在開放中發展

陳錦華等著《開放與國家盛衰》一書，氣勢宏大，以“歷史的、世界的、宏觀的深度”，回顧了上下幾千年中國開放與鎖國的歷史，分析了開放與封閉的經驗與教訓，用確鑿的史實與我們這30年改革開放以來親身經歷的真實故事，論證了開放的重要性和它在我們民族復興中的決定性意義。讀來很有令人發聾振聵之感，應該令每一個中國人警醒。

作為一名經濟學者，閱讀此書時，不禁在想，我們經濟學者對于開放在發展與改革中的作用與意義，在理論上、邏輯上，是否給予了充分、全面、系統的分析與認證?對于相關的理論，是否給予了充分的闡釋與廣泛的宣傳?當我們看到社會上還有許多人對開放的重要性認識不足，以至懷疑開放的好處甚至對開放進行批判(有的人甚至是以民族氣節、國家利益的名義“理直氣壯”地批判)的時候，我想正像陳錦華等在書中所指出的那樣，說明我們還缺乏從經濟理論的高度，特別是從發展經濟學和制度經濟學理論的視角，對開放、對經濟的國際化的邏輯與作用進行充分的闡發。

1 經濟發展與社會發展本身是一個國際性的事件，它的評價體系本身就是國際性的，而不是一個國家自身的事情。這是因為，所謂發展，指的就是落后國家通過經濟增長和社會進步縮小與發達國家差距，最終追趕上(經濟學術語叫做“趨同”)發達國家的過程。

首先，落后，是在國際間的比較中確定的，不是自我評判的。你自己可能總也有些進步，但在國際比較中卻可能是越來越落后。

其次，自己有8％的經濟增長，如果世界上的發達國家也是8％的增長，你不能縮小與發達國家的差距，那你8％的增長就只是增長，而不是發展；只有當你增長8％而發達國家增長較低比如說3％的時候，你的增長才可以稱作發展。

第三，只有在落后的情況下逐步有了縮小差距的過程，才叫發展。英國也有像我們現在這樣人均GDP4000美元的時候，但那時世界上沒有比它更發達的國家，它的增長也就只是增長，而不是發展，因為那不是一個追趕的過程。

這一切都是在說，要是不開放，閉關鎖國，你連自己是不是落后都不知道，因而，必須在開放的狀態下，在國際參照系的對比當中，才能認清自己。“發展”其實是對落后國家的專用名詞，只有開放了，把自己放在世界的參照系當中，你才知道自己落后了，才有了發展的目標和發展的動力。

2 落后國家要發展，只知道世界之大、他人之發達，只有了一個參照系比較一下，還是不夠，必須在世界貿易、國際投資、利益爭取的實踐中，才能培育自己真實的能力，也就是所謂競爭力。競爭力本身更是一個相對的概念，競爭力的提高不是自己與自己過去相比，生產能力、技術創新能力等是否增進了，而是要在與世界幾百強、與世界強國的真實競爭中才能形成的，是要在真刀真槍的比試中才能鍛煉出來的。所以，不開放，關起門來自己搞生產，搞科研，好像也進步了，但一開放就會被打回來，因為你根本沒有在競爭的環境中比拼。

在過去那種所謂“幼稚工業”理論的指導下，一些發展中國家在既不開放外資投資、又不開放進出口貿易的條件下保護自己的產業發展，結果就是幼兒總也長不大，幼兒期一再延長總也離不開保護，最終要么是胎死腹中，要么就是培育出一些永遠在襁褓中的畸形兒。教訓實在太多了!

3 為什么開放有利于經濟發展?首先是因為開放使得我們得以在更有利的條件下利用有限的資源。現在有人在批判“出口導向”的發展戰略，需要認真應對。一個落后國家要想發展自己，第一件事是發展教育，也就是著手開始提升自己現有生產要素的進程；第二件事就是要能出口，而且首先是要能出口勞動密集型產品或者產品中勞動密集型的部分。貿易或交易的一般性意義，在于可以用我們較多的東西換取我們較少的東西，以獲得貿易利益(理論上叫做消費者剩余)。而對于落后國家來說，貿易的好處就在于可以將唯一相對較為充裕的生產要素即勞動力更多地利用起來，以取得比較優勢的利益。發達國家的購買力相對較大，對同一物品可以支付更高的價格，或者在同一價格上可以有更大的需求。如果僅為自己當時那點低收入為基礎的購買力市場進行生產，我們在發展初期階段僅有的生產要素即勞動力，就會遲遲得不到利用，發展就成了無源之水，更談不上可以掙更多的錢來辦更多的教育和進行基礎設施建設。只是擁有簡單勞動力，自然不會有資本收入、技術收入、品牌收入、市場渠道收入、物流收入，等等。那種抱怨我們搞加工貿易掙了那么點小錢而大頭都被別人掙去的抱怨，是一種短視的觀點。如果連那點小錢都不能掙到，還空談什么下一步的發展和積累?

