圖書(shū)館聯(lián)盟著作權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

摘 要：數(shù)字技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的利用，圖書(shū)館聯(lián)盟業(yè)務(wù)重點(diǎn)朝著聯(lián)合開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字資源遠(yuǎn)程傳遞、資源共享方向發(fā)展，著作權(quán)侵權(quán)的問(wèn)題突顯。圖書(shū)館聯(lián)盟合理使用著作權(quán)作品，則享受作品復(fù)制、網(wǎng)絡(luò)傳播等侵權(quán)責(zé)任的豁免權(quán)；對(duì)于脫離合理使用“軌道”的行為，且未與作者達(dá)成許可協(xié)議的，聯(lián)盟應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。

關(guān)鍵詞：圖書(shū)館聯(lián)盟 著作權(quán) 侵權(quán) 豁免權(quán)

中圖分類號(hào)：D923.41文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-6938（2010）03-0059-005

Analysis and Control on the Risks from Copyright Infringement of the Library Unions

Ji Yukuan (Institute of Documents and Information， Henan University， Kaifeng， Henan， 475001)

Abstract: With the application of digital and network technologies， the library unions begin to put emphasis on united databases development， digital resources delivery and resource share. So the problems of copyright infringement are increasingly standing out. The article considers that the library unions use fairly copyright works， they should receive immunity to infringement responsibility such as works reproduce， network communication， etc.; but if the unions do the behavior out of the way of fair use and have no permission contract with the authors， they should take on corresponding responsibility.

Key words: library union; copyright; infringement; immunity

ＣＬＣ number：D923.41 Document code： A Article ID：1003-6938（2010）03-0059-005

圖書(shū)館聯(lián)盟是以實(shí)現(xiàn)資源共享、互惠互利為目的而組織起來(lái)的、受共同認(rèn)可的協(xié)議和合同制約的圖書(shū)館聯(lián)合體。［1 ］盡管各個(gè)圖書(shū)館聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)、發(fā)展歷史和目標(biāo)不盡相同，但其宗旨都是為了降低圖書(shū)館的運(yùn)行成本，改善讀者獲取文獻(xiàn)信息的條件，保障讀者文化權(quán)利。初期圖書(shū)館聯(lián)盟的功能主要是借閱特許、館際互借、聯(lián)合目錄或資源目錄共享、復(fù)印優(yōu)惠、參考咨詢服務(wù)協(xié)作和文獻(xiàn)傳遞服務(wù)等。上世紀(jì)八十年代后期以來(lái)，隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，圖書(shū)館聯(lián)盟增加了許多以前沒(méi)有的內(nèi)容和任務(wù)，當(dāng)今“國(guó)際圖書(shū)館聯(lián)盟聯(lián)合體”（ICOLC）將圖書(shū)館聯(lián)盟的基本功能總結(jié)為七項(xiàng)：藏書(shū)建設(shè)協(xié)調(diào)、電子資源集團(tuán)采購(gòu)、電子資源存儲(chǔ)與運(yùn)行、館際互借和文獻(xiàn)傳遞、聯(lián)合目錄、人員培訓(xùn)和藏書(shū)保護(hù)等。［2 ］早期圖書(shū)館聯(lián)盟開(kāi)展館際互借、復(fù)印、文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)，享有著作權(quán)豁免不存在爭(zhēng)議或者爭(zhēng)議不大。隨著數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的利用，圖書(shū)館聯(lián)盟業(yè)務(wù)重點(diǎn)朝著聯(lián)合開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)、數(shù)字資源遠(yuǎn)程傳遞、資源共享方向發(fā)展，而對(duì)于圖書(shū)館聯(lián)盟開(kāi)發(fā)建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)與遠(yuǎn)距離文獻(xiàn)傳遞是否存在著作權(quán)侵權(quán)、圖書(shū)館聯(lián)盟能否享受著作權(quán)豁免、又如何適用著作權(quán)限制的問(wèn)題，在圖書(shū)館界、出版界、法學(xué)界掀起熱議和爭(zhēng)論。本文就此問(wèn)題作有選擇的探討，以供圖書(shū)館聯(lián)盟開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)參考使用。

