節(jié)能及節(jié)能政策的微觀經(jīng)濟(jì)解析

摘要節(jié)能是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的一個長期問題，但是在理論上還缺乏對節(jié)能活動微觀經(jīng)濟(jì)機(jī)理的系統(tǒng)分析，使得節(jié)能政策缺乏堅實的理論基礎(chǔ)。文章從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度定義了節(jié)能的概念， 利用一個基本模型描述了節(jié)能決策過程，指出了現(xiàn)實中普遍存在的與基本模型不符的節(jié)能缺口現(xiàn)象，并解釋了其存在的原因，在此基礎(chǔ)上探討了有效的節(jié)能政策體系以縮小節(jié)能缺口，推動節(jié)能。

關(guān)鍵詞節(jié)能;節(jié)能缺口;節(jié)能政策;微觀經(jīng)濟(jì)解析

中圖分類號F062.1;F206 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A文章編號 1673-0461(2010)03-0013-04

節(jié)能是我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的熱點問題，同時也是一個長期問題。雖然，可以從政治、經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境等多方面去推動節(jié)能，但是節(jié)能活動中的經(jīng)濟(jì)理性無疑是其根本推動力。社會主義市場經(jīng)濟(jì)下，以市場化的節(jié)能機(jī)制為主，輔以適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)是推動節(jié)能的政策保障，只有把握節(jié)能活動的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)機(jī)理，將節(jié)能政策體系建立在科學(xué)理論的基礎(chǔ)上，才能提高政策的效率和效果以及全民經(jīng)濟(jì)福利。目前國內(nèi)外還沒有文獻(xiàn)從微觀角度對節(jié)能活動的經(jīng)濟(jì)機(jī)理作系統(tǒng)的理論分析，本文從節(jié)能的基本定義出發(fā)，從節(jié)能決策的基本模型擴(kuò)展開來，形成一個對節(jié)能行為的微觀經(jīng)濟(jì)分析框架，以期對節(jié)能市場運行的基本規(guī)律作出一個理論解析，并以此為基礎(chǔ)探討相應(yīng)的節(jié)能政策體系，同時也為進(jìn)一步開展相關(guān)實證分析提供理論指導(dǎo)。

一、節(jié)能的概念

從經(jīng)濟(jì)效率角度看，節(jié)能是經(jīng)濟(jì)主體對能源和非能源的相對價格變化的一種內(nèi)在反應(yīng)。在生產(chǎn)領(lǐng)域，它是指用資本等更便宜的資源或生產(chǎn)要素替代能源，節(jié)能意味著在不減少產(chǎn)出的情況下，資本成本和資本運行所需的能源成本的現(xiàn)值最小化。在消費領(lǐng)域，它是指消費者用更便宜的商品來替代能源，在不降低消費者效用的前提下，獲取能源服務(wù)的成本投入最低。應(yīng)該注意的是，減少能源使用同時也導(dǎo)致產(chǎn)出或消費者效用的減少并非具有經(jīng)濟(jì)效率的節(jié)能。上述經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的節(jié)能與物理學(xué)意義的節(jié)能或能源效率是兩個不同范疇的概念。能源效率通常指使用更少的能源生產(chǎn)相同數(shù)量的服務(wù)或產(chǎn)出，服務(wù)或產(chǎn)出以市場價格計算，能源投入以傳統(tǒng)的熱力學(xué)單位度量，[1]而經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的節(jié)能中能源投入是以其市場價格計算，因此，能源效率的提高并不等同為經(jīng)濟(jì)意義上的節(jié)能。

二、節(jié)能的基本模型和節(jié)能缺口

從節(jié)能的經(jīng)濟(jì)學(xué)定義出發(fā)，我們可以分析經(jīng)濟(jì)主體節(jié)能活動的內(nèi)在機(jī)理。節(jié)能本質(zhì)上是一項投資活動，是以更便宜的資本來替代能源的過程，經(jīng)濟(jì)主體的節(jié)能決策可用以下基本模型表述。 NPV=-c>0 其中:NPV為凈現(xiàn)值，c為節(jié)能投資的資本成本，n為節(jié)能投資的壽命周期，fi為不節(jié)能資本壽期內(nèi)每年的能源消耗量，ei為節(jié)能資本壽期內(nèi)每年的能源消耗量，Pi為能源價格，r為經(jīng)濟(jì)主體要求的節(jié)能投資的貼現(xiàn)率，理論上，它應(yīng)取社會平均貼現(xiàn)率。在以下基本假定下:(1)經(jīng)濟(jì)主體是完全理性的，他對潛在的節(jié)能機(jī)會有完全的注意力和計算力;(2)經(jīng)濟(jì)主體是具有充分信息的，即他完全知道如何正確選擇和使用節(jié)能資本;(3)在選擇和使用節(jié)能資本過程中不存在交易費用，如果 NPV大于零，是可行的節(jié)能機(jī)會，經(jīng)濟(jì)主體會節(jié)能。

