改革開放以來中國對外貿易管理制度演變特征及趨勢分析

摘要:改革開放以來，中國對外貿易管理制度演變對中國的對外貿易發展產生了重大的影響。總結了中國改革開放以來，對外貿易管理制度演變過程。通過分析了中國對外貿易管理體制改革以來的對外貿易數據，探究改革過程中各階段制度的演化對中國對外貿易發展的影響，概括歸納了影響中國對外貿易管理制度演化的因素，分析了其演變方式和特點，中國對外貿易管理制度將朝著完善法律法規體系、更加注重宏觀管理和國際合作的趨勢演化。

關鍵詞:對外貿易管理制度;制度演化;路徑依賴

中圖分類號:F75文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)01-0159-03

一、中國對外貿易管理制度演變的階段劃分

1.外貿管理制度改革的探索時期(1978—1987)

改革開放初期，中國對外貿易制度改革處在探索時期，其主要措施為精簡政府管理職能，并向地方政府及微觀經營主體下放權力。

首先，下放外貿經營權，簡化貿易計劃的內容。第二，試行工貿結合和外貿專業進出口公司代理制度。第三，實行出口承包經營責任制。這一時期，政府已經開始通過改革逐步發揮市場的調節作用，調動微觀經營主體的出口積極性，但是改革對外貿企業的財務體制、管理體制并沒有真正的觸動，外貿宏觀調控手段仍以直接調控為主。國家的對外貿易政策由改革開放前的完全封閉逐漸向鼓勵出口，有選擇的限制進口方向轉變。

2.外貿承包經營管理改革時期(1988—1993)

這一時期的外貿管理體制改革處于深化時期，改革的主要任務是推行對外貿易承包責任制，并逐步加以完善。

向國家承包出口收匯的執行主體由外經貿部下屬的外貿企業擴展到各省、自治區、直轄市和計劃單列市各外貿專業公司，這些公司向國家承包出口收匯、上繳中央外匯額度和經濟效益指標。主要目標是建立外貿企業自負盈虧的機制。這一時期的改革使中國的出口企業逐步成長為自負盈虧的市場主體，打破了以往大鍋飯式的財務體制。但出口承包責任制只是一種在改革中的過渡體制，存在很多不符合國際貿易規范的做法，而且，外貿經營企業的規模和數量有了很大發展，急需建立一套多層次的、既靈活又規范的宏觀管理體制。

3.新型外貿管理體制建立時期(1994—2001)

這一時期的外貿管理體制改革的主要特點是建立符合社會主義市場經濟體制的外貿管理制度框架，其主要任務是完善外貿宏觀管理體系。

主要措施有:進一步實施對外貿易企業的自負盈虧管理，繼續強化經濟手段的調控作用，完善出口退稅制度，中央財政承擔了所有的出口退稅。實現匯率并軌和有利于出口的信貸和稅收制度。放寬對外貿企業的行政管制，改革經營體制，建立現代企業制度，從注重出口創匯的數量轉向注重效益。完善外貿立法。在這一時期，初步建立起對外貿宏觀管理制度的基本框架，顯著特征是放寬直接的行政管理手段，加強經濟和法律手段在調控外貿發展中的作用。這一階段頒布的《對外貿易法》是中國第一部比較全面、比較系統的對外貿易基本法，對維護對外貿易秩序，促進對外貿易發展，與國際貿易規則接軌發揮重要作用。

4.外貿管理制度不斷完善時期(2002至今)

2001年12月11日，中國正式成為世界貿易組織成員，是中國對外貿易管理制度進一步改革和完善的轉折點，改革的力度和速度都得到了加強。

這一時期國家及地方政府就對外貿易方面的法律法規進行了大規模清理、修改和重新制定，力求在內容上與WTO法律制度趨同，許多條款吸收了國際貿易的通行做法。制度設計的目標重點在于通過推動對外貿易增長方式的轉變，在帶動經濟增長的同時實現產業結構的持續優化和升級，同時，逐漸提高貿易法規的透明度，簡化行政審批制度等。中國在近年也開始逐漸加強與區域經濟一體化組織之間的合作，為中國經濟發展和對外貿易發展創造良好的周邊環境。

目前中國對外貿易管理制度的基本框架已經形成，大體分為三個層次:第一個層面是法律制度，由國家頒布的關于對外貿易管理的多部法律構成，包括《對外貿易法》《海關法》《進出口商品檢驗法》等，是整個對外貿易管理制度框架中最具權威，最有強制力的一部分，決定了制度的其他層面。第二個層面是由國務院及其各部委制定頒布的各項條例、規定組成的，如《進出口管理條例》《技術進出口管理條例》等等，這一層面的制度規范較法律制度層面在內容上更為具體，是整個框架的主體部分。第三個層面是各省、市級政府部門根據各地區自身的對外貿易狀況，針對具體地方產業、具體商品進出口的規定。是第一、二層面制度的具體化、技術化，具備更強的可操作性。