1 圖書(shū)館聯(lián)盟的構(gòu)建模式

概觀中外，由于經(jīng)費(fèi)來(lái)源、通信聯(lián)絡(luò)和讀者獲取文獻(xiàn)習(xí)慣等等方面的原因，初期圖書(shū)館聯(lián)盟一般起源于一個(gè)地區(qū)內(nèi)圖書(shū)館之間的合作。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用，圖書(shū)館聯(lián)盟從一個(gè)地區(qū)向一個(gè)國(guó)家、一個(gè)系統(tǒng)乃至國(guó)際跨越。我國(guó)圖書(shū)館之間的合作和交流可追溯到20世紀(jì)50年代，1957年國(guó)務(wù)院頒布了《全國(guó)圖書(shū)協(xié)調(diào)方案》，確定了北京和上海兩個(gè)全國(guó)性以及其他9個(gè)地區(qū)性中心圖書(shū)館委員會(huì)。到20世紀(jì)80年代后期，由公共圖書(shū)館、大學(xué)圖書(shū)館、科研圖書(shū)館參與合作，形成的聯(lián)盟有近百個(gè)，主要有全國(guó)性、地區(qū)性以及行業(yè)系統(tǒng)性的。有代表性的圖書(shū)館聯(lián)盟（見(jiàn)表1）。

經(jīng)歸納分析，我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟主要有地方政府主管部門推動(dòng)形成的地方性聯(lián)盟和本系統(tǒng)或行業(yè)主管部門組織的全國(guó)性聯(lián)盟。政府的正確導(dǎo)向和持續(xù)支持是圖書(shū)館聯(lián)盟發(fā)展的可靠保證。從我國(guó)實(shí)際情況看，現(xiàn)階段較為成功的省市級(jí)地方性圖書(shū)館聯(lián)盟都離不開(kāi)有關(guān)政府的引導(dǎo)和支持。如：上海市文獻(xiàn)資源共建共享協(xié)作網(wǎng)就是在上海市政府有關(guān)部門積極推動(dòng)下形成。而本系統(tǒng)或行業(yè)主管部門組織的圖書(shū)館聯(lián)盟屬于系統(tǒng)內(nèi)文獻(xiàn)信息資源的共建共享，有利于政府部門對(duì)系統(tǒng)內(nèi)文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，從而減少某一學(xué)科或行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)文獻(xiàn)信息資源建設(shè)中的無(wú)序和重復(fù)現(xiàn)象，從整體上提高國(guó)家文獻(xiàn)信息資源的保障能力。如：由教育部組建的中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)，文化部打造的全國(guó)文化信息資源共享工程。另外，從參與聯(lián)盟的成員館來(lái)看，我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟的成員館，基本來(lái)自高校、公共、科研、情報(bào)四大部門，都屬于公益性圖書(shū)館；基本都采取共建共享的模式，無(wú)論聯(lián)盟開(kāi)展館際互借還是文獻(xiàn)傳遞，對(duì)讀者都是免費(fèi)提供。也就是說(shuō)，我國(guó)圖書(shū)館聯(lián)盟的運(yùn)作方式是非營(yíng)利性的。因此，從這一方面來(lái)說(shuō)，圖書(shū)館聯(lián)盟享有著作權(quán)侵權(quán)豁免是有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)條件的，即使侵權(quán)也有一定的抗辯理由。

2 圖書(shū)館聯(lián)盟開(kāi)發(fā)數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)侵權(quán)分析

早期的圖書(shū)館聯(lián)盟館際合作的業(yè)務(wù)主要是聯(lián)合目錄和資源共享，僅限于紙質(zhì)實(shí)體資源，不存在著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題。而目前國(guó)內(nèi)外圖書(shū)館聯(lián)盟趨于網(wǎng)絡(luò)化，其聯(lián)合目錄和聯(lián)合編目、電子資源建設(shè)及資源合作貯存、計(jì)算機(jī)資源共享基本上以數(shù)據(jù)庫(kù)的方式進(jìn)行開(kāi)發(fā)與應(yīng)用，必然帶來(lái)著作權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 聯(lián)合編目

