臺灣地區高校機構庫的建置發展及啟示
2010-01-01 00:00:00張巧娜孟雪梅
圖書與情報 2010年3期
摘 要：文章論述了我國臺灣地區高校機構庫的建置發展，研究其建置的基礎和發展的三個階段，結合eThesys計劃、《建置機構學術成果典藏計劃》和TAIR計劃分析其發展特點，得出其建置發展對我國機構庫實踐的五點啟示。
關鍵詞：機構庫 IR 高校 臺灣
中圖分類號：G250.74 文獻標識碼：A 文章編號：1003-6938（2010）03-0011-04
The Study of the Build and Developmentof Institutional Repositories in the Universities of Taiwan Province and Enlightenment
Zhang QiaonaMeng Xuemei （School of Sociology and History ， Fujian Normal University ， Fuzhou，Fujian，350007）
Abstract：this paper analyses the Build and developmentof Institutional Repositories in the Universities of Taiwan Province ，study the basis of its build and the three stages of its development ，analyses the features of its development course.Some Enlightenment of its development courseare analyzed too.
Key words：Institutional repositories；IR；universities；Taiwan
CLC number：G250.74 Document code：A Article ID：1003-6938（2010）03-0011-04
1 前言
機構庫(Institutional Repository，簡稱 IR，臺灣地區稱機構典藏)是收集、存放由某個或多個學術機構(例如大學、研究所、圖書館、博物館等)專家、教授、學生創造的、可供機構內外用戶共享的學術文獻數據庫。2002年，學術出版與學術資源聯盟(SPARC)高級顧問Raym Crow撰寫了“機構知識庫的原由：SPARC意見書”，首次提出了機構知識庫的概念，同年，美國研究圖書館協會 (ARL)、學術出版與學術資源聯盟(SPARC)和網絡信息聯盟(CNI)成立了SPARC機構知識庫研討會(SPARC IR Workshop)，專門從事機構知識庫的理論與實踐研究，內容涉及機構知識庫的相關技術、內容管理、質量控制及成本管理等。2002年11月DSpace正式面世， MacKenzie Smith作了“DSpace：來自MIT圖書館和惠普實驗室的機構知識庫”的學術報告，詳細介紹了DSpace的構建原理、運行情況及在開放學術交流和數字資源長期保存中的重要作用，從而拉開了全球范圍內大規模建設機構庫的序幕。
機構庫的創建對科研人員的學術交流，教學資料、電子出版物、科研文獻等數字資料的永久性保存，學術研究成果的宣傳，科研團隊的知識共享以及提高組織的核心競爭力都有著重要的意義。我國在利用機構庫提高學術、科研機構、大學知名度和學術影響力有著迫切的需求。2004年始，國內有學者開始將國外機構庫研究成果引入國內，并在此基礎上進行研究和探討。國內部分高校亦開始建置IR，然而從地域分布看，大陸地區建成的IR只有兩個（中國西部環境與生態科學數據中心和廈門大學機構典藏庫），大多數IR集中在我國香港和臺灣地區，尤其臺灣地區的IR建置頗具規模。［1 ］臺灣高校的IR建置起步早發展快并且累積了相當豐富的實踐經驗，同時臺灣地區高校IR的建置發展模式具有典型性。因此，對臺灣高校IR建置發展過程加以研究和分析，從中得到啟示，這對我們大規模開展機構知識庫實踐具有十分重要的意義。
2 臺灣地區高校機構庫建置發展的階段
2.1 臺灣地區高校機構庫建置基礎