二、中國對外貿易管理制度演變的績效分析

改革開放近三十年來，中國的對外貿易管理制度不斷演變，其根本的目的是為了降低對外貿易的制度成本，促進中國的對外貿易又好又快的發展，每一次變遷都對中國對外貿易的發展產生了巨大的影響。

中國的對外貿易制度的演變對中國的對外貿易的促進效果明顯。從圖1和圖2的對外貿易總額可以看出，中國對外貿易總額一直處于上升趨勢，平均增長率高達18.53%，中國的對外貿易總額從改革之初的世界排名第二十六位上升至2006年的世界第三位，中國的對外貿易量占世界總量的百分比由1987年的0.9%上升到2006年的8%。

改革的前三階段，雖然增長率均值比較高，但是增長率波動性也很大。這是因為改革初期處在探索的階段，而且表現為“強制性”的方式，在推行的過程中在某些領域或地區并不適用，隨著改革的深化和對外貿易的擴大，制度中的不合理因素開始顯現，針對各種現象調整政策也會造成數據的波動。第四階段的波動性最小，因為加入WTO之后，對外貿易管理制度的改革力度加大，并表現為“誘致性”的變遷方式，更適應對外貿易經營主體的需要。

總體而言，中國的對外貿易管理制度改革對中國的對外貿易發展起到了積極的促進作用，增長率的波動性說明了制度的變遷本身就是一個不斷探索創新、反復試驗、不斷完善的過程，沒有一種制度是可以完全照搬套用的，探索和創新本身就包含著失敗的風險。而中國對外貿易保持持續快速的增長，且增長率的波動性也趨于平緩，說明中國對外貿易管理制度的演化向著更有效率的方向發展

三、中國對外貿易制度演變的背景及影響因素

諾斯的制度演化思想認為，意識形態對制度的變遷和穩定產生至關重要的影響，制度變遷的方式取決于人的學習過程。諾斯后期的制度演化思想強調，制度變遷的起源在于決策者所洞察到的機會，這些機會或者是來自外部環境的變化，或者是來自決策者在給定的心智結構下對各種制度框架在邊際上的成本收益分析。所以，外部環境、內部環境和意識形態的變化都影響著中國對外貿易制度的變遷。

1.國際環境的變化。中國抓住經濟全球化這一有利時機，適時提出對外開放政策參與國際分工，并逐步改革和建立起適應經濟全球化的外貿管理制度。近年來，中國的貿易順差連年增長，與許多貿易伙伴國產生了貿易摩擦，受到伙伴國的反傾銷、反補貼，侵犯知識產權和產品質量問題的投訴越來越多，同時對中國的對外貿易管理制度的改革提出了新的要求。

2.國內環境的變化。(1)國內經濟發展的要求。中國制造的產品在國際市場上的競爭力逐步增強，中國企業不僅有能力而且又有必要開拓國際市場。國內經濟的發展推動了對外貿易的發展，對外貿易的發展要求對外貿易管理制度的改革、發展和完善。(2)中國經濟體制改革的要求。中國的經濟體制改革從高度集中的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制的方向過渡，其改革過程影響甚至是主導著中國的對外貿易制度的改革過程。

3.思想意識的變化。(1)對國際貿易作用認識的變化。在社會主義計劃經濟體制下，只是把對外貿易作為“調劑余缺”的手段，其目標是通過出口換取進口機器設備所必須的外匯。黨的十一屆三中全會明確了對外貿易在中國經濟發展中的戰略地位，必然要求改革傳統的貿易管理制度。(2)理論基礎和指導思想的變化。改革開放以后，以社會主義市場經濟理論作為指導，經濟全球化和貿易自由化的思想，比較優勢理論代替了自給自足的思想。隨著世界市場競爭的日益加劇，建立在傳統比較優勢理論基礎上的外貿管理制度越來越不能適應外貿企業競爭力提升的需要。為此，以競爭優勢為導向的對外貿易管理制度改革就成為現實的需要。

四、中國對外貿易管理制度演變方式和特點

1.中國對外貿易管理制度的演變方式。改革開放以后，通過不斷的探索、學習、改革和創新，中國對外貿易管理制度表現出“漸進式強制性”的變遷特征。漸進式表現為“先試點、再推廣”的方式。強制性表現在“自上而下”政府推動的制度改革過程。隨著中國的對外貿易快速發展，尤其是加入世貿組織以后，中國的開放程度日益加深，要求對外貿易經營主體發揮更大的作用，因此，這一時期變遷方式日益表現為“漸進式誘致性”的變遷。誘致性表現在政府以“立法”的形式建立和完善制度環境，由經濟主體來選擇和建立微觀層面的“制度安排”。