（1）書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)。合作建立具有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)刊聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，能使跨區(qū)域成員館同步實(shí)現(xiàn)目錄的編目上傳和查詢下載，大大減少書(shū)刊編目工作的重復(fù)勞動(dòng)，提高編目工作效率和書(shū)目數(shù)據(jù)質(zhì)量，這是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代圖書(shū)館聯(lián)盟最基本的業(yè)務(wù)。目前，CALIS是國(guó)內(nèi)建設(shè)聯(lián)合目錄數(shù)據(jù)庫(kù)最成功者之一，它已建立了數(shù)百萬(wàn)條書(shū)目記錄、館藏記錄和中文期刊目次記錄。其數(shù)據(jù)條目一部分來(lái)源于成員館的回溯建庫(kù)的書(shū)目記錄，另一部分是成員館對(duì)本館新書(shū)或者新期刊進(jìn)行分編后形成的條目上傳給CALIS中心，CALIS再甄別錄用作新的補(bǔ)充。有些成員館還以本館特色文獻(xiàn)為基礎(chǔ)，建設(shè)特色書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)，作為CALIS目錄數(shù)據(jù)庫(kù)的子庫(kù)。CALIS聯(lián)合目錄庫(kù)的特色數(shù)據(jù)庫(kù)十分豐富，既方便成員館下載使用，又有利于讀者檢索。由于圖書(shū)館書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，旨在揭示作品文獻(xiàn)的外部信息，不涉及作品的內(nèi)容；再者，書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的目的是為廣大讀者（社會(huì)公眾）提供快速、高效、多途徑的文獻(xiàn)檢索服務(wù)，方便讀者使用作品，有利于新作品的創(chuàng)作，有利于人類科學(xué)文化事業(yè)的發(fā)展；并且?guī)缀跛袌D書(shū)館書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)都是對(duì)社會(huì)公眾開(kāi)放，免費(fèi)使用。因此，圖書(shū)館聯(lián)盟開(kāi)展書(shū)目數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，不會(huì)對(duì)原作品的著作權(quán)構(gòu)成侵權(quán)。

（2）文摘數(shù)據(jù)庫(kù)。文摘數(shù)據(jù)庫(kù)也是各種形式的圖書(shū)館聯(lián)盟聯(lián)合編目的重要業(yè)務(wù)，文摘數(shù)據(jù)庫(kù)是對(duì)作品或事實(shí)材料內(nèi)容引用或準(zhǔn)確的歸納，然后設(shè)立多個(gè)檢索點(diǎn)，形成條目、數(shù)據(jù)的集合體。文摘數(shù)據(jù)庫(kù)主要是為了方便讀者對(duì)作品的了解和選擇。圖書(shū)館聯(lián)盟制作文摘數(shù)據(jù)庫(kù)是對(duì)作品內(nèi)容的歸納，不存在侵犯原作品著作權(quán)行為；而對(duì)作品內(nèi)容的引用，則屬于對(duì)作品的合理使用。［3 ］引用符合我國(guó)《著作權(quán)法》第22條第2款規(guī)定：“為介紹、評(píng)論某一作品或說(shuō)明某一問(wèn)題，可以在作品中適當(dāng)引用他人已經(jīng)發(fā)表的作品”。并且圖書(shū)館每一條數(shù)據(jù)關(guān)于作品的摘要基本控制在100字左右，這么簡(jiǎn)短的內(nèi)容不會(huì)構(gòu)成對(duì)原作品著作權(quán)的侵犯，此行為也符合《伯爾尼公約》第10條第1款規(guī)定：“允許從公眾已經(jīng)合法獲得的作品中摘錄原文，只要摘錄行為符合公平慣例，摘錄范圍未超過(guò)摘錄目的所允許的程度”。也許有人提出以下質(zhì)疑，我國(guó)《著作權(quán)法》第32條規(guī)定：“作品刊登后，除著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的外，其他報(bào)刊可以轉(zhuǎn)載或者作為文摘、資料刊登，但應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向著作權(quán)人支付報(bào)酬。”對(duì)此，圖書(shū)館聯(lián)盟又作何解釋？首先，此規(guī)定的轉(zhuǎn)載和摘編是發(fā)生在報(bào)刊之間，聯(lián)盟的文摘數(shù)據(jù)庫(kù)的條目只介紹圖書(shū)的核心內(nèi)容，不是對(duì)圖書(shū)內(nèi)容的轉(zhuǎn)載，圖書(shū)館聯(lián)盟不在此條規(guī)定之列；再者，圖書(shū)館聯(lián)盟的文摘數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的目的是供讀者選擇借閱或購(gòu)買書(shū)刊之用，不是為了轉(zhuǎn)載、摘編為讀者欣賞或作其他之用；況且圖書(shū)館聯(lián)盟的文摘目錄對(duì)讀者或社會(huì)公眾是免費(fèi)使用，屬于非營(yíng)利的公益行為。因此，圖書(shū)館聯(lián)盟的文摘數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)行為也不存在著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題。

2.2 數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)體資源建設(shè)

