腐敗產生的原因\\性質與反腐敗的原則\\指向

摘 要: 以西方行政與管理理論的研究成果來分析，當前我國腐敗現象產生的主要原因是人性缺陷與社會轉型期的局限而非反腐敗力度不足;主要性質是一般規律性現象而非特殊的偶然現象，即主要是我國的行政環境而非制度供給不足的結果。因此，反腐敗的主要指向是腐敗行為而非腐敗現象，主要原則是與改革、發展、穩定、轉型相協調而非相對立。

關鍵詞: 腐敗; 行政環境; 行政結果; 人性缺陷; 行政生態學說

中圖分類號: D979.54文獻標識碼:A文章編號: 1673-9973(2010)02-0085-03

The Main Reason and the Nature of Corruption and the Primary

Principle and the Direction of Anti-Corruption

——Enlightenment of the Western Theory of Administration and Management

LIU En Yuan1，2 ， ZHANG Li3

(1. Xuzhou Normal University， Xuzhou 221116， China; 2.China University of Mining， Xuzhou 221009， China;

3.Nanjing University of Technology，Nanjing 211816， China)

Abstract: To analyze the development results of western administration and management theory， we can know that the main reasons of China’s current corruption are the human nature flaw and the limitation of social transitional period rather than insufficient anti-corruption dynamics. The essential nature of corruption is the common phenomenon rather than the accidental phenomenon， which is mainly administrative environment in our country rather than the result of insufficient supply system. Therefore， anti-corruption is mainly against corrupt behavior rather than corrupt phenomenon. The main principle of anti-corruption is coordinate the reform， development， stability and transition rather than opposition.

Key words: corruption; the administrative environment; the results of administrative; the defects of human nature; the ecology of public administration

上個世紀80年代鄧小平就曾指出:“我們自從實行對外開放和對內搞活經濟兩個方面的政策以來，不過一兩年時間，就有相當多的干部被腐蝕了。卷進經濟犯罪活動的人不是小量的，而是大量的?！盵1]402根據中共十二大到十七大中央紀委向黨的全國代表大會報告的數據統計，改革開放30年來，全國紀律檢查機關共立案400多萬件，處分違紀黨員370多萬人。[2]為了從源頭上反腐敗，政府加大了行政審批制度、財政制度和干部人事制度等三項制度的改革，加強了對特大重大安全事故的責任追究，并相應地查處了陳希同、胡長清、成克杰、陳良宇等一批領導干部，表明黨與政府反腐敗斗爭的堅強決心和鮮明態度。

然而，城鄉居民對反腐敗的滿意度卻不是很高。根據我國社會科學院2008年5-9月開展的“我國社會狀況綜合調查”結果顯示，城鄉居民對當地政府11個方面職能工作的評價中，對政府“廉潔奉公，懲治腐敗”的滿意率排在倒數第二位，城鄉居民對于“反腐敗”的信心不足。

如何理解當前我國腐敗現象產生的主要原因、性質與反腐敗的主要原則、指向，事關能否正確評價黨和政府的執政能力。因此，研究這一問題，具有非常積極的現實與理論意義。

一、當前我國腐敗現象產生的主要原因

反腐敗“是世界各國人民在追求穩定和發展過程中面臨的一個共同課題”[3]，所以，可以借鑒西方行政與管理學者對于人性缺陷以及過渡社會的局限的研究成果，對當前這種反腐敗成就與群眾對反腐敗滿意度的反差強烈這一問題進行研究。

(一)西方行政與管理學者對人性缺陷的研究

1. 布坎南公共選擇理論。基于“經濟人”的假定，即個人處于什么地位，其人的本性都是一樣的，都以追求個人利益，使個人的滿足程度最大化為最基本的動機，布坎南的公共選擇理論提出，國家(政府)不是神的造物，仍是一種人類的組織，在這里作決定的人和其他人沒有什么差別，既不更好，也不更壞，這些人一樣會犯錯誤。一旦要在若干取舍面前進行選擇時，他們將更愿意選擇那種能為自己帶來較多好處的方法。

2. 帕金森定律。帕金森在組織機構活動中發現這樣一個事實:組織機構所完成的工作與工作人員的多少這兩者之間沒有聯系，管理層次的增加與工作本身無關。而造成這種事實的原因是一個規律性動機所導致的，亦即“工作的增加只是為了填滿完成這一工作時可資利用的時間”，因此“一切官僚機構都具有自我繁殖能力和持續膨脹能力，機構龐大、人員臃腫、行政效率低是威權政治慣有的通病”[4]，即增加部屬與增加工作量的動機。這就是帕金森定律。

3. 盧森斯成功的管理者理論。弗雷德盧森斯在研究了450多名管理人員后發現，那些工作最出色的管理者不是晉升最快的人。社會交往對成功的管理者(根據在組織內部晉升速度來衡量)貢獻最大，人力資源管理的貢獻最小。對于有效的管理者(根據他們績效的數量和質量及其下屬的滿意程度和承諾程度來界定)而言，溝通的貢獻最大而社會交往的貢獻最小。