根據(jù)模型，節(jié)能中需要關(guān)注的一個首要問題是能源價格的合理構(gòu)成和市場化形成機(jī)制。另一個值得關(guān)注的問題是節(jié)能缺口現(xiàn)象(Energy Conservation Gap)，即在現(xiàn)實的能源價格水平下，很多滿足該模型的節(jié)能機(jī)會沒有被利用，導(dǎo)致了實際節(jié)能水平與理論節(jié)能水平之間的存在差距。

關(guān)于節(jié)能缺口存在的原因可從基本模型內(nèi)部和外部兩個角度加以解釋。在滿足基本假定的前提下，從基本模型內(nèi)部出發(fā)，導(dǎo)致節(jié)能缺口存在有兩個主要原因，一是在節(jié)能中，不僅要考慮直接的節(jié)能資本成本C，還要考慮隱藏成本，它是指與節(jié)能資本使用相關(guān)的額外成本，是隱性的，是為節(jié)能主體考慮但不為或不全為研究者和決策者等外部人觀察到的成本，比如:使用節(jié)能技術(shù)或產(chǎn)品導(dǎo)致的生產(chǎn)過程的故障或連續(xù)性被打斷、其它方面的功能或效用受到影響等問題導(dǎo)致的成本。實證分析表明，即使盡可能地考慮到各種隱藏成本，節(jié)能缺口仍然存在，比如很多成熟的節(jié)能技術(shù)隱藏成本是很小的。

二是節(jié)能主體使用了過高的貼現(xiàn)率。很多研究結(jié)果顯示，節(jié)能主體所要求的貼現(xiàn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場平均貼現(xiàn)率水平，如Hawarth[2]、Sanstad[3] 、Thompson[4]和王慶一[5]等的研究，因此節(jié)能缺口很大。①但是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，過高的貼現(xiàn)率是效率市場的體現(xiàn)，其原因主要有:(1)與金融投資相比，它屬于有形資產(chǎn)投資，流動性較差，大多節(jié)能資本甚至不具有可交易市場。如Sutherland做的實證研究發(fā)現(xiàn)，與公眾公司相比，家庭和私人企業(yè)對節(jié)能投資的回報要求更高。[6](2)投資較大的節(jié)能資本占企業(yè)資本預(yù)算或家庭收入預(yù)算的比重較大，資產(chǎn)組合分散風(fēng)險的能力弱。Train做的14個案例調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)、中等收入家庭和低收入家庭在節(jié)能投資中使用的貼現(xiàn)率是依次上升的。[7](3) Hassett和Metcalf提出能源價格的不確定性導(dǎo)致節(jié)能收益的不確定性，因此節(jié)能投資要求更高的貼現(xiàn)率[8]。上述原因雖然在一定程度上可以解釋高貼現(xiàn)率問題，但是顯然還不充分。比如:它無法解釋節(jié)能投資為什么比其它非金融投資要求的貼現(xiàn)率要高，例如一條新的生產(chǎn)線;對于任何占資產(chǎn)組合中較大比例的投資都會要求較高的貼現(xiàn)率;收益的不確定性是所有投資的共同特征。因此，從模型內(nèi)部無法完全解釋高貼現(xiàn)率問題，而上述原因?qū)е碌母哔N現(xiàn)率是效率市場的體現(xiàn)，與隱藏成本一樣，無需政策干預(yù)。