現(xiàn)代圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)體資源建設(shè)主要涉及作品數(shù)字化，國(guó)內(nèi)在這方面做得最為成功的數(shù)字圖書(shū)館聯(lián)盟是“大學(xué)數(shù)字圖書(shū)館國(guó)際合作計(jì)劃”（CADAL）。2000年，由浙江大學(xué)、中科院研究生院共同牽頭，與“211”和“985”工程院校以及部分特色資源院校圖書(shū)館聯(lián)合，將紙質(zhì)特色資源數(shù)字化，旨在構(gòu)建中國(guó)高等教育數(shù)字化圖書(shū)館聯(lián)盟，以保障全球文化多樣化和中華民族的文化安全，即以數(shù)字圖書(shū)館作為精神支柱和基礎(chǔ)使民族得以傳承、國(guó)家得以維系。CADAL的目標(biāo)是打造一個(gè)共建共享，面對(duì)社會(huì)公眾免費(fèi)開(kāi)放的全球最大的公益性數(shù)字圖書(shū)館。2008年，一期工程已經(jīng)竣工，完成對(duì)1，023，425冊(cè)圖書(shū)的掃描加工，700，000冊(cè)以上的數(shù)字圖書(shū)已成為可服務(wù)的資源，二期工程也已動(dòng)工，制定有詳細(xì)的計(jì)劃任務(wù)書(shū)（見(jiàn)表2）。

多年來(lái)，CADAL項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)組一直致力于尋求方便可行知識(shí)產(chǎn)權(quán)解決方案。其實(shí)包括CADAL在內(nèi)的所有圖書(shū)館聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)，其數(shù)字化作品的來(lái)源都分為專有領(lǐng)域作品和共有領(lǐng)域作品兩大類，對(duì)兩個(gè)領(lǐng)域作品進(jìn)行數(shù)字化，將帶來(lái)不同著作權(quán)侵權(quán)結(jié)果。

著作權(quán)法保護(hù)的著作權(quán)是一種專有權(quán)，在這種專有權(quán)之外的作品則處于共有領(lǐng)域，通常包括沒(méi)有納入到著作權(quán)法中的作品、保護(hù)期限已經(jīng)屆滿的作品以及權(quán)利人放棄著作權(quán)的作品。公有領(lǐng)域的作品是人類共同的知識(shí)財(cái)富，也是典型的“知識(shí)共有物”。這種知識(shí)共有物是著作權(quán)法律制度運(yùn)行出現(xiàn)的必然結(jié)果，因?yàn)橹鳈?quán)法制度旨在推動(dòng)人類科學(xué)、技術(shù)、文化發(fā)展和文明進(jìn)步，為實(shí)現(xiàn)這一目的離不開(kāi)對(duì)知識(shí)共有物的充分獲取、傳播與利用。各國(guó)著作權(quán)法都規(guī)定了著作權(quán)的保護(hù)期，使作品處于有限的保護(hù)狀態(tài)，過(guò)了保護(hù)期的作品自然進(jìn)入共有領(lǐng)域。共有領(lǐng)域作品是公眾無(wú)償、自由獲取信息重要區(qū)域。因此，圖書(shū)館聯(lián)盟為了數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的需要，可以對(duì)共有領(lǐng)域作品進(jìn)行無(wú)償數(shù)字化，不存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。但由于作品的人身權(quán)（發(fā)表權(quán)除外）不受時(shí)間限制，數(shù)字化時(shí)應(yīng)予以回避。

對(duì)于處于保護(hù)期限內(nèi)的作品，圖書(shū)館聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)字化屬于對(duì)作品的復(fù)制，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》和其他國(guó)家《著作權(quán)法》，對(duì)于合理數(shù)字化，歸納起來(lái)有以下幾種情況：①為教學(xué)、科研人員用于學(xué)校課堂教學(xué)或者科學(xué)研究、為國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)而少量數(shù)字化已經(jīng)發(fā)表的作品；②圖書(shū)館為了陳列或者保存版本的需要，數(shù)字化本館收藏的作品；③為讀者個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或者欣賞目的而為讀者數(shù)字化他人已經(jīng)發(fā)表的作品或下載他人網(wǎng)絡(luò)作品；④在文獻(xiàn)資源共享中數(shù)字化其它圖書(shū)館館藏文獻(xiàn)；⑤為了保存或借閱目的，圖書(shū)館將紙質(zhì)文獻(xiàn)制作成縮微資料、錄音、錄像制品、機(jī)讀或者數(shù)字資料。

