現代企業專利管理模式的要素與結構分析

摘要:文章界定了現代企業專利管理模式的概念和目標，構建了由專利開發、專利保護和專利運營構成的三位一體的現代企業專利管理模式體系，并深入探討專利開發、專利保護和專利運營三要素，分析了三要素所呈現出的并列獨立、交叉融合、分級遞進和逐步升華的結構關系。

關鍵詞:專利管理模式;要素;結構

企業是市場競爭的主體，專利是現代企業所擁有的重要經濟資源。在科學技術迅猛發展的新形勢下，專利這一法學術語已經深入廣泛地滲透到經濟社會領域。作為企業無形資產的核心，專利是現代企業保持競爭優勢和實現持續競爭力的關鍵要素和基本內核。據資料反映，全球企業實現可持續發展的一個共性是:擁有該領域的專利技術。如果一個企業沒有自主知識產權，在現代社會要想獲得可持續發展幾乎是不可能的。因此，對專利資源是否進行了有效的管理，在很大程度上決定了現代企業競爭優勢的強弱和可持續發展的能力。

一、 現代企業專利管理模式的界定

1. 現代企業專利管理模式的概念界定。現代企業專利管理涉及到一系列的制度安排，它決不僅僅是一個法律問題、一件僅由律師與企業法律顧問處理的事情。現代企業專利管理，是指為實現企業最佳經濟效益和提高國際競爭力目標，而對其所擁有和控制的專利資源進行計劃、組織、領導、控制的綜合性管理和系統化運籌過程。

在現代企業專利管理概念的基礎上，構造現代企業專利管理模式，是指在現代企業專利管理理念和專利管理總體目標的指導下，根據專利資源開發與市場化運作的規律，通過企業專利資源管理體系構造、運行機制設計、策略選擇、效果評價、實施對策等途徑，對企業所擁有和控制的專利資源進行計劃、組織、領導、控制所形成的管理系統結構和目標模式的總和。

2. 現代企業專利管理模式的目標界定。現代企業專利管理模式的建立，在很大程度上取決于企業專利管理實現的總體目標，包括直接目標和戰略目標兩個組成部分。

專利管理的直接目標，是直接增加專利擁有數量、提高專利擁有質量。企業強，首先要強在專利數量上，數量累積是現代企業專利管理直接目標的第一步。現代企業要想獲得競爭優勢、實現可持續發展戰略，必須要實現專利數量的持續穩步增長。專利強，強在數量增長，更要強在質量提升。專利有三種形式:發明專利、實用新型專利和外觀設計專利。當前我國企業專利申請以實用新型為主，實用新型在我國企業專利申請中占據了絕大部分。實用新型專利技術含量相對較低，國際上多數發達國家的專利僅僅特指發明專利。以技術創新為主要內容的發明專利，技術含量相對較高，才最能反映企業擁有專利的水平高低，也才是現代企業核心競爭力的真正所在。

專利管理的戰略目標，是提升專利管理水平、進而提高專利管理對自主創新和企業發展的貢獻。專利管理促進企業自主創新的表現之一是產權激勵，專利制度是國家以法定程序和條件授予智力成果完成人在一定時期內擁有一定的獨占權、并以法律手段保障權利不受侵犯的法律制度，在創新過程中發揮著激勵創新、規范競爭和調節利益的重要作用。專利管理促進企業可持續發展的貢獻表現為提高企業國際競爭力、強化企業競爭優勢。現代企業核心競爭力的形成，需要以專利為依托，大力發展自主創新，掌握核心領域的關鍵技術，培育具有國際競爭力的自主品牌，真正形成擁有自主知識產權的競爭優勢。建立現代企業專利管理模式，是企業獲取競爭優勢、實現可持續發展的基礎和關鍵。

