貿易垂直專業化之研究綜述

摘要:對貿易垂直專業化與國際分工的研究，使標準貿易理論的研究視野由產品間分工擴展到產品內分工。對該領域研究的內容、方法與結論做了歸納，就貿易垂直專業化的發展趨勢、理論模型拓展以及經濟效應分析三個方面的問題加以系統評述。

關鍵詞:垂直專業化;產業內貿易;國際分工

中圖分類號:F75文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)01-0172-03

一、貿易垂直專業化之發展趨勢

貿易上的垂直專業化分工興起于20世紀六七十年代，它使國際分工深入到了產品的生產階段內部，每個國家只在商品生產的特定階段進行專業化生產。該現象起先由Balassa[1] 提出，其定義為“將一項商品的連續生產過程垂直分割成一條垂直的貿易鏈，而由每個國家以其比較優勢專業化某階段，也就是附加價值化其中部分的商品生產過程。”其他學者也提出很多類似的學術名詞來形容貿易上的垂直專業化現象。例如:國際生產分工(International Fragmentation)、價值鏈分割(Slicing Up the Value Chain)、生產過程分工(Disintegration of Production Fragmentation)、生產過程內部專業化(Intra-Product Specialization)、向外購買(Outsourcing)、國際生產分配(International Production Sharing)等。

Hummels et al.[2]隨后把貿易垂直專業化現象進一步定義為“在商品的生產制造過程當中，有超過一個以上的生產階段，在這些生產階段里，一個國家專業化也就是附加價值化其中某部分的生產階段，這些生產階段至少要橫跨兩個國家以上。”其指出，此貿易垂直專業化現象的動力來源，主要是較低的貿易障礙、運輸技術的進步、資訊技術的發達等驅動力量，諸如這些可以縮短國與國或區域與區域之間的空間和距離，并使跨國貿易的成本相對降低因而促進此現象發展的傳導途徑，都和貿易垂直專業化現象息息相關。

Audet[3]、Campa[4] 和Glass et al.[5] 以及Hummels等的經驗研究表明，垂直專業化分工使全球中間品貿易在國際貿易中的比重大大上升，對各國的生產效率以及出口績效產生了重大影響。20世紀90年代以后，學者們進一步通過量化方法說明了國際垂直專業化的發展趨勢。度量國際垂直專業化程度與趨勢的主要方法包括應用投入—產出表計算出口中包含的進口中間投入比重或進口中間投入占總產出、總投入的比重，以及使用中間品貿易、加工貿易等國際貿易統計數據間接說明垂直專業化貿易的情況。其中較好的方法是Hummels等建立的VS(vertical specialization)指標，即計算出口中包含的進口中間投入價值(VS值及其占總出口的比重(VS比重)。

當前，貿易上跨國界的垂直貿易網絡愈來越密集，像這種貿易型態與本質的改變，持續朝向國與國之間的相互生產分工，從中所創造貿易的機會也越來越受到重視。姚洪心、萬順福[6] 的研究認為，各國正逐步透過貿易自由化的關稅政策，利用貿易障礙降低的驅動力量來加深貿易上的垂直專業化現象，由此更加密集與頻繁地進口中間財貨予以加工后再出口的跨國貿易，進一步激貿成長，其中所創造的利潤與附加價值更是對整體國民經濟表現具有莫大的助益。

二、垂直專業化理論結構與模型拓展

傳統的國際貿易理論中，垂直產品差異化的模型假定是建立在赫克歇爾—奧林模型(Heckscher-Ohlin Model)的固定規模報酬技術水平與李嘉圖模型(Ricardian Model)不同水平的要素稟賦密集上。而產品之間的差異所發生的產業內貿易主要是在于兩個國家不同的所得分配、要素稟賦密集與同一產品部門的技術水平。高質量的產品，擁有高資本勞動比的稟賦水平與高產品價格;同理，低質量的產品，擁有低資本勞動比的稟賦水平與低產品價格，而這也取決于一個國家中每個代表性個人其所得分配所需要的一種特定產品之質量，這些種種不同的產品質量依其不同代表性個人的所得分配所形成的總和需求來決定與發生。即高所得的國家出口高質量與高價格的產品，低所得的國家出口低所得與低價格的產品。

