在開放中發(fā)展

陳錦華等著《開放與國(guó)家盛衰》一書，氣勢(shì)宏大，以“歷史的、世界的、宏觀的深度”，回顧了上下幾千年中國(guó)開放與鎖國(guó)的歷史，分析了開放與封閉的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，用確鑿的史實(shí)與我們這30年改革開放以來親身經(jīng)歷的真實(shí)故事，論證了開放的重要性和它在我們民族復(fù)興中的決定性意義。讀來很有令人發(fā)聾振聵之感，應(yīng)該令每一個(gè)中國(guó)人警醒。

作為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)者，閱讀此書時(shí)，不禁在想，我們經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)于開放在發(fā)展與改革中的作用與意義，在理論上、邏輯上，是否給予了充分、全面、系統(tǒng)的分析與認(rèn)證?對(duì)于相關(guān)的理論，是否給予了充分的闡釋與廣泛的宣傳?當(dāng)我們看到社會(huì)上還有許多人對(duì)開放的重要性認(rèn)識(shí)不足，以至懷疑開放的好處甚至對(duì)開放進(jìn)行批判(有的人甚至是以民族氣節(jié)、國(guó)家利益的名義“理直氣壯”地批判)的時(shí)候，我想正像陳錦華等在書中所指出的那樣，說明我們還缺乏從經(jīng)濟(jì)理論的高度，特別是從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的視角，對(duì)開放、對(duì)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化的邏輯與作用進(jìn)行充分的闡發(fā)。

1 經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展本身是一個(gè)國(guó)際性的事件，它的評(píng)價(jià)體系本身就是國(guó)際性的，而不是一個(gè)國(guó)家自身的事情。這是因?yàn)椋^發(fā)展，指的就是落后國(guó)家通過經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家差距，最終追趕上(經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語叫做“趨同”)發(fā)達(dá)國(guó)家的過程。

首先，落后，是在國(guó)際間的比較中確定的，不是自我評(píng)判的。你自己可能總也有些進(jìn)步，但在國(guó)際比較中卻可能是越來越落后。

其次，自己有8％的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如果世界上的發(fā)達(dá)國(guó)家也是8％的增長(zhǎng)，你不能縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，那你8％的增長(zhǎng)就只是增長(zhǎng)，而不是發(fā)展；只有當(dāng)你增長(zhǎng)8％而發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)較低比如說3％的時(shí)候，你的增長(zhǎng)才可以稱作發(fā)展。

第三，只有在落后的情況下逐步有了縮小差距的過程，才叫發(fā)展。英國(guó)也有像我們現(xiàn)在這樣人均GDP4000美元的時(shí)候，但那時(shí)世界上沒有比它更發(fā)達(dá)的國(guó)家，它的增長(zhǎng)也就只是增長(zhǎng)，而不是發(fā)展，因?yàn)槟遣皇且粋€(gè)追趕的過程。

這一切都是在說，要是不開放，閉關(guān)鎖國(guó)，你連自己是不是落后都不知道，因而，必須在開放的狀態(tài)下，在國(guó)際參照系的對(duì)比當(dāng)中，才能認(rèn)清自己。“發(fā)展”其實(shí)是對(duì)落后國(guó)家的專用名詞，只有開放了，把自己放在世界的參照系當(dāng)中，你才知道自己落后了，才有了發(fā)展的目標(biāo)和發(fā)展的動(dòng)力。

2 落后國(guó)家要發(fā)展，只知道世界之大、他人之發(fā)達(dá)，只有了一個(gè)參照系比較一下，還是不夠，必須在世界貿(mào)易、國(guó)際投資、利益爭(zhēng)取的實(shí)踐中，才能培育自己真實(shí)的能力，也就是所謂競(jìng)爭(zhēng)力。競(jìng)爭(zhēng)力本身更是一個(gè)相對(duì)的概念，競(jìng)爭(zhēng)力的提高不是自己與自己過去相比，生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力等是否增進(jìn)了，而是要在與世界幾百強(qiáng)、與世界強(qiáng)國(guó)的真實(shí)競(jìng)爭(zhēng)中才能形成的，是要在真刀真槍的比試中才能鍛煉出來的。所以，不開放，關(guān)起門來自己搞生產(chǎn)，搞科研，好像也進(jìn)步了，但一開放就會(huì)被打回來，因?yàn)槟愀緵]有在競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中比拼。