我國臺灣地區高校機構庫建置具有一定的資源基礎、政策基礎、人才基礎和技術基礎。首先，臺灣地區學術資源豐富，并初步形成了整合態勢，這是臺灣地區建置IR的資源基礎。一直以來，臺灣地區的學術資源豐富，但由于缺乏統一的檢索平臺，國際學者往往看不見臺灣地區整體的學術研究成果，正如臺灣學者黃慕萱所說，臺灣地區學術論文產出篇數不會比其他國家少，但被國際引用的次數卻相對較少。2000年以前，臺灣地區學術資源分散在各個高校的圖書館及相關科研機構中，各高校圖書館間缺乏交流合作平臺，學術資源利用率低。2001年，在臺灣地區教育部門的主導下，“臺灣國家圖書館” ①提出《分散式學位論文共建共享計劃》，在臺灣地區部分高校建立起統一的資源共享平臺eThesys。［２］該計劃初步整合了臺灣地區部分高校的學術資源，使學術資源數字化，一定程度上緩解了臺灣地區學術資源利用率低的窘況。
再者，臺灣地區有一系列有利于IR建置的政策，這是臺灣地區建置IR的政策基礎。2005年5月~10月，臺灣地區教育部門委托臺灣大學圖書館進行《建置<臺灣學術研究資源中心>運作架構、機制與執行策略計劃》規劃案，該規劃案包括整合臺灣學術研究成果，有效推向國際舞臺（Push）和建立群策群力機制，有效引進國外電子資源（Pull）兩方面。2006年5月~2009年7月，臺灣地區教育部門（高教司、技職司、顧問室、電算中心）委托臺灣大學圖書館進行為期三年的《建置機構學術成果典藏計劃》。這些政策為臺灣地區高校建置IR鋪平道路。此外，臺灣地區高校具備高素質的IR理論及技術人才，這也為高校建置IR奠定了人才和技術基礎。
2.2 臺灣地區高校機構庫發展的三個階段
臺灣地區高校機構庫建置自2006年起，至今經歷了三個發展階段，即：試驗階段，拓展階段，普及階段（見圖1）。
（1）試驗階段（2006年~2007年）
該階段以臺灣大學為試驗對象，建置符合臺灣地區大專院校需求的機構典藏系統雛形。完成了臺灣大學機構典藏系統（National Taiwan University Repository，簡稱NTUR）及相關技術文件、手冊。NTUR采用與MIT-HP合作開發的DSpace 1.4 Beta1作為基礎，配合臺灣學術環境，依據中文語言特性及使用需求，個性化系統界面與系統功能，提升系統功能，使之更易于使用。該階段完成的實際系統操作文件包括：系統管理者使用手冊、使用者操作手冊，教育訓練教材等。
（2）拓展階段（2007年~2008年）
該階段以臺灣大學工作團隊第一年建置NTUR的實踐經驗為基礎，采用種子學校復制概念，協助國立中山大學、國立交通大學、國立成功大學、修平技術學院、昆山科技大學、國立清華大學、國立暨南國際大學②建置自己的機構典藏系統。這些種子學校建成自己的機構典藏系統后將負責協助臺灣地區其他院校建置IR，其預定負責范圍分別為：國立臺灣大學負責臺灣北部地區，國立交通大學和國立清華大學共同負責新竹以北，國立暨南國際大學負責臺灣中部地區，修平技術學院負責中部地區、技職院校，國立成功大學負責臺南地區，昆山科技大學負責臺南地區、技職院校，國立中山大學負責高屏地區。該階段，種子學校機構典藏從北到南在臺灣地區主要縣市建立據點，形成以點帶面的態勢。
（3）普及階段（2008年至今）
該階段以8所種子學校為主體，擴大復制IR建置學校的數量，并打造臺灣機構典藏系統（Taiwan Academic Institutional Repository， TAIR）。目前，臺灣地區有90所大學參與TAIR計劃，其中有60已建成自己的IR（51個IR對外開放，9個IR未開放）。完成IR建置的高校數目占所有參與該計劃高?？倲档?6.67%，是未建成IR高校的數目的兩倍。這些高校IR分布在臺灣地區二十個縣市，臺北市，臺北縣，臺南縣，臺中市，臺中縣分別有8所，7所，6所，5所，5所，是高校IR比較密集的縣市。［3 ］
臺灣機構典藏系統（TAIR）已經初步建立，該平臺以NTUR系統為物理基礎，兼容DSPACE系統和其他系統。以散布在臺灣地區各個高校的IR為基礎通過相關協議連接成共享平臺，用以展示、檢索、保存、提升臺灣地區的學術成果（見圖2）。
綜上，臺灣地區高校IR建置經歷了以上三個階段后，高校IR數量頗具規模，質量較高。臺灣大學機構典藏、國立成功大學機構典藏、國立政治大學機構典藏、臺灣有真理大學機構典藏、嘉義大學機構典藏、國立交通大學、國立中山大學機構典藏七個高校IR被世界性的開放知識庫名錄DOAR( Directory of Open Access Repositories)收錄。