Hummels等以Dorrnbusch et al.[7]將傳統國際貿易理論模型Ricardian Trade Model之應用為其基礎延伸的理論架構與模型，對國際貿易上的垂直專業化現象架構出一個動態的理論模型，其理論假設為商品的生產過程皆為連續。商品的生產階段都在固定規模報酬(CRS)技術的情況下由生產的要素稟賦勞動來完成，而第一階段的產出單獨由勞動要素來生產，第二階段的產出則由第一階段的產出再配合生產要素資本加以生產，生產函數皆為Cobb-Douglas形式，且市場皆為完全競爭的型態。

Jones et al.[8]以Ricardian Type生產過程被切割于區域與區域或國與國之間不同勞動技術投入的需要，或是以Heckscher-Ohin Type生產過程被切割于不同要素密集的區域或國家，新建立出一個理論模型。其指出中間財貨的貿易超過最終財貨的國際生產分工動態現象，生產的制造過程不再受到國與國或區域與區域之間的貿易范圍所局限，并透過新技術的發展、國家的貿易自由化與國際之間相互協商，使聯結這些貿易于中間財貨所花費的聯結成本降低，助長了國際生產分工現象大幅成長。

除了從國際貿易純理論出發解釋國際垂直專業化分工與貿易，還有一些學者另辟蹊徑，將產業組織與契約理論的概念納入貿易模型，將貿易與企業組織模式選擇相結合以解釋國際垂直專業化，特別是外包的發生[9]。這一分析框架代表了國際垂直專業化理論與實證研究領域一個新的重要分支。

三、貿易垂直專業化經濟效應分析

現有文獻表明，國際垂直專業化對生產效率、出口績效與產業發展等均有重要影響。Hummels等指出，近幾十年來，國際垂直專業化的長足發展使國際分工與貿易的性質發生了重要變化，并成為國際貿易增長強有力的推動機制。國際垂直專業化使標準貿易理論的研究對象由產品間分工擴展到產品內分工，但與標準貿易理論相類似。Deardorff[10]、Jones與Kierzkowsk[8] 等指出這一現象仍然建立在比較優勢與規模經濟等因素的基礎上，垂直專業化分工有利于充分發揮各國在特定產品不同工序的比較優勢，并充分實現各生產環節的規模經濟，因而有利于生產成本節約和生產效率提高。Jabbour[11] 等證實了垂直專業化可以成為技術擴散的途徑，而這種技術擴散有利于技術接受國的技術進步和產業升級。

Ando[12] 以1990年、1994年、2003年為三個時間點，將全世界各重要貿易國家機械設備方面個別出口與進口中零件成分所占的比例加以衡量，利用Decomposition-Type Threshold Method，以東亞各國機械設備方面的商品貿易和其零件成分貿易兩者為主，區別各國整體貿易中單邊貿易、垂直產業內貿易和水平產業內貿易三種不同的貿易形式所占的比例，實證指出東亞各國之間垂直產業內貿易大幅提高，而典型的單邊貿易則相對降低。

Athukorala et al.[13] 以1992年、1996年、2003年三個年份的數據與資料來比較全球各貿易區域中重要國家的進口與出口貿易所占比例增長情形，發現東亞區域中間財貨貿易形式所占的比例要高于歐盟與北美自由貿易區，區域內各個國家在產品生產分工雙邊貿易網絡的相互作用與供給是引領中間財貨大量貿易的最主要原因，并利用引力模型(Gravity Model)與多個解釋變量，來說明全球各個主要國家中間財貨貿易與最終財貨貿易之增加原因并加以相互比較與分析。

Helg et al.[14] 指出，中間財貨與半成品占貿易總值的比例正持續增長，這些從另一個國家所制造的中間財貨與半成品，運送到本國再經由制造與服務的活動來加以完成，其稱此跨國生產組織的結構為“國際分工”。通過觀測歐洲被國際生產分工現象影響的產業中與其勞動市場中要素比例的使用改變去觀察被影響的勞動需求效果，利用Outward-Processing-Trade Data研究分析了國際生產分工現象很盛行的兩個歐洲國家，其認為在一個開放經濟體系的CGE模型中，衡量進口財貨與國內生產財貨之間相互替代的Armington Elasticities扮演了相當重要的參數角色。