在過去那種所謂“幼稚工業(yè)”理論的指導(dǎo)下，一些發(fā)展中國(guó)家在既不開放外資投資、又不開放進(jìn)出口貿(mào)易的條件下保護(hù)自己的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，結(jié)果就是幼兒總也長(zhǎng)不大，幼兒期一再延長(zhǎng)總也離不開保護(hù)，最終要么是胎死腹中，要么就是培育出一些永遠(yuǎn)在襁褓中的畸形兒。教訓(xùn)實(shí)在太多了!

3 為什么開放有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展?首先是因?yàn)殚_放使得我們得以在更有利的條件下利用有限的資源。現(xiàn)在有人在批判“出口導(dǎo)向”的發(fā)展戰(zhàn)略，需要認(rèn)真應(yīng)對(duì)。一個(gè)落后國(guó)家要想發(fā)展自己，第一件事是發(fā)展教育，也就是著手開始提升自己現(xiàn)有生產(chǎn)要素的進(jìn)程；第二件事就是要能出口，而且首先是要能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品或者產(chǎn)品中勞動(dòng)密集型的部分。貿(mào)易或交易的一般性意義，在于可以用我們較多的東西換取我們較少的東西，以獲得貿(mào)易利益(理論上叫做消費(fèi)者剩余)。而對(duì)于落后國(guó)家來說，貿(mào)易的好處就在于可以將唯一相對(duì)較為充裕的生產(chǎn)要素即勞動(dòng)力更多地利用起來，以取得比較優(yōu)勢(shì)的利益。發(fā)達(dá)國(guó)家的購買力相對(duì)較大，對(duì)同一物品可以支付更高的價(jià)格，或者在同一價(jià)格上可以有更大的需求。如果僅為自己當(dāng)時(shí)那點(diǎn)低收入為基礎(chǔ)的購買力市場(chǎng)進(jìn)行生產(chǎn)，我們?cè)诎l(fā)展初期階段僅有的生產(chǎn)要素即勞動(dòng)力，就會(huì)遲遲得不到利用，發(fā)展就成了無源之水，更談不上可以掙更多的錢來辦更多的教育和進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。只是擁有簡(jiǎn)單勞動(dòng)力，自然不會(huì)有資本收入、技術(shù)收入、品牌收入、市場(chǎng)渠道收入、物流收入，等等。那種抱怨我們搞加工貿(mào)易掙了那么點(diǎn)小錢而大頭都被別人掙去的抱怨，是一種短視的觀點(diǎn)。如果連那點(diǎn)小錢都不能掙到，還空談什么下一步的發(fā)展和積累?

4 開放使我們可以在更加廣闊的范圍內(nèi)利用國(guó)際上的資源發(fā)展自己。歐洲人當(dāng)年發(fā)展航海，開辟疆土，殖民掠奪，主要是通過開放利用了更多的外部資源，而落后國(guó)家在20世紀(jì)的開放，則首先是通過引進(jìn)外資，較為快速地彌補(bǔ)資本要素的不足，擺脫“貧窮的惡性循環(huán)”或“儲(chǔ)蓄不足陷阱”，使經(jīng)濟(jì)得以起飛。同時(shí)，開放也可以使我們得以利用世界的各種物質(zhì)資源，便原來因自然資源的局限無法發(fā)展的一些產(chǎn)業(yè)，得以起飛。資本的流動(dòng)當(dāng)然是受較高資本回報(bào)的驅(qū)使，使國(guó)際資本掙到了更多的利潤(rùn)，但是與此同時(shí)，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，也使得資本流入發(fā)展中國(guó)家，使這些國(guó)家中的剩余勞動(dòng)力得以與資本相結(jié)合變成有效的生產(chǎn)要素。這不是別人的恩賜，是我們勞動(dòng)力的付出而產(chǎn)生的交換所得。