4 開放使我們可以在更加廣闊的范圍內利用國際上的資源發展自己。歐洲人當年發展航海，開辟疆土，殖民掠奪，主要是通過開放利用了更多的外部資源，而落后國家在20世紀的開放，則首先是通過引進外資，較為快速地彌補資本要素的不足，擺脫“貧窮的惡性循環”或“儲蓄不足陷阱”，使經濟得以起飛。同時，開放也可以使我們得以利用世界的各種物質資源，便原來因自然資源的局限無法發展的一些產業，得以起飛。資本的流動當然是受較高資本回報的驅使，使國際資本掙到了更多的利潤，但是與此同時，在現代經濟條件下，也使得資本流入發展中國家，使這些國家中的剩余勞動力得以與資本相結合變成有效的生產要素。這不是別人的恩賜，是我們勞動力的付出而產生的交換所得。

5 更重要的，開放所能帶來的好處在于，它使得落后國家能以較快的方式、較低的成本獲得較為先進的知識與技術，包括先進技術設備、經營理念和管理模式。在貿易過程當中，在與發達國家做生意的過程當中，我們不僅交換到了自己沒有的技術產品，也學到了如何做生意，如何做市場的知識；在引進外資、引入外企的過程當中，我們不僅利用了外資，也通過對他們經濟活動的觀察，通過合資過程的各種接觸與磨合，學到了如何運營資本，如何管理企業，如何管理產業鏈，如何進行技術創新，盡管他們仍然對核心技術進行保密。在派出留學生的過程中，在開放信息交流和開放旅游的過程中，我們更是不僅學到了知識，掌握了更多的信息，也學到了世界各民族的文化以豐富我們自己。

現代增長理論也是現代發展經濟學最新最重要的理論就是所謂“外溢效應”理論，它所分析的就是知識本身的擴散過程如何創造價值，如何創造出新的生產力和競爭力。知識的存量不僅本身可以創造價值，而且創造知識的增量，從而產生增長。先進國家之所以先進，是因為它們在多年的發展中積累了更大的知識存量，因而能夠創造更多的知識增量；落后國家(即發展中國家)之所以落后，是因為知識存量較少導致知識增量不足。而開放，全球化，融入國際社會，一個最大的效果就是使得發達國家的知識存量，得以“外溢”到落后國家來，落后國家可以以更短的時間、更小的成本，獲得更多的知識，從而加速其發展，否則，靠關起門來自己一點一點地積累知識，我們也許將永遠落后(有的發達國家的經濟學家就曾論證過，發達國家因為知識存量較大可以永遠保持先進，落后國家則永遠落后)。

落后從根本上說是一種劣勢，這一點不必爭論(有人對此進行爭論是有點奇怪的事情)。而所謂“落后的優勢”(advantage of backwardness)指的就是落后國家通過開放，可以在較短的時間內以較低的成本，獲得發達國家在長時間內積累起來的知識的一部分，從而加快自己的發展，不必處處自己重新創造、從頭積累。而這一切沒有開放就都不可能獲得。不開放，閉關鎖國，這一切根本就無從談起。

專利制度或知識產權制度當然限制了知識擴散的速度，但是畢竟還是有大量不受專利保護的知識(包括專利過期的技術，通過觀察能夠獲取的知識，以及本身無法專利化因而屬于公共品的知識與技術)，可以在開放的過程中外溢出來。

6 30年來，我們都知道體制改革在發展中的重要作用。而制度也是一套知識，而且是不受專利保護的知識，也可以“外溢”。開放使我們得以向市場經濟國家學習他們在多年實踐當中發展起來的行之有效的制度，即使有些行之有效的市場機制我們還一時無法實施，也可以使我們明確市場化改革的目標，知道什么是行不通的，什么是要通過體制轉軌的過程而最終要逐步實現的。

在現實中，我們每一個重大改革措施的出臺，都包含著了解、參照、借鑒其他國家制度模式與實踐方式的學習過程，都包含著從本國實際出發“與國際慣例接軌”的影響，這就充分說明了開放在體制改革中的重要作用。加入WTO的最重要的效果，不是我們可以更多地出口，而是通過更大的開放而更大程度地采取國際通行的市場經濟制度，從而可以更大程度地提高資源配置效率。

7 開放當然不是一個只有收益而沒有成本的過程。開放充滿挑戰。開放使我們置身于充滿風險的國際市場當中；開放使我們新興的弱小企業面臨經驗豐富、實力雄厚的跨國公司的擠壓；開放不僅引入知識，也會使一些“糟粕”輸入；發達國家的人們往往忘記了他們在早期發展階段的處境，而用其發達之后的標準評判我們，進行說教、施壓，或者進行“誤導”，這往往使落后國家掉入所謂“趕超陷阱”或“早熟的陷阱”。對此不必回避，更不需否認。

經濟學不承認天下存在著任何只有收益沒有成本的好事，不承認有“免費的午餐”。經濟學最終關心的是“凈收益”。比起開放的成本，開放的收益無疑更大，更“合算”。所有開放的國家最終都發展了，而所有封閉的國家最終都更加落后，就證實了這一點。

30年的發展歷程，使中國走上了一條開放的不歸之路，這也是中國繁榮富強的必經之路。正如本文開頭所說，必須在開放的過程中用國際的參照系來判斷自己在國際上所處的地位，也只能在開放的體系中來證明自己是不是真正的繁榮富強。在發達國家今天開始嘗到開放所帶來的挑戰從而更多地搞起保護主義的時候，我們則越來越嘗到開放所帶來的好處。現在輪到發展中國家擔當全球化的旗手了。那是因為我們確確實實從開放和全球化中受益。我們現在仍然落后，開放當然仍然有益。當我們真正發達的時候，仍可以從開放中受益，就像發達國家多年來從開放中受益一樣。

一個開放的民族永遠興盛，因為它可以從所何其他民族的知識與文化中汲取營養；一個開放的經濟永遠增長，因為它可以在更廣闊的范圍內獲得知識，利用與配置資源。《開放與國家盛衰》一書所告訴我們最重要的真理就在于，我們中國要永遠開放，再也不要閉關鎖國!