二、 現代企業專利管理模式的要素構成

傳統的企業專利管理模式以企業的專利資源保護為重點，現代企業專利管理模式已發展為從專利的開發、到保護、再到專利資產運營的一個完整周期。ICMG(知識資本管理組織)提出企業專利管理模式的五階段:①發展專利數量;②以有限資源獲得量多質優的專利;③授權利用并實現專利價值;④利用專利協助企業發展策略定位;⑤創造專利領導技術發展和協助企業調整并創造市場空間的戰略影響。袁真富從創新戰略高度認為現代企業應該跨越專利發展模式，從專利保護的傳統觀念轉向專利經營的現代理念，從專利的侵權防御階段提升到專利的戰略規劃層次，從專利作為法律資產的桎梏中釋放出專利作為商業資產的活力、進而發展到策略資產的境界。陳勁、王方瑞提出“專利創造→專利保護→專利擴散”構成專利循環發展的一個周期。本文在借鑒上述觀點的基礎上，認為專利是循環發展的，開發、保護、運營構成專利發展的一個完整周期。企業專利管理伴隨著專利的發展過程而動態演進;因此，專利開發、專利保護和專利運營，構成了現代企業專利管理的三要素。現代企業專利管理模式即是在企業專利管理總體目標的指導下，由專利開發、專利保護和專利運營構成的三位一體的管理模式體系，如圖1所示。

1. 專利開發。現代企業的價值點已逐漸表現為以專利資源為主的無形資產，企業進行專利管理的基礎，首先必須具備專利資源，即專利開發。專利開發是現代企業專利管理模式的初級階段。

專利源于技術創新，專利開發既是現代企業經營管理的一個重要組成部分，又是企業技術創新體系的一個重要環節。企業技術創新的過程就是專利產生的過程，專利開發的本質就是把企業技術創新的成果固化，將企業豐富的技術創新潛力轉化成為專利資源優勢和市場競爭優勢。企業專利開發與技術創新之間存在著互動，二者是螺旋上升、不斷進步的耦合過程。一方面，技術創新是專利產生的源泉;另一方面，專利開發能夠引發更高層次上的技術創新，新的技術創新行為又將產生新的專利……如此循環，形成了企業專利開發與技術創新的螺旋進步耦合機理。由此，現代企業專利開發就是通過在企業內部形成技術創新的機制，開發出能夠取得專利的技術創新成果，以創造企業專利資源，把技術創新優勢轉變為專利資源優勢，為進一步實現技術創新成果轉化和產業化目標而創建專利知識資本的過程和行為的組合。企業應該從戰略高度把技術創新的過程上升為專利開發的過程。

現代企業專利開發在運行過程中受其自身的動力、激勵、約束和保障等要素的影響。動力有內源性動力——即促進企業開展專利開發的內在驅動力，主要是對高新技術和市場占有的內在需求，和外源性動力——即企業開展專利開發的外在動力因素支撐，包括專利資源的利益補償和價值實現;激勵約束，是控制利于和不利于專利開發的組織行為即企業行為、以及研發人員的個體行為，包括組織行政激勵約束、個人績效考核激勵約束和制度法規激勵約束;保障是資源、組織和環境保障，由資金投入、人才投入、專利開發組織的建立、政策法規和服務環境的支持等構成。

2. 專利保護。由于專利的無形性特點，必然容易造成專利技術外溢，如果現代企業只注重專利技術的開發，那么申請授權的專利將可能無法為企業帶來現實的經濟利益;而且在高額技術研發費用的投入下，必將挫傷企業進行專利技術開發的積極性。因此，對于開發出來的專利技術，企業必須對其進行保護。專利保護是現代企業專利管理模式的中級階段。

專利是具有相對公共性特征和相對排他性特征的統一體。其相對公共性特征，使知識消費者無需付出任何費用而從中受益，由此導致了知識生產者激勵機制衰退;專利的相對排他性特征，卻又增加了知識消費者取得知識成果的障礙，不利于知識的應用和轉化為生產力。因此，專利保護就是在相對公共性和相對排他性之間進行決策，通過法律手段調整因知識產品創造和使用而產生的社會關系，協調專利專有性與知識產品社會性之間的矛盾。由此，專利保護的實質在于:采取特別的法律手段調整專利技術產品創造和使用而產生的社會關系，目的是平衡專利技術生產者權利人利益和社會公共利益，既促進專利技術知識的廣泛傳播，又注重保護專利技術產品創造者的合法利益，形成專利保護與合理利用和技術擴散并重。

現代企業專利保護是由以專利開發主體即企業為基礎、以政府為保障、以社會為支持，三者共同發揮協同效應而構成的，各自的職能分別為:企業專利保護意識培養、專利信息檢索和專利價值分配;政府專利保護政策和制度的制定、專利保護行為的示范激勵和專利保護實施的市場監管;社會培育和再造全社會專利保護文化、建立企業專利聯盟和發揮專利中介組織的保護功能等。