三、節(jié)能缺口存在的外部原因——基本模型的修正

由于從基本模型內(nèi)部不能充分解釋節(jié)能缺口現(xiàn)象，我們還需要從基本模型外部加以分析。

1.節(jié)能投資中的信息問題

經(jīng)濟(jì)主體作出節(jié)能投資決策時需要掌握相關(guān)信息，比如:有關(guān)節(jié)能產(chǎn)品的供給商和價格、現(xiàn)行技術(shù)和產(chǎn)品與節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)品之間的能耗比較、待選的各種節(jié)能技術(shù)或產(chǎn)品的節(jié)能績效比較、節(jié)能產(chǎn)品其它方面功能和效用等等。我們假定經(jīng)濟(jì)主體具有這些方面完善的和對稱的信息，但是現(xiàn)實的節(jié)能市場卻并非如此，它是不完善的、不對稱的，由此導(dǎo)致節(jié)能市場的失靈，無法產(chǎn)生基本模型所體現(xiàn)的市場效率。節(jié)能市場信息問題的獨特性加劇了節(jié)能投資的不足，這體現(xiàn)在兩個方面:(1)相對于初始的資本成本信息，今后的能源費用的信息是不完備的，并具有不確定性，因此市場主體傾向于選擇低資本成本和高能源成本的生產(chǎn)和消費模式[9];(2)能源一般由少數(shù)廠商提供，產(chǎn)品較為同質(zhì)化，易于比較，購買頻繁，搜尋費用相對較低。而節(jié)能設(shè)備、技術(shù)的差異較大，信息相對缺乏、模糊或隱蔽、在缺少標(biāo)準(zhǔn)化的計量和評估手段時，購買者很難對競爭性產(chǎn)品進(jìn)行比較，或者驗證廠商所宣稱的節(jié)能績效，購買次數(shù)少，搜尋費用相對較高。因此，能源屬于搜尋品而節(jié)能設(shè)備更具體驗品和信任品特性，后者比前者更容易產(chǎn)生信息問題，導(dǎo)致能源的過度消費和節(jié)能投資的不足[10]。

搜索和傳遞節(jié)能信息都是有費用的，因此，節(jié)能投資的成本還包括了經(jīng)濟(jì)主體搜尋、加工和傳遞節(jié)能信息的成本，如果這個成本相對于節(jié)約的能源支出來說很高，雖然對于全社會來說節(jié)約的能源費用很大而具有正的外部性，個體也不會進(jìn)行節(jié)能投資，信息問題就成為節(jié)能缺口存在的一個主要原因。

2.節(jié)能投資中的交易費用問題

節(jié)能投資中還存在市場交易費用和組織交易費用。市場交易費用包括:為購買節(jié)能產(chǎn)品和技術(shù)而發(fā)生的招標(biāo)、討價還價、締約等費用。組織交易費用包括:組織內(nèi)部對能源使用的監(jiān)督和控制成本、節(jié)能投資的決策成本、建立、維持和運行能源信息體系的成本等等。這些交易費用成為節(jié)能投資的主要障礙，尤其是能源費用較低的企業(yè)。Hein和Blok發(fā)現(xiàn)，能源密集型的大公司用于節(jié)能投資的交易費用占到節(jié)能投資的3%～8%，而對較小額的節(jié)能投資或能源密集度較低的企業(yè)，這一比重要大得多[11]。此外，節(jié)能屬于高度的專項資產(chǎn)，具有很高的資產(chǎn)專用性，很難進(jìn)行再處置，因此具有較高的交易費用。

交易費用還導(dǎo)致了節(jié)能投資中一個較常見問題-獎勵的分配，即節(jié)能投資和收益的不匹配。如租賃房屋的節(jié)能中，出租人進(jìn)行節(jié)能投資的收益卻由承租人享有，雖然可以通過租約的調(diào)整使出租人獲取相應(yīng)回報，但是締結(jié)或修改此類和約的交易費用可能相當(dāng)高，由此阻礙節(jié)能投資。再如房屋的建筑者和銷售者并不承擔(dān)房屋使用過程中的能源費用，如果供應(yīng)節(jié)能房屋的額外成本不能被彌補，節(jié)能房屋的供給會不足，而通過和約安排解決這一問題的交易費用較高，因此，初始價格較高的節(jié)能房屋交易障礙較大。Schleich和Gruber對德國的商業(yè)和服務(wù)部門的實證分析就顯示:獎勵的分配是大多數(shù)部門節(jié)能投資不足的一個顯著障礙[12]。因此，考慮到節(jié)能投資中的各種交易費用，節(jié)能“缺口”就更小。

3.節(jié)能投資中的有限理性問題

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為即便市場主體擁有完全的和對稱的信息，并不必然作出正確的決策，即所謂有限理性。經(jīng)濟(jì)人的有限理性主要體現(xiàn)為認(rèn)知局限和慣常行為，他們往往以拇指規(guī)則行事，節(jié)能市場也是如此。Robinson[13]和Satand等[14]對美國政府的一些節(jié)能計劃的研究表明:有限理性削弱了很多意在減少信息問題的項目的效果，政策干預(yù)的有效性大打折扣。美國能源部建立的數(shù)據(jù)庫為中小企業(yè)提供了很多具有經(jīng)濟(jì)效率的節(jié)能機(jī)會，但是被采用率只有50%[15]。