(二)行政生態學對過渡型社會局限的分析

美國著名行政學家里格斯，將介于農業社會和現代工業化社會之間的社會稱為過渡社會，提出其公共行政具有以下三個基本特點:

1. 異質性。就是指一個社會在同一時間里存在著不同的制度、行為和觀點，這就猶如在同一街區，摩天大廈與木房共存，豪華轎車與牛車并行一樣，極不協調，表現出強烈的反差。

2. 重疊性。即行政機構并不一定產生其應當有的功能，行政行為往往受非行政標準所主宰。憲法、議會、政府機關、選舉制度等往往不能正常地發揮作用，合法機構受控于非法機構，本應該由它們執行的功能，卻由諸如家族、宗教團體、同鄉會、同學會乃至黑社會組織等非正式組織來執行，派系林立、政出多門、相互扯皮、彼此排斥。

3. 形式主義。整個行政系統的形式主義達到了頂峰:一是官僚完完全全地墨守成規而又常常蔑視法令，隨意作決定，不受任何有效政治控制的約束。二是貪污腐敗愈演愈重，政策、法令普遍被侵犯，行政貪污的機會隨之增加，商人行賄、行政官員待遇低、政策和法令貫徹受阻、官員受賄等現象層出不窮，而老實的守法者處于不利的地位。三是成就取向非常有限。以成就為取向的考試制度建立在不正確的整體人事政策上，使考試很難準確測驗一個人的真才實學。

(三)當前我國腐敗現象與其產生的主要原因

西方行政與管理學者所揭示的上述有違社會正義的人性缺陷，如利己性公共決策、增加部屬與工作量的動機、社會交往最佳而不是工作最出色的管理者才是晉升最快的成功者等，雖然不是絕對的，但是卻具有相當的普遍性，在當前我國社會現實中仍然普遍地存在著。

里格斯行政生態學說對于過渡型社會異質性、重疊性、以及官僚保守、貪污腐敗、人事評價不公等形式主義行政即腐敗高發期的分析，在18世紀的英國、19世紀的美國、20世紀60年代的韓國和20世紀末的俄羅斯等，都得到了證實。另外，根據我國科學院出版的《我國現代化報告:2006》對世界現代化水平的現狀分析，全球知名反腐敗機構“透明國際”組織2006年度公布的占被調查總數46%的全球腐敗比較嚴重的75個國家中，71個國家處于農業社會向工業社會轉變的轉型期，即過渡型社會。而我國當前所處的社會主義初級階段，正“是我國從農業社會向工業社會與信息社會，傳統社會向現代化社會轉化的階段，尤其是過去的二十年和接下來的全面建設小康社會時期，正處于從計劃經濟體制向市場經濟體制轉型和市場經濟體制逐步完善的階段，也是社會結構發生深刻變化的階段?！盵5]

目前，由于各種新舊規范共同存在，越軌行為受到社會規范的制裁力度大大降低，使人們投機心理增強，人性中惡的成分膨脹，“欺騙與欺詐已成為社會公害”，大量腐敗行為的產生使腐敗成為一種普遍現象，政治領域的權力型腐敗，主要表現為權錢交易、玩忽職守、任人唯親、生活腐敗等“權力的尋租”和“權力的私有化”。

毫無疑問，這些權力腐敗對于抑制經濟領域的制造假冒偽劣商品、詆毀競爭對手、非法集資與非法傳銷、收受商業賄賂、侵吞國有資產等以及社會領域的見死不救、欺負弱勢群體、“紅眼病”、 盜版侵權、亂收費、顯富攀比、假學歷假文憑泛濫等失范現象，有著嚴重的負面影響。因為“政府是一個有感染力的以身示教的老師，不論教好教壞，它總以自己的行為教育整個民族?！盵6]如果失范者遭受法律制裁的概率很小，比如全國從2004年1月到8月發現的4.69萬件土地違法行為中卻只有193人受到行政處分、62名違法責任人被移送到司法機關，[7]或被制裁的程度較輕，或者控制公共權力的管理者濫用權力來保護失范者，治理社會失范不力，那么規范的懲罰機制就會失去約束作用，就會縱容有的人運用失范手段來達到個人不當目的，直接沖擊規范的公正性和合法性，嚴重破壞社會秩序，導致整個社會普遍失范，尤其是社會轉型期的腐敗，極易引發社會的不滿情緒，造成社會的不穩定和高風險。

(四)當前我國腐敗現象的主要性質

如上所述，人性缺陷，除了隨著社會發展而改變，我們是無法回避的，過渡型社會又是歷史繞不過去的一個階段，可見，現代化過程中存在的以權力腐敗為主的社會失范現象，“是兩種生活范型轉換中的必然……”[8]。由此可知，當前我國腐敗現象的背后是基于人性缺陷與社會轉型期局限的社會發展規律，即一般規律性現象而非特殊的偶然現象，是我國的行政環境而非反腐敗力度不足的行政結果。