5 更重要的，開放所能帶來的好處在于，它使得落后國(guó)家能以較快的方式、較低的成本獲得較為先進(jìn)的知識(shí)與技術(shù)，包括先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、經(jīng)營(yíng)理念和管理模式。在貿(mào)易過程當(dāng)中，在與發(fā)達(dá)國(guó)家做生意的過程當(dāng)中，我們不僅交換到了自己沒有的技術(shù)產(chǎn)品，也學(xué)到了如何做生意，如何做市場(chǎng)的知識(shí)；在引進(jìn)外資、引入外企的過程當(dāng)中，我們不僅利用了外資，也通過對(duì)他們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的觀察，通過合資過程的各種接觸與磨合，學(xué)到了如何運(yùn)營(yíng)資本，如何管理企業(yè)，如何管理產(chǎn)業(yè)鏈，如何進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，盡管他們?nèi)匀粚?duì)核心技術(shù)進(jìn)行保密。在派出留學(xué)生的過程中，在開放信息交流和開放旅游的過程中，我們更是不僅學(xué)到了知識(shí)，掌握了更多的信息，也學(xué)到了世界各民族的文化以豐富我們自己。

現(xiàn)代增長(zhǎng)理論也是現(xiàn)代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)最新最重要的理論就是所謂“外溢效應(yīng)”理論，它所分析的就是知識(shí)本身的擴(kuò)散過程如何創(chuàng)造價(jià)值，如何創(chuàng)造出新的生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)的存量不僅本身可以創(chuàng)造價(jià)值，而且創(chuàng)造知識(shí)的增量，從而產(chǎn)生增長(zhǎng)。先進(jìn)國(guó)家之所以先進(jìn)，是因?yàn)樗鼈冊(cè)诙嗄甑陌l(fā)展中積累了更大的知識(shí)存量，因而能夠創(chuàng)造更多的知識(shí)增量；落后國(guó)家(即發(fā)展中國(guó)家)之所以落后，是因?yàn)橹R(shí)存量較少導(dǎo)致知識(shí)增量不足。而開放，全球化，融入國(guó)際社會(huì)，一個(gè)最大的效果就是使得發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)存量，得以“外溢”到落后國(guó)家來，落后國(guó)家可以以更短的時(shí)間、更小的成本，獲得更多的知識(shí)，從而加速其發(fā)展，否則，靠關(guān)起門來自己一點(diǎn)一點(diǎn)地積累知識(shí)，我們也許將永遠(yuǎn)落后(有的發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家就曾論證過，發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)橹R(shí)存量較大可以永遠(yuǎn)保持先進(jìn)，落后國(guó)家則永遠(yuǎn)落后)。

落后從根本上說是一種劣勢(shì)，這一點(diǎn)不必爭(zhēng)論(有人對(duì)此進(jìn)行爭(zhēng)論是有點(diǎn)奇怪的事情)。而所謂“落后的優(yōu)勢(shì)”(advantage of backwardness)指的就是落后國(guó)家通過開放，可以在較短的時(shí)間內(nèi)以較低的成本，獲得發(fā)達(dá)國(guó)家在長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)積累起來的知識(shí)的一部分，從而加快自己的發(fā)展，不必處處自己重新創(chuàng)造、從頭積累。而這一切沒有開放就都不可能獲得。不開放，閉關(guān)鎖國(guó)，這一切根本就無從談起。

專利制度或知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度當(dāng)然限制了知識(shí)擴(kuò)散的速度，但是畢竟還是有大量不受專利保護(hù)的知識(shí)(包括專利過期的技術(shù)，通過觀察能夠獲取的知識(shí)，以及本身無法專利化因而屬于公共品的知識(shí)與技術(shù))，可以在開放的過程中外溢出來。

