин Е.，Чепуренко А.，Буев В.，Шестоперов О.Малое предпринимательство в Российской Федерации: прошлое，настоящее и будущее. М.: Новое изд-во，2004年，第3-4頁。

⑤在俄語中，“聯合會”的概念可以看作是人們通常所說的“行業協會”。

⑥本部分用到的數據系根據1992-1998年俄企業戰略分析和發展研究所(ИСАРП)所做的一些調查，詳見Долгопятова Т.Г. Институциональное развитие сектора малого бизнеса в российской экономике Экономическая наука современной России，1999年第3期，第49-63頁。

⑦如果追尋這種不信任的來源，從俄羅斯的意識形態、企業經營文化等方面或許能提供部分答案，可參見有關論述:【美】琳達·蘭黛爾.《不情愿的資本家》(中譯本)北京:新華出版社，2004年版，第16-20頁。

⑧其成立于2002年的9月18日，其依賴的主要法律基礎為《俄羅斯憲法》、《俄羅斯民法典》和《俄羅斯社會聯合組織法》，目前擁有分布于七大聯邦區的110多家行業協會和法人單位會員;在80多地區設有分支機構。詳見俄羅斯中小企業聯合會官方網站:http://www.opora.ru/about。

⑨呂巖松.《俄中合作前景廣闊——訪俄羅斯中小企業聯合會主席鮑里索夫》，《人民日報》2002年11月28日第7版。

⑩在全俄中小企業聯合會成立之前整個1990年代，政府相關部門也召集過兩次全國性代表會議(Всероссийский съезд представителей малых предприятий)，除了前文提到的1996年2月份1次，1999年10月27-28日在莫斯科舉行過1次，此次會議與會人數超過了1500人，其中有來自86個地區的代表1076名。大會討論了企業和權力機關之間關系、協作技術和社會性的經營者聯合會的問題;小企業的融資信貸和投資保障問題;小企業的信息保障問題;對小企業進行規范的法律保障問題;為小企業培養管理人員的問題;扶持小企業的國際項目;小企業安全;創新型經營活動;小企業中的社會勞動關系等。。

{11}參見“實業俄羅斯”主席鮑里斯·季托夫的個人網站:http://www.boristitov.ru/deloros.html。

{12}參見“實業俄羅斯”的官方網站:http://www.deloros.ru/。

{13}分析制約這種協作順利開展的因素，主要包括，(1)無論在聯邦層面還是在地區層面上，對發展工業領域里的中小企業均缺乏相應的政策;(2)法律存在不足，如對小企業缺乏明顯的獎勵和優惠，包括，資產租賃問題、對小企業投資優惠措施的取消、在小企業設備的加速折舊方面缺乏清晰的法律條文;(3)工業企業重組進程的積極性不足;(4)分包市場的基礎設施發展水平不夠，包括信息共享空間的落后，企業領導人缺乏必要的經驗等。詳見:Шмелькова Н.Г.О IV Всероссийской конференции представителей малых предприятий \"Взаимодействие малого и крупного бизнеса\". http: //www .lawlibrary.ru/ article1146448.html， 2009年9月18日。

{14}比如，2003年10月經濟發展與貿易部提交給部務委員會的報告中，強調中小型企業與大型企業協調發展;中小型企業具有巨大的科技潛力，而且在決策的靈活性、接近市場需求等方面具備大企業無法比擬的長處，因此，中小企業與大企業之間的協作、契約關系必須得以迅速發展，以保證它們在合作中能取得協同效果。不僅在高科技部門，在其他經濟領域大企業與中小企業的協作關系也應取得同樣的積極效果。詳見:馮舜華.《俄羅斯經濟“追趕型”發展的戰略目標和途徑研究》，《世界經濟與政治》，2004年第12期，第58-59頁。

{15}詳細:全俄輿情研究中心2005年發布的調研報告《俄聯邦地方小企業發展的條件與影響因素》，第98-99頁。

{16}梅德韋杰夫希望國內大小企業之間積極合作.http://rusnews.cn/eguoxinwen/eluosi_caijing/20080408/42101570.html。

{17}包括司法部副部長阿漢諾夫、俄聯邦反壟斷局局長伊戈爾·阿爾喬姆耶夫、俄政府經濟金融司司長別洛索夫、農業部部長阿列克謝·瓦西里耶維奇·戈爾杰耶夫、俄總統助理阿爾卡季·德沃爾科維奇、隸屬于俄總統的專家管理局主任扎查林斯基等政府官員，以及俄羅斯工業家和企業家聯盟主席紹新、俄羅斯工商會主席普里馬科夫、“實業俄羅斯”主席鮑利斯·季托夫、全俄中小企業聯合會(俄羅斯支點ОПОРА РОССИИ)副主席兼任“奧金茨市區糖果廠”董事局主席的安德烈?高爾古諾夫等等社會組織的代表，http://www. government.ru/content/coordinatingauthority/schuvalov/pk_small/sostav/。

{18}http://www.government.ru/content/coordinatingauthority/putin/predprenimatelstvo/polozhenie/。

{19}像天然氣工業公司董事長阿列克塞·米勒爾、俄羅斯鐵路公司總裁符拉基米爾·雅庫寧和北方鋼鐵公司總經理阿列克塞·莫爾達紹夫、阿爾法銀行總裁彼得·阿文、盧科伊爾石油公司總裁魯賓·瓦爾丹揚和聯邦委員會經濟政策委員會主席葉甫蓋尼·費多羅夫等人。當然，政府各部和主管部門的代表，如經濟發展部部長埃麗維拉·娜比烏琳娜和俄聯邦反壟斷局局長伊戈爾·阿爾喬姆耶夫當也被選該委員會委員。

{20}http://council.gov.ru/kom_home/kom_econ/。

{21}需要指出的是，在俄羅斯像“實業俄羅斯”、“俄羅斯支點”這類協會，還遠不是斯密在《國富論》里描述的那種阻礙技術進步的同行公會，也不是奧爾森所描述的那種“分利集團”。

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責任編輯:學 詩

責任校對:涵育

Analysis on the Development of Russian Small and Medium-sized Enterprises

Xu Yudong1， Xu Poling2

(1. Business School， Ludong University， Yantai 264025， China;

2. Research center of Comparative Economy Mechanism， Liaoning University， Shenyang 110036， China)

Abstract: The small and medium-sized Enterprises in Russia are developing very roughly compared with traditional big ones such as those in energy industry.The major problems they are facing involve difficulty of financing， heavy tax burden and administrative barriers. We need to find out the institutional reasons that prevent Russian small and medium-sized enterprises from developing from the angle of collective action. As a group， the small and medium-sized enterprises should rely on the collective power in promoting the development and solving problems.

Key words: Russia; small and medium-sized enterprises; public choice; collective action