20世紀80年代以來，垂直專業化分工在中國以加工貿易的形式取得了長足發展。根據《中國海關統計年鑒》提供的數據，1981年中國加工貿易出口占全國總出口的比例4.82% ，1990年上升為40.94% ，2004年進一步上升至55. 28%。中國加工貿易的迅猛發展反映了中國參與全球垂直專業化分工的程度在不斷提高。目前，學術界對中國參與垂直專業化分工會影響產業的國際競爭力這一點沒有什么爭議，但對這種影響的具體計量分析尚屬鮮見。同時，此影響對不同類型產業有何差異以及差異的形成機理等均有待揭示。

中國改革開放以來，加工貿易的迅猛發展是參與國際垂直專業化分工的重要表現，北京大學中國經濟研究中心(CCER)課題組等的實證分析表明[15]，中國參與全球垂直專業化分工的程度正在不斷提高。一般認為中國從這種分工和貿易中獲得了利益，但國內外理論界對中國參與國際垂直專業化的效應進行專門理論與實證研究的尚不多見。

張小蒂與孫景蔚[16] 在分析中國產業國際競爭力時引入了垂直專業化因素，對二者的關系做了回歸分析，揭示了該影響在不同產業中的差異性，并對“差異”形成的機理做了理論探索，認為從長期看參與垂直專業化分工有利于中國產業國際競爭力的提升。但該文認為垂直專業化對產業技術水平和競爭力提高的積極影響主要表現在資本(技術)密集型行業，在勞動密集型行業其影響是負面的，這一結論還需進一步驗證。

胡昭玲[17] 分析了國際垂直專業化對產業競爭力的影響機制，并在此基礎上就中國工業參與國際垂直專業化對行業競爭力的影響進行實證研究，認為國際垂直專業化分工對中國工業的競爭力提升產生了積極影響，但對資本(技術)密集型行業與勞動密集型行業，這種正向影響的程度不同，前者參與國際垂直分工的水平更高，從中獲益的程度也更大。

高越、高峰[18] 就中國在全球垂直專業化分工中的地位做了深入分析，認為中國是進口半制成品并加工裝配成消費品，然后出口，其主要形式是加工貿易。

四、 結 語

國際垂直專業化分工與貿易的盛行是20世紀后半期興起的第二次經濟全球化高潮的明顯特征，帶來了世界貿易性質的改變與貿易量的快速增長。對國際垂直專業化的大量研究，使標準貿易理論的研究范圍、方法與結論等得到拓展。國際貿易理論的研究對象由產品間分工深入到產品內分工，在研究方法上形成了產業組織理論與貿易理論相結合的新的分析框架。從經濟影響看，國際垂直專業化使貿易利益的范圍擴大，而其對收入分配的影響較之標準貿易模型的結論更為不確定。

垂直專業化深化了國際分工的程度，使國際分工的對象深入到工序層面，從而擴展了國際分工與貿易利益的范圍。與此相類似，國際生產分割帶來的分工細化與深化可以使那些在某個特定生產環節具有優勢的國家也獲得利益。從國際垂直分工中獲利多少，直接取決于參與什么層次的分工，取決于在垂直專業化鏈條中占有什么位置，取決于對整個價值鏈的控制能力。因此，發展中國家在以現有要素稟賦為基礎積極參與國際垂直專業化分工與交換的同時，應當不斷提高基礎要素的質量和效率，并不斷提升在國際垂直分工體系中的地位。

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A Research Summary on Trade of Vertical Specialization

LI Li

(Shenzhen Institute of Information Technology，Shenzhen 518029， China)

Abstract: Research on trade of vertical specialization and international trade division has expanded the study field of standard trade theory. The object of study has gone deep into intra-product specialization. This survey paper summarizes the content，method and conclusion of relative researches. Three aspects have been discussed，including the development trends of trade vertical specialization，expanding theoretical models，as well as its economic effects.

Key words: vertical specialization; intra-industry trade; international fragmentation