認(rèn)知局限使得經(jīng)濟(jì)主體即使意識到需要以基本模型為指導(dǎo)來進(jìn)行節(jié)能決策，但是計算過程的復(fù)雜性導(dǎo)致他們?nèi)菀茁淙氤跏汲杀镜鸟骄剩?jié)能產(chǎn)品在初始成本上不具競爭優(yōu)勢。慣常行為表現(xiàn)為現(xiàn)狀偏好和損失厭惡，節(jié)能市場的各個領(lǐng)域都存在一些阻礙節(jié)能投資的慣常行為。如終端用戶在選擇發(fā)動機(jī)等用能設(shè)備時，通常考慮價格、交貨時間、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、與特定供應(yīng)商的關(guān)系等，節(jié)能往往不在主要考慮之內(nèi)[16]。企業(yè)在更換設(shè)備時，傾向于采用已經(jīng)用過的設(shè)備。受時間和注意力約束，企業(yè)等組織通常關(guān)注核心活動，比如生產(chǎn)過程、銷售過程以及戰(zhàn)略性投資機(jī)會，而節(jié)能往往被忽視。這些慣常行為雖然會有損失節(jié)能的機(jī)會成本，但是免去了現(xiàn)實的資本支出的增加，Stern (1984)[17]和Lutzenhiser(1993)[18]發(fā)現(xiàn)風(fēng)險厭惡使市場主體安于現(xiàn)狀而偏離節(jié)能方向。Sorrel(2004)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)慣常行為對資本的購買比對能源的購買的影響更大，導(dǎo)致能源的消費過度而節(jié)能投資的不足[19]。有限理性的客觀存在使得實際節(jié)能缺口進(jìn)一步縮小。

四、推動節(jié)能的政策體系

推動節(jié)能的政策體系應(yīng)該基于節(jié)能的市場失靈和組織失靈，因此，推動節(jié)能的政策體系應(yīng)該在成本效益基礎(chǔ)上減少或克服這些問題，以縮小節(jié)能缺口，相應(yīng)的政策體系大體包括以下幾類。

1.推動節(jié)能的價格和稅收政策

在其它因素相同的情況下，社會最優(yōu)節(jié)能規(guī)模取決于能源的真實價格。能源商品在生產(chǎn)和使用過程中存在外部性，比如污染環(huán)境、耗竭資源、影響國家安全等等，如果這些外部性不能在價格中充分體現(xiàn)，就會造成能源的過度消費，節(jié)能就失去其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。克服這種外部性一般需要政策干預(yù)，將各種負(fù)的外部效應(yīng)充分納入能源價格中，以反映能源使用的真實成本。

2.推動節(jié)能的信息政策

信息問題導(dǎo)致了節(jié)能投資的不足，因此，合理的信息政策是節(jié)能政策體系的一個重要組成部分。相對于其它主體，政府提供節(jié)能信息的優(yōu)勢在于:真實、中立、可信度高，隱含著對節(jié)能效果的保證，這會減少信息收集和傳遞的成本。Stern的研究發(fā)現(xiàn):比信息的可得性更重要的問題是誰來提供信息，政府和行業(yè)協(xié)會等獨立的第三方具有更高的可信度，它們傳遞信息的成本較低[20];容易引起關(guān)注，使得常被忽視的節(jié)能問題能夠引起市場的重視，有助于克服行為慣性。在企業(yè)等組織的節(jié)能中，如果政府能夠針對組織的核心決策部門提供有效的節(jié)能信息，有助于減少或克服因投資決策部門和能源使用部門之間的信息不對稱而造成的組織失靈。

并非所有的信息都適合由政府提供，具有明顯的公共產(chǎn)品性質(zhì)的信息由政府提供才是有效率的。比如節(jié)能意識和節(jié)能常識的宣傳與教育、節(jié)能產(chǎn)品基本類別信息、新節(jié)能技術(shù)的示范性使用、新產(chǎn)品示范采購、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺建設(shè)、統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，由于這些信息的收益大部分難以內(nèi)部化，因此市場供給不足，代理、認(rèn)證等市場中介也很難發(fā)育，只能由政府提供。而具有私人產(chǎn)品性質(zhì)的定制化信息通過市場提供更有效率，比如特定用戶的節(jié)能、特定產(chǎn)品的節(jié)能和特定技術(shù)的節(jié)能等。