分析以上合理數(shù)字化的判斷標(biāo)準(zhǔn)，主要有①數(shù)字化作品的目的是社會(huì)公益目的、教育科研目的、消費(fèi)目的。從我國(guó)《著作權(quán)法》第22條關(guān)于合理使用的列舉規(guī)定來(lái)看，為了公益目的、教育科研、個(gè)人學(xué)習(xí)和欣賞目的而數(shù)字化他人已經(jīng)發(fā)表的作品是合法數(shù)字化行為。對(duì)于那些為了商業(yè)目的而數(shù)字化他人作品是非法數(shù)字化行為。美國(guó)《著作權(quán)法》也將“批評(píng)的”、“學(xué)術(shù)的”、“研究的”數(shù)字化作品的目的作為數(shù)字化行為是否合理的判斷標(biāo)準(zhǔn)。任何商業(yè)性或以營(yíng)利為目的對(duì)他人作品的數(shù)字化行為均為非法；②被數(shù)字化作品的只能是他人已經(jīng)發(fā)表的作品；③數(shù)字化作品的程度。如我國(guó)《著作權(quán)法》第22條規(guī)定：為了學(xué)校教學(xué)或者科學(xué)研究，少量數(shù)字化已經(jīng)發(fā)表的作品，供教學(xué)科研人員使用屬于合理使用。如果大量數(shù)字化，雖為上述目的也是非法使用；④對(duì)被數(shù)字化作品的影響。根據(jù)美國(guó)的有關(guān)判例，數(shù)字化作品的結(jié)果沒(méi)有對(duì)著作權(quán)的作品的潛在市場(chǎng)或價(jià)值所產(chǎn)生影響的，是合理使用。圖書(shū)館聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，如果符合上述條件，雖未取得著作權(quán)人的許可，不向著作權(quán)人支付任何報(bào)酬，依著作權(quán)法的規(guī)定，也是非侵權(quán)行為。

一般來(lái)說(shuō)，圖書(shū)館聯(lián)盟進(jìn)行數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，對(duì)作品數(shù)字化的數(shù)量都相當(dāng)大，否則其數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)容量較小，也達(dá)不到使用的效果。而大量數(shù)字化著作權(quán)作品，即使出于公益性目的，圖書(shū)館聯(lián)盟也已經(jīng)脫離合理使用的“軌道”，不能享受豁免權(quán)，必須征得作者的同意，并付相應(yīng)的報(bào)酬。鑒于數(shù)字化作品的數(shù)量過(guò)于龐大，圖書(shū)館聯(lián)盟可以委托著作權(quán)集體管理組織，實(shí)施與作者協(xié)議、對(duì)作者付費(fèi)工作，既方便快捷可行，又能節(jié)約圖書(shū)館聯(lián)盟數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)的成本。

對(duì)于被數(shù)字化作品潛在市場(chǎng)或價(jià)值是否有影響的問(wèn)題，我們應(yīng)辯證地分析。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，對(duì)同一作品，創(chuàng)作者、傳播者、使用者所享有的著作權(quán)、鄰接權(quán)與使用者權(quán)，往往存在著權(quán)利的分配與利益的沖突。隨著作品、信息資源利用方式的拓展，如數(shù)字技術(shù)的出現(xiàn)，公益性圖書(shū)館（包括圖書(shū)館聯(lián)盟）的普及，將使得侵權(quán)使用與合法使用的權(quán)利界限變得模糊起來(lái)，因此有必要從法律上對(duì)各主體的權(quán)利重新安排。合理使用等著作權(quán)限制制度的創(chuàng)設(shè)，正是為了解決作品使用的一種有效途徑。我們知道，著作權(quán)效益的實(shí)現(xiàn)，既不可能產(chǎn)生于靜態(tài)歸屬，也不完全來(lái)自于作者自己使用。作者要取得作品生產(chǎn)成本的回報(bào)，取得最大限度的利潤(rùn)，就要憑借出版者、傳播者的廣泛傳播，就要依賴社會(huì)公眾對(duì)作品的廣泛使用。作品傳播的范圍越是廣泛，使用的方式與數(shù)量越是充分，創(chuàng)作者的收益就越見(jiàn)豐碩。著作權(quán)法關(guān)于權(quán)利的一般配置方式是：作者享有復(fù)制、公演、播放、展覽、發(fā)行等獨(dú)占使用作品并由此獲得報(bào)酬的權(quán)利；傳播者通過(guò)自愿交易與法定許可，在付酬的條件下以各種傳播方式再現(xiàn)原創(chuàng)作品，并對(duì)自己的傳播成果享有利益；社會(huì)公眾作為消費(fèi)者，可以通過(guò)各種途徑，有償或無(wú)償?shù)孬@得著作權(quán)作品，供個(gè)人學(xué)習(xí)、研究、娛樂(lè)之用，或滿足文化教育、司法公務(wù)、慈善事業(yè)等公共利益的需要。著作權(quán)限制制度的效益價(jià)值在于：在著作權(quán)的作品中，劃出有限的范圍，供非著作權(quán)人無(wú)償使用，雖使使用者受益，但并未損害創(chuàng)作者，因而在此情形下每個(gè)成員對(duì)作品的愿望都得到最大的滿足。［4 ］因此，作為傳播者和使用者，圖書(shū)館聯(lián)盟大量數(shù)字化著作權(quán)作品，而不經(jīng)作者同意，并且不付費(fèi)用，對(duì)作品的市場(chǎng)有一定的影響，必須承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任；如果數(shù)字化著作權(quán)作品數(shù)量不大，又由于圖書(shū)館聯(lián)盟數(shù)字化行為促成作品的廣泛宣傳、傳播與利用，有擴(kuò)大作品市場(chǎng)的一面，依據(jù)著作權(quán)限制制度，此情況下圖書(shū)館聯(lián)盟就應(yīng)該享有著作權(quán)侵權(quán)豁免，可無(wú)償數(shù)字化著作權(quán)作品。