二、當前我國反腐敗的主要原則、指向

(一)當前我國反腐敗的主要原則

人民滿意則社會穩定，因此“毫不動搖地加強黨風廉政建設和反腐敗斗爭”[9]十分必要。其中，核心是加強制度建設、增強制度供給，因為“制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至走向反面”[1]333。而反腐敗的主要原則比反腐敗的力度對于反腐敗的結果，更具有決定意義，事關反腐敗的方向。

反腐敗的主要原則，決定于腐敗現象的主要性質。當前我國腐敗現象是基于人性缺陷與社會轉型期局限的社會發展規律，即一般規律性現象而非特殊的偶然現象，是我國的行政環境而非反腐敗力度不足的行政結果。這就是說，我們既無法回避也無法短期消滅腐敗現象，但是腐敗現象卻會隨著社會發展而發生變化。如里格斯指出，工業社會有著明確的、細致的社會分工，政府職能十分明確，有著分工極細的行政機構，執行著各自不同的行政職能，各個行政部門各司其職、互不混雜，是一種講求行政效率與科學性的行政模式。因此，反腐敗的主要原則是，與改革、發展、穩定、轉型協調統一而不是對立起來，在改革、發展、穩定、轉型中反腐敗，為加快社會順利轉型創造最好的條件。

了解中國近代歷史的人都知道，從1840年開始啟動現代化進程、實現傳統社會向現代社會的轉變至今已有160多年的歷史了，其中自從1978年改革開放至今的30年里的發展速度，毫無疑問是以前140年中的任何一個時期都無法比擬的，這期間，整個社會結構的分化程度大大提高、分化速度大大加快、異質性大大增強。而如果把腐敗歸于改革開放，以停止改革開放為反腐敗的主要原則，就會使社會陷入動亂或停滯，甚至回到傳統農業社會。而里格斯已經明確指出，那是一個社會結構混沌未分，沒有明確的、細致的社會分工，行政行為與諸如立法、司法、軍事、經濟等其他的社會行為混雜在一起，沒有專業化的行政機構，行政效率極為低下的社會。毛澤東一生的奮斗，尤其是建國初期的艱辛探索，絕對不是為了走向而是走出這樣的社會。因此，在本質上，當前的反腐敗與毛澤東的反腐敗觀，是一脈相承的。

(二)當前我國反腐敗的主要指向

反腐敗的主要指向，決定于腐敗現象的主要性質與反腐敗的主要手段?；谌诵匀毕?、過渡型社會局限的腐敗現象，作為我國行政環境是長期存在的，“充分認識反腐敗斗爭的長期性、復雜性、艱巨性”[11]，是十分必要的。另外，反腐敗的主要手段是依法而非以德，因為依法反腐敗直接針對的是并且也只能是具體腐敗行為而不是普遍的腐敗現象，即“以事實為根據，以法律為準繩”。因此，反腐敗的主要指向，只能是腐敗行為。換言之，無論反腐敗的力度多么大，無論反腐敗制度體系多么完整而無縫隙，在當前我國社會轉型期，腐敗現象仍將在大量具體的腐敗行為不斷地遭到處罰的同時而繼續存在，只不過，如果不反腐敗，腐敗現象將會更加嚴重而極大地破壞改革、發展、穩定與社會轉型。

當前，反腐敗成就巨大與群眾對反腐敗的滿意度反差強烈的原因，正是由于缺乏對人性缺陷、過渡型社會的局限的正確把握，而混淆了腐敗現象與腐敗行為，僅僅從制度供給角度看問題，因而夸大了制度供給的作用，對制度供給寄予了過多的期望而又給予了過多的批判，一邊面對著已經充分說明了黨和政府反腐敗戰略正確性的反腐敗巨大成就，一邊對“反腐敗”現狀不滿意、對“反腐敗”前景信心不足，進而對改革開放持懷疑態度，甚至質疑黨和政府的執政能力，否定黨和政府對反腐敗的領導地位，這在本質上是一種不符合科學發展觀的反腐敗觀。

綜上所述，西方行政與管理學者對于人性缺陷以及過渡型社會局限的分析，恰恰給了我們深刻的啟示:當前我國腐敗等社會失范現象，主要源于人性缺陷與過渡型社會局限，是世界各國處于過渡型社會階段的一般性現象而非我國的個別現象，其主要性質是我國行政的艱難環境而不是行政不力的結果，反腐敗的主要原則是與改革、發展、穩定、轉型相協調統一而不是相對立，主要指向是腐敗行為而非腐敗現象。

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[9]胡錦濤.加強領導干部黨性修養弘揚良好作風 繼續推進黨風廉政建設和反腐敗斗爭[N].人民日報，2009-01-14.

[責任編輯、校對:楊栓保]