3.推動節(jié)能的規(guī)制政策

與其它政策不同，規(guī)制政策繞過了市場主體行為調(diào)整而直接干預(yù)市場結(jié)果，其理論依據(jù)主要是節(jié)能主體的有限理性。由于在信息充分的情況下也無法保證市場作出最優(yōu)決策，政府可以通過強制性規(guī)定對結(jié)果理性進(jìn)行市場“復(fù)制”，從而達(dá)到市場效率。例如最低能源效率標(biāo)準(zhǔn)將不節(jié)能產(chǎn)品或技術(shù)驅(qū)逐出市場，從而確保節(jié)能機(jī)被充分利用。關(guān)于規(guī)制政策的經(jīng)濟(jì)效率問題存在一些爭議，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點認(rèn)為由于政府無從知道微觀主體的貼現(xiàn)率，難免造成效用損失和結(jié)構(gòu)扭曲，影響了消費者選擇權(quán)，降低了總體經(jīng)濟(jì)福利[20] [21]。但是由于節(jié)能這樣的信任品的信息獲取和傳遞費用是很高的，并且有限理性的改善成本可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過獲得的節(jié)能收益，規(guī)制政策是低成本解決信息問題和有限理性問題的途徑[22]。考慮到中小企業(yè)和低收入家庭的貼現(xiàn)率較高[23] ，強制節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)對他們的福利造成的損失較大，所以應(yīng)該給予他們合理補貼。

4.推動節(jié)能的激勵政策

通過經(jīng)濟(jì)激勵政策，可以幫助市場主體減少節(jié)能的資本成本、信息成本和交易費用，也有助于克服有限理性，比如，對節(jié)能投資進(jìn)行補貼、稅收抵減等。此外，政府還應(yīng)該對私人提供某些節(jié)能信息提供補貼。節(jié)能投資者在使用新的節(jié)能產(chǎn)品或技術(shù)的過程中產(chǎn)生的信息對其它潛在使用者具有積極的外部性，即采用外在性(Adoption Externalities) [24]。潛在的使用者學(xué)習(xí)使用一項新節(jié)能技術(shù)并結(jié)合自己的狀況以達(dá)到節(jié)能目的是需要時間和成本的，這一學(xué)習(xí)過程的一個重要機(jī)制就是觀察他人使用的情況，因此新節(jié)能產(chǎn)品或技術(shù)的使用者所生產(chǎn)的信息具有積極的外部效用，對于生產(chǎn)這種信息的使用者應(yīng)給予補貼，比如在一項新節(jié)能產(chǎn)品或技術(shù)推向市場時應(yīng)該給予先行的購買者以補貼。

由于導(dǎo)致節(jié)能缺口的原因是多方面的，因此，針對不同節(jié)能產(chǎn)品或技術(shù)、不同的行業(yè)和組織，需要不同的組合性政策來推動節(jié)能，僅僅使用任何一種單一政策都可能達(dá)不到預(yù)期的效果和效率。比如，如果僅僅使用價格稅收政策，達(dá)到社會最優(yōu)節(jié)能水平的能源價格可能非常之高，使得經(jīng)濟(jì)整體無法承受。

[注 釋]

①Hawarth 、Sanstad、和Thompson等曾歸納過相關(guān)研究，涉及到

的各種節(jié)能產(chǎn)品所使用的貼現(xiàn)率從25%到300%不等，遠(yuǎn)超過

市場平均貼現(xiàn)率水平，王慶一等也提出了很多類似案例。此外，筆者曾經(jīng)計算過，在我國的節(jié)能燈市場，將普通白熾燈更換為節(jié)能燈的投資收益率高達(dá)100%-200%，但是目前節(jié)能燈的使用率仍不超過20%。

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A Micro-economic Analysis on Energy-saving and Its Policy

HuMeng

(School of Economics， Qingdao University， Qingdao 266071， China)

Abstract: Energy-saving is a long-term issue along with China’s economic development， however， there is no systematic analysis of micro-economic mechanism of energy saving， resulting to the lack of solid theoretical foundation for energy-saving policy. This paper defines what is energy saving in terms of economics; describes the decision-making procedure of energy saving with a basic model; points out the common energy saving gap inconsistent with the basic model and explains its existing reasons， finally discusses the effective policy system to narrow the gap.

Key words:energy saving; energy saving gap; energy saving policy; micro-economic analysis