3 文獻(xiàn)傳遞著作權(quán)侵權(quán)分析

早期圖書(shū)館聯(lián)盟的文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)，對(duì)于涉及實(shí)體書(shū)刊的館際互借不存在著作權(quán)侵權(quán)問(wèn)題；而對(duì)于復(fù)制著作權(quán)作品進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞，由于對(duì)作者利益影響不大，著作權(quán)爭(zhēng)議也不大。但是，隨著實(shí)體館藏可通過(guò)數(shù)字化成為網(wǎng)絡(luò)電子資源，不受時(shí)空限制供其他圖書(shū)館讀者下載使用，可能成為他館的虛擬館藏。特別是圖書(shū)館聯(lián)盟實(shí)行資源共享，使得實(shí)體館藏與虛擬館藏的界限更加模糊，趨于整體。再者，電子資源集團(tuán)采購(gòu)，共同利用，使得以Web方式進(jìn)行的館際互借和文獻(xiàn)傳遞工作正成為現(xiàn)代圖書(shū)館聯(lián)盟活動(dòng)的主流。在此情形下，圖書(shū)館聯(lián)盟的文獻(xiàn)傳遞業(yè)務(wù)著作權(quán)侵權(quán)的問(wèn)題突顯。

3.1 復(fù)制

圖書(shū)館聯(lián)盟之間的文獻(xiàn)傳遞，早期主要是對(duì)作品進(jìn)行復(fù)印，再進(jìn)行郵寄；現(xiàn)在對(duì)于未數(shù)字化的館藏作品的傳遞，復(fù)印方式并未放棄，而對(duì)于數(shù)字化館藏作品和網(wǎng)絡(luò)數(shù)字作品的傳遞份數(shù)的多少的標(biāo)準(zhǔn)上，頗有爭(zhēng)議。對(duì)每件作品傳遞多少份，屬于著作權(quán)侵權(quán)的問(wèn)題，各國(guó)標(biāo)準(zhǔn)不一。但綜合考察，大致趨向于不超過(guò)“五份”。如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《著作權(quán)法》第九十二條第二項(xiàng)規(guī)定：“對(duì)于侵害他人作品公開(kāi)傳輸超過(guò)五件，或權(quán)利人所受損害超過(guò)新臺(tái)幣三萬(wàn)元者，仍然有刑事責(zé)任。”對(duì)于圖書(shū)館聯(lián)盟而言，若是未經(jīng)合法授權(quán)以上述方法提供遠(yuǎn)程文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，所提供的著作權(quán)作品如果超過(guò)五件，雖然是“非營(yíng)利”目的，仍然要負(fù)侵權(quán)責(zé)任。對(duì)此，圖書(shū)館聯(lián)盟應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆椒ū苊狻?/p>