6 30年來，我們都知道體制改革在發(fā)展中的重要作用。而制度也是一套知識(shí)，而且是不受專利保護(hù)的知識(shí)，也可以“外溢”。開放使我們得以向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家學(xué)習(xí)他們?cè)诙嗄陮?shí)踐當(dāng)中發(fā)展起來的行之有效的制度，即使有些行之有效的市場(chǎng)機(jī)制我們還一時(shí)無法實(shí)施，也可以使我們明確市場(chǎng)化改革的目標(biāo)，知道什么是行不通的，什么是要通過體制轉(zhuǎn)軌的過程而最終要逐步實(shí)現(xiàn)的。

在現(xiàn)實(shí)中，我們每一個(gè)重大改革措施的出臺(tái)，都包含著了解、參照、借鑒其他國(guó)家制度模式與實(shí)踐方式的學(xué)習(xí)過程，都包含著從本國(guó)實(shí)際出發(fā)“與國(guó)際慣例接軌”的影響，這就充分說明了開放在體制改革中的重要作用。加入WTO的最重要的效果，不是我們可以更多地出口，而是通過更大的開放而更大程度地采取國(guó)際通行的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，從而可以更大程度地提高資源配置效率。

7 開放當(dāng)然不是一個(gè)只有收益而沒有成本的過程。開放充滿挑戰(zhàn)。開放使我們置身于充滿風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中；開放使我們新興的弱小企業(yè)面臨經(jīng)驗(yàn)豐富、實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司的擠壓；開放不僅引入知識(shí)，也會(huì)使一些“糟粕”輸入；發(fā)達(dá)國(guó)家的人們往往忘記了他們?cè)谠缙诎l(fā)展階段的處境，而用其發(fā)達(dá)之后的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判我們，進(jìn)行說教、施壓，或者進(jìn)行“誤導(dǎo)”，這往往使落后國(guó)家掉入所謂“趕超陷阱”或“早熟的陷阱”。對(duì)此不必回避，更不需否認(rèn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)不承認(rèn)天下存在著任何只有收益沒有成本的好事，不承認(rèn)有“免費(fèi)的午餐”。經(jīng)濟(jì)學(xué)最終關(guān)心的是“凈收益”。比起開放的成本，開放的收益無疑更大，更“合算”。所有開放的國(guó)家最終都發(fā)展了，而所有封閉的國(guó)家最終都更加落后，就證實(shí)了這一點(diǎn)。

30年的發(fā)展歷程，使中國(guó)走上了一條開放的不歸之路，這也是中國(guó)繁榮富強(qiáng)的必經(jīng)之路。正如本文開頭所說，必須在開放的過程中用國(guó)際的參照系來判斷自己在國(guó)際上所處的地位，也只能在開放的體系中來證明自己是不是真正的繁榮富強(qiáng)。在發(fā)達(dá)國(guó)家今天開始嘗到開放所帶來的挑戰(zhàn)從而更多地搞起保護(hù)主義的時(shí)候，我們則越來越嘗到開放所帶來的好處。現(xiàn)在輪到發(fā)展中國(guó)家擔(dān)當(dāng)全球化的旗手了。那是因?yàn)槲覀兇_確實(shí)實(shí)從開放和全球化中受益。我們現(xiàn)在仍然落后，開放當(dāng)然仍然有益。當(dāng)我們真正發(fā)達(dá)的時(shí)候，仍可以從開放中受益，就像發(fā)達(dá)國(guó)家多年來從開放中受益一樣。

一個(gè)開放的民族永遠(yuǎn)興盛，因?yàn)樗梢詮乃纹渌褡宓闹R(shí)與文化中汲取營(yíng)養(yǎng)；一個(gè)開放的經(jīng)濟(jì)永遠(yuǎn)增長(zhǎng)，因?yàn)樗梢栽诟鼜V闊的范圍內(nèi)獲得知識(shí)，利用與配置資源。《開放與國(guó)家盛衰》一書所告訴我們最重要的真理就在于，我們中國(guó)要永遠(yuǎn)開放，再也不要閉關(guān)鎖國(guó)!