3. 專利運營。對于現代企業專利管理而言，僅有開發和保護還是不夠的。單純的專利開發和保護可能會使企業專利產品被閑置，在法律規定的保護期內達不到預期的占有市場優勢、獲得高額市場回報的效果。現代企業專利管理模式的高級階段即為專利運營。專利運營是專利的所有者、經營者為使專利資源得到充分有效的利用，推進和實現專利成果向市場化、產業化轉化，實現專利使用的經濟效益與社會效益，所實施的各項作業的運作和經營。

專利運營是企業實現價值的重心。專利作為一種無形資產，必須進入資本化運作與價值化管理，通過科學合理的運營，才能充分發揮其資源效益，促進專利技術的轉化實施和價值實現。現代企業，尤其是高技術企業，其技術含量已成為競爭力的核心要素，專利利用是提高技術層次的關鍵環節。在現代企業專利管理系統中，獲取專利是專利利用的基礎，但是起決定作用的不是企業專利資源的開發與保護，而是專利資源的運營。現代企業專利運營，就是要摒棄只從法律層面保護專利的傳統管理模式，從企業知識資本運營的戰略高度統籌專利運營，采取有效的競爭戰略和措施，創新專利運營的策略，促進企業專利技術的合理流動和擴散，實現專利成果的商業化、產業化目標，為創造企業價值開創新的途徑。

專利運營的關鍵環節是專利價值的確定，專利價值包含兩種型式:專利獲利價值和專利戰略價值。專利獲利價值是專利能夠為企業盈利形成多少現實的價值，表征為:專利本身的知識特征，即專利的知識創新性、復雜性和成熟度;專利的市場狀況，包括市場應用性、實施能力和壟斷性;專利的權屬狀況，即權屬的類型、完整性、狀態和有效保護期限。專利戰略價值是專利為企業戰略發展帶來的價值，含對企業長期發展戰略和企業競爭兩部分價值。現代企業專利價值的確定，是合理確定企業專利資源轉讓、投資等價格的基礎。

三、 現代企業專利管理模式的結構分析

現代企業專利管理模式是一個緊緊圍繞專利管理總體目標，并以總體目標為核心和基礎的、順次漸進的、持續循環的運行過程體系。其專利開發、專利保護和專利運營三要素在結構上是相互融合與獨立的關系，既強調體系的融合性，又強調要素的獨立性。現代企業專利管理模式三要素呈現四種結構關系:并列獨立的結構關系、交叉融合的結構關系、分級遞進的結構關系和逐步升華的結構關系，如圖2所示。

1. 并列獨立的結構關系。現代企業專利開發、專利保護和專利運營三要素，在共同的專利管理目標導向下，分別具有各自不同的實現功能，彼此構成并列獨立的結構關系。

2. 交叉融合的結構關系。現代企業專利開發、專利保護和專利運營三要素，三者共同以企業專利資源為基礎，在運作方式上相互協作，呈現交叉融合的結構關系。

3. 分級遞進的結構關系。現代企業專利管理模式，首先要進行專利開發，只有開發出專利資源才談得上專利保護，也只有專利保護到位才可以進一步深入到專利運營。因此，現代企業專利開發、專利保護和專利運營三要素，在實現層次上是分級遞進的結構關系。

4. 逐步升華的結構關系。現代企業專利管理模式體系，即從專利開發、到專利保護、再到專利運營，三者實現著由累積專利資源、到保護專利資源規避侵權風險、再到利用專利資源創造利益，在管理過程階段上三者呈現逐步升華的結構關系。

參考文獻:

1. 袁真富.企業知識產權的發展模式——從保護到經營之知識產權觀念的改造.知識產權，2006，(4):34-38.

2. 陳勁，王方瑞.我國自主創新與知識產權管理系統.公共管理學報，2006，(4):52-57.

3. 王東月，陳昌柏.國防科技工業知識產權的經濟效用分析.電子知識產權，2004，(6):25-26.

4. 洪允楣.技術創新專利申請策劃基礎.北京:化學工業出版社，2004.

5. 張濤，李剛.企業知識產權價值及其評價研究.改革與戰略，2006，(8):23-26.

基金項目:哈爾濱市科技局項目(2006231101)。

作者簡介:于雪霞，管理學博士，哈爾濱工程大學經濟管理學院講師。

收稿日期:2009-12-12。