3.2 臨時(shí)復(fù)制

對(duì)于網(wǎng)絡(luò)作品，圖書(shū)館聯(lián)盟一般通過(guò)建立接入、存儲(chǔ)、傳輸、鏈接或搜索等中介服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞服務(wù)。其傳遞文獻(xiàn)是根據(jù)用戶的指令自動(dòng)完成的，圖書(shū)館聯(lián)盟對(duì)傳輸?shù)淖髌坊蛐畔⒌膬?nèi)容不知情，對(duì)傳輸行為也不直接進(jìn)行控制。如果提供的文獻(xiàn)信息不是來(lái)源于自己，就有可能是從其他網(wǎng)站復(fù)制、轉(zhuǎn)載而來(lái)。此時(shí)圖書(shū)館聯(lián)盟的作品全文下載復(fù)制，是臨時(shí)復(fù)制的過(guò)程。作品在傳輸引發(fā)的復(fù)制中，作品并未復(fù)制在磁盤上，而在隨機(jī)存儲(chǔ)器暫存，甚至作品只是在電子系統(tǒng)的正常使用過(guò)程中產(chǎn)生的附帶的或瞬間的復(fù)制件，這就是“臨時(shí)復(fù)制”。根據(jù)澳大利亞《版權(quán)修正案(數(shù)字備忘錄)》規(guī)定：臨時(shí)復(fù)制是制作或接收某一信息技術(shù)過(guò)程的一部分。在信息內(nèi)容沒(méi)有侵權(quán)的前提下，它不侵犯著作權(quán)，［5 ］這個(gè)例外包括瀏覽或在線觀看在線版權(quán)資料和某種方式的緩存所進(jìn)行的臨時(shí)復(fù)制。歐盟“版權(quán)指令”第5條第1款規(guī)定：“過(guò)渡的或偶然的臨時(shí)復(fù)制行為，是技術(shù)程序不可分割的和重要的組成部分，其目的僅是為了能使第三方在網(wǎng)絡(luò)傳輸中使用或合法使用受保護(hù)的作品或其他材料，而且這些作品或材料沒(méi)有任何獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)意義，應(yīng)當(dāng)對(duì)第2條規(guī)定的復(fù)制權(quán)進(jìn)行豁免。”［6 ］所以，一般認(rèn)為臨時(shí)復(fù)制不宜作為傳統(tǒng)上的復(fù)制，而應(yīng)作為著作權(quán)的例外看待。這種“臨時(shí)復(fù)制”與傳統(tǒng)的“復(fù)制”是有區(qū)別的，它又包括瀏覽和緩存兩種具體情況。

（1）瀏覽。在網(wǎng)絡(luò)使用過(guò)程中，著作權(quán)人有意把一些可以瀏覽的文獻(xiàn)資料放在網(wǎng)上，瀏覽這些資料，或者取得著作權(quán)人隱式許可，或者屬于合理使用。有人認(rèn)為對(duì)于非商業(yè)性和非營(yíng)利性的使用瀏覽是一種合理使用。筆者很贊同此觀點(diǎn)，因?yàn)椋孩僖驗(yàn)槟切╋@示在計(jì)算機(jī)上的臨時(shí)拷貝的數(shù)字作品頒發(fā)許可沒(méi)有必要。如果這種使用不是商業(yè)的，合理使用成立，責(zé)任豁免；②閱讀在線作品遠(yuǎn)不如閱讀平裝書(shū)那樣容易和方便，讀者大多不習(xí)慣網(wǎng)上閱讀，其拷貝的量是不會(huì)大的，著作權(quán)人不必過(guò)分害怕數(shù)字瀏覽，也不必?fù)?dān)心損失其市場(chǎng)；③除非讀者有理由知道某一信息，瀏覽者將受非故意侵權(quán)原則的保護(hù)，非故意侵權(quán)原則允許司法機(jī)關(guān)在合適環(huán)境下免除對(duì)當(dāng)事人懲罰。［7 ］