3 臺灣地區高校機構庫建置發展的特點
臺灣地區高校經歷了2001年的eThesys計劃和2006年的《建置機構學術成果典藏計劃》后，機構庫從無到有，從少到多，逐漸形成統一的共享平臺。該過程既是對國際開放存取趨勢的響應，也是為了滿足本身學術資源整合的需求，因此臺灣地區高校機構庫建置具有自身的特點。
3.1 分散式學位論文共建共享計劃
該計劃作為臺灣地區高校建置IR的先導計劃，為臺灣高校建置IR奠定一定的理論和技術基礎。該計劃開始于1999年國立中山大學圖書館的Etd前導計劃。原Etd計劃的主要目的是系統化的收錄國立中山大學應屆畢業研究生的學位論文電子檔
Etd計劃和eThesys計劃是臺灣地區大規模開展IR建置實踐之前的特色之舉。這兩個計劃早于國際機構庫提出時間，Etd系統和eThesys系統的建設思想與IR建置思想有很多相似之處，可以說是IR系統的原形。而且經歷這兩個計劃后，臺灣部分高校積累了管理電子化學術資源的經驗，縮短了高校建置IR所需時間，并使高校有較高的IR管理水平。同時，eThesys計劃提出了分散式建置、共建共享的模式，此后臺灣學術機構典藏（TAIR）的分散建置、集中呈現的運營模式正是對該模式的繼承和發揚。
3.2 建置機構學術成果典藏計劃
2006年4月，臺灣地區教育部門委托臺灣大學擬定《建置機構學術成果典藏計劃》。該計劃源于臺灣地區教育部門2005年5月委托臺灣大學圖書館進行的《建置<臺灣學術研究資源中心>運作架構、機制與執行策略計劃》，經由教育部指導修正而成。主要目的是進行建置機構學術成果典藏的各項作業，內容包括：規劃并制定一套可供臺灣地區大學院校共通使用的IR系統需求與標準規范；提出建置IR的標準作業程序（Standard Operational Procedure， SOP）著手建置IR系統雛形，并以臺灣大學為營運范例。［5 ］該計劃引發了臺灣地區高校大規模的建置IR的浪潮。
該計劃的特點在于，為精簡各個大學院校重復采購的人力物力需求，該計劃辦理了國外電子資料庫引進的勞務委托購案，采用共同供應契約方式，使各大學院校能以最少人力及最低價格完成數量龐大的國外資料庫采購作業。為評估引進更多有價值的學術電子資料，該計劃也引進了國外學術電子資源的觀察、研究與評估；引進國外免費學術電子資源；以及收集整理學術性免費網絡資源，建置免費學術網絡資源。
3.3 臺灣學術機構典藏聯合檢索平臺（TAIR）
TAIR是《建置機構學術成果典藏計劃》第三年的工作重心，也是IR推廣的重頭戲。自2007年起，臺大圖書館邀集國立中山大學、國立交通大學、國立成功大學、修平技術學院、昆山科技大學、國立清華大學、國立暨南國際大學共同成為推廣機構典藏的種子學校，將建置技術及經驗與其他學校分享，并進而吸引更多學校愿意導入機構典藏系統，共同建立臺灣學術機構典藏聯合檢索平臺TAIR。［6 ］
與國外其他IR建置實踐相比，臺灣地區高校IR實踐具有目的性和規劃性。臺灣地區高校建置IR的目的是為了在臺灣地區建成統一學術資源檢索平臺，以提高臺灣地區學術交流程度，并提高臺灣地區學術成果的可見度與知名度，這與西方國家建置IR的目的略有不同。西方國家建置IR主要是為了解決學術出版障礙的問題。臺灣地區高校建置IR的目的明確——建立臺灣學術機構典藏聯合檢索平臺，因此其執行過程很具有規劃性。
4 臺灣地區高校機構庫建置發展的啟示
臺灣地區高校IR建置頗具規模，其實踐起步早并且積累了相當豐富的建置經驗。臺灣地區高校IR實踐經驗對我國大陸地區高校建置IR具有重要的啟示作用。
4.1 政策支持，資金到位
臺灣高校IR建置始終得到臺灣地區教育部門的政策及資金支持。2005年2月，臺灣地區教育部門之電算中心召開“研商推動《建置臺灣學術研究電子圖書館》會議”。同年5~10月，臺灣地區教育部委托臺灣大學圖書館進行“建置《臺灣學術研究資源中心》運作架構、機制與執行策略”規劃案，2006年5月~2009年7月臺灣地區教育部（高教司、技職司、顧問室、電算中心）委托臺灣大學圖書館進行為期三年的《建置機構學術成果典藏計劃》。在計劃推進過程中，臺灣地區教育部門，圖書館及相關部門都能保證資金到位，并加以有效利用。
臺灣地區教育部門在指引整個臺灣地區高校IR建設方向，推進其進程中發揮著關鍵作用。反觀，我國大陸地區的高校在建設IR過程中，都是孤軍作戰，缺乏政策和資金支持，不能有效整合資源。IR實踐需要獲得教育部和文化部等相關部門的支持，只有這些相關部門充分認識到自身在國家學術機構典藏進程中的引導作用，并充分發揮自身統籌規劃的優勢，才能真正調動我國大陸地區高校建設IR的信心和積極性。