（2）緩存。是指圖書(shū)館聯(lián)盟以網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者身份從其他網(wǎng)站選取信息后，自動(dòng)被存放服務(wù)器上，當(dāng)隨機(jī)使用者點(diǎn)擊同一站點(diǎn)信息時(shí)，將不必再自原網(wǎng)站傳送該信息，而是自先前存有該信息的服務(wù)器傳送該信息。根據(jù)美國(guó)《著作權(quán)法》第107款規(guī)定的合理使用因素，對(duì)緩存的合理性進(jìn)行分析：①使用的目的與特點(diǎn)。代理緩存一般是在為服務(wù)對(duì)象提供商業(yè)服務(wù)時(shí)使用的，因此，具有商業(yè)目的。然而，在現(xiàn)實(shí)中，很難區(qū)分某個(gè)在線服務(wù)提供者緩存服務(wù)具有完全不同于著作權(quán)所有者使用其資料的功能。緩存合理使用可能性很大；②對(duì)著作權(quán)作品潛在市場(chǎng)或價(jià)值的影響。許多緩存實(shí)例沒(méi)有損害版權(quán)所有者作品的潛在市場(chǎng)，特別是對(duì)于那些非商業(yè)Web網(wǎng)站資料可免費(fèi)利用的緩存。此因素的一般依賴于具體事實(shí)。然而，現(xiàn)實(shí)中，著作權(quán)人難以找到足夠的有害于潛在市場(chǎng)的實(shí)例來(lái)反駁緩存是合理使用。［8 ］因此，傳統(tǒng)的復(fù)制對(duì)圖書(shū)館聯(lián)盟文獻(xiàn)傳遞服務(wù)的限制性較大，而臨時(shí)復(fù)制對(duì)文獻(xiàn)傳遞服務(wù)并沒(méi)有太大的影響。

3.3 網(wǎng)絡(luò)傳播

網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)為各國(guó)著作權(quán)法修正時(shí)新增的權(quán)利類型，主要是因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)上著作權(quán)作品廣泛傳播，而對(duì)著作權(quán)保護(hù)不足，不得已而為之。網(wǎng)絡(luò)傳播是指以有線電、無(wú)線電之網(wǎng)絡(luò)或其它通訊方法，以文字、聲音或影像向公眾提供或傳達(dá)著作權(quán)作品的內(nèi)容，使用者可不受時(shí)間、地點(diǎn)的限制，接受著作權(quán)作品的內(nèi)容。網(wǎng)絡(luò)傳播主要包括網(wǎng)絡(luò)主動(dòng)傳播、對(duì)公眾提供信息等著作權(quán)作品的利用行為。如：廣播公司提供實(shí)時(shí)網(wǎng)絡(luò)廣播的服務(wù)，這樣的服務(wù)事實(shí)上就是屬于網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)中的“主動(dòng)傳輸”的范圍。至于所謂“對(duì)公眾提供”則是新的保護(hù)型態(tài)，最常見(jiàn)的就是將著作權(quán)作品放置在網(wǎng)絡(luò)上供不特定人下載，就是一種對(duì)公眾提供著作權(quán)作品的行為，無(wú)論是不是有人實(shí)際下載，只要是處于可能被特定多數(shù)人或不特定多數(shù)人所接觸、取得，若未經(jīng)合法授權(quán)，就是屬于侵害他人的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。因此，圖書(shū)館聯(lián)盟如果直接通過(guò)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，則必須避免以公開(kāi)傳播的方式提供服務(wù)，即：一次通過(guò)網(wǎng)絡(luò)傳送著作作品給特定或不特定的多數(shù)人、將他人著作放置在網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)器上供他人下載（即使有密碼控管也是一樣）。只有一對(duì)一的網(wǎng)絡(luò)傳輸，以合理的控制方式，將著作權(quán)作品提供給聯(lián)盟的參與館，再由接受作品的圖書(shū)館提供給讀者。并且符合其他條件，如我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)《著作權(quán)法》規(guī)定一次傳播每一件著作權(quán)作品不超過(guò)五份就不構(gòu)成侵權(quán)。而澳大利亞《版權(quán)修正案》規(guī)定圖書(shū)館聯(lián)盟可以無(wú)需支付報(bào)酬或獲得許可，按下述規(guī)定進(jìn)行文獻(xiàn)傳遞服務(wù)：①按照研究或?qū)W習(xí)的需要，復(fù)制和傳輸一部作品或一篇期刊文章的10%；②按照研究或?qū)W習(xí)的需要，為使用者復(fù)制或向另一個(gè)圖書(shū)館電子傳輸一部作品，條件是在合理的時(shí)間內(nèi)以正常的商業(yè)價(jià)格買不到該作品；③向?yàn)榱吮４婧蛢?nèi)部管理目的人員復(fù)制和電子傳輸館藏作品；④在圖書(shū)館內(nèi)部不容許在計(jì)算機(jī)終端以電子形式復(fù)制或交流向公眾提供的作品。［9 ］不符合上述規(guī)定，圖書(shū)館聯(lián)盟文獻(xiàn)傳遞服務(wù)即為侵犯著作權(quán)人的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。

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作者簡(jiǎn)介：吉宇寬（1972—），男，法律碩士，河南大學(xué)文獻(xiàn)信息研究所副教授，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)。