4.2 宣傳推廣，以點帶面
臺灣地區高校IR實踐注重宣傳推廣，以點帶面。以臺灣大學為試驗對象，建置符合臺灣地區大專院校的機構典藏系統雛形——臺灣大學機構典藏系統（NTUR）。然后以臺灣大學工作團隊第一年建置NTUR的實踐經驗為基礎，采用種子學校復制概念， ［7 ］協助國立交通大學等七所種子大學建置自己的機構典藏系統。之后，又由這幾所種子學校負責協助相關區域的高校IR建置，逐步推廣到全臺灣高校。種子學校參與其他高校建置IR全過程，并全程給予幫助和監督：在IR建置評估階段，種子學校幫助該高校提供資訊；在NTUR系統導入階段，種子學校要負責系統安裝和對該高校人員進行教育訓練；在系統運營階段，種子學校要與該高校分享經驗，并幫助該高校進行系統維護，使之持續改善。
臺灣高校利用種子學校推廣IR建置的策略，從重點突破到大面積復制到以及最后的全面覆蓋僅經歷了三年，實踐證明了該策略的優異。不僅節省了大量的人力，物力，資金，時間，也為后期TAIR的一體化奠定了堅實的基礎。大陸地區高校在IR實踐中也要注重宣傳推廣，以點帶面，選出一批實力較強的學校（如：武漢大學，北京大學，中科院等）作為試驗對象，借鑒臺灣地區優秀IR實踐經驗，建置符合大陸地區大專院校的機構庫雛形，為其他院校學習效法提供范例。
4.3 分散建置，集中體現
分散建置，集中體現作為臺灣地區建置機構庫的原則，貫徹該計劃的始終。該原則體現了化整為零，再合零為整的系統思想。分散建置是有統籌規劃的分散建置，不是任意無規劃的建置。臺灣地區各高校IR建置是在《建置機構學術成果典藏計劃》的大規劃下，充分利用已有的理論和技術資源，建置具有本校特色的機構典藏系統，既能最大限度地節約資源，又可以體現各高校的本體地位。集中體現是將各高校IR合零為整，建立統一的檢索平臺，滿足各高校方便使用的需求，使其效益最大化。
高校進行IR實踐要考慮整體效益和長期效益，統籌規劃，分步實施，既要化整為零，又要合零為整，把IR實踐看成一個長期的系統工程，做好系統架構然后才開始建設各個子系統。
4.4 精心調研，參照先進
臺灣地區制定《建置機構學術成果典藏計劃》是在大量的前期調查工作基礎上做出的，其調研團隊分析美國、英國、加拿大、紐西蘭、中國大陸等地的學術研究資源中心建置架構與運營現狀，并分析了國際上數個具有代表性的機構庫建置現狀，為其IR實踐提供觀摩依據和參考借鑒。大陸地區高校建置IR也需要先做好前期調研，參照借鑒先進經驗。
4.5 不斷改進，永續經營
臺灣大學機構典藏作為臺灣地區各高校IR的典范，一直以來都在不斷改進自身的NTUR系統。NTUR系統采用先進的科學管理，定期統計出一個階段的訪問量和技術漏洞，NTUR團隊根據統計的訪問量的次數和地域調整服務，并對出現的技術漏洞進行研究處理，改進代碼提升系統，使IR永續經營成為可能。這種管理模式和經營態度值得大陸地區高校加以重視與借鑒。
5 結語
我國臺灣地區在高校IR建置上扮演先行者的角色，從1999年的國立中山大學圖書館Etd前導計劃到2001年的eThesys計劃再到2006年的《建置機構學術成果典藏計劃》，臺灣高校機構庫從無到有，從稀到繁，逐漸形成臺灣學術機構典藏聯合檢索平臺（TAIR）。如今，臺灣高校機構不僅數量多，而且質量也受到國際上DOAR，ROAR的認可?？偟膩碚f，臺灣高校的IR建置起步早發展快并且積累了相當豐富的實踐經驗，其建置發展模式具有典型性。2007年度全國哲學社會科學規劃辦公室將《機構庫應用研究》列入國家社科基金項目指南，該舉動表明大陸地區從IR理論研究向IR實踐跨出重要的一步，大陸地區高校IR實踐勢在必行。值此之際，對臺灣地區高校IR建置發展進行研究分析，加以借鑒學習，將對大陸地區高校建置IR產生重要作用。
參考文獻：
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［7］臺灣大學機構典藏經驗分享與報告［EB/OL］.［2009-07-30］.http://ntur.lib.ntu.edu.tw/bitstream/.
作者簡介：張巧娜，女 ，福建師范大學圖書館學專業2008級研究生;孟雪梅，女，福建師大社會歷史學院信息管理系教授。