2.中國對外貿易管理制度演變的特點。中國的對外貿易管理制度改革的基本路徑是從封閉的高度集中的國家壟斷外貿管理制度逐步向開放的外貿企業為主體的對外貿易管理制度過渡并與國際貿易通行規則接軌。中國對外貿易的管理制度的演變是從以經濟利益為重，向經濟、社會、資源和環境綜合利益并重的轉變過程，存在著一定程度的路徑依賴的問題，不可能完全服從對外貿易效率最優化的原則。

(1)對外貿易管理制度演變過程中，政府始終占主導地位，但其作用的方向和領域不斷變化。下放管理權、實行自負盈虧機制等體現 “自上而下”的政府推動型特點。隨著改革開放的深化，政府在改革中依然起到主導作用，但其側重點逐漸從直接的管理和強制性的推動，轉變到根據外貿發展的需求來建立合理的制度環境和宏觀的管理體系。(2)對外貿易管理制度改革的路徑選擇采取“由易到難”，“由微觀到宏觀”的演變過程。在改革的初期改革主要對象是微觀層面的外貿管理制度，這些領域在改革過程中較為容易把握。隨著改革的深化，改革的重點則轉向營造統一的制度環境，如著力于外貿領域的法律法規的修訂和制訂，對外貿易宏觀管理體系的建立等。(3)對外貿易管理制度創新的重點逐步從體系的建立轉向結構的優化和內容的完善。在改革的初期，主要的任務是逐步建立從微觀到宏觀的管理制度的體系。之后，改革的重點轉向針對不斷出現的新問題新形勢完善現有的管理體系。(4)影響對外貿易管理制度變遷的因素逐步從國內擴展到國外。隨著中國開放程度的加深和領域的擴大，國際市場競爭狀況、貿易伙伴國政府的反應和國際通行的貿易規則的影響加大。

五、中國對外貿易管理制度的演變趨勢

隨著中國對外貿易的快速發展，中國在國際貿易中地位的提高，國際國內貿易環境的變化，以及政府管理職能的轉變，中國對外貿易制度的演變也會出現新的特點。

1.中國的對外貿易法律制度將進一步完善。法律手段是最重要的外貿宏觀管理制度手段，處于外貿管理體制結構中的最高層次。雖然中國的對外貿易方面的法律體系的基本架構已經形成，但中國外貿在某些領域缺失，可操作性不強，立法落后于需要的問題依然存在。建立健全中國有效的貿易防御和貿易救濟措施的法律體系是將來對外貿易法律制度的趨勢。

2.中國對外貿易管理的宏觀調控與其他部門的協調將會加強。中國的產業制度，利用外資制度，外匯管理制度，環保制度等都與對外貿易管理制度有著越來越密切的聯系，這些制度的改革和完善都深刻的影響著中國的進出口企業。中國的對外貿易管理制度在促進對外貿易發展的同時，在一定程度上會與其他制度產生矛盾，因此對外貿易管理制度與其他制度之間協調將成為發展的新趨勢。

3.中國將加強區域國際經濟貿易合作制度的建立和完善。在WTO制度存在缺陷和發展緩慢的情況下，越來越多的國家開始轉向尋求發展雙邊或區域性一體化組織為本國經濟發展服務。中國的區域性或雙邊安排也取得了巨大進步，通過對國際上的區域性或雙邊安排方面的制度進行完善，擴展中國經濟發展的空間，將成為中國對外貿易管理制度發展的又一趨勢。

4.改善外貿秩序，加強對外貿易非正式制度的建立。當前，中國出口企業之間為爭奪國際市場競相壓價的現象十分普遍。這種情況不僅使中國的出口企業的利潤大量流失，而且由于價格過低引使中國出口產品頻頻遭到進口國的反傾銷投訴。此外，誠信制度的缺乏也為中國的進出口企業造成巨大的損失，包括因為違約造成的直接經濟損失，還包括更大的潛在市場的損失。

與正式制度比較而言，中國外貿領域中的非正式制度處于嚴重供給不足的狀態，此類非正式制度的建立離不開國家政府的強制性推動作用。更應該重視和發揮“行業協會”或“商會”在自律經營和誠信經營方面的作用。

參考文獻:

[1]盧現祥，朱巧玲.新制度經濟學[M].北京:北京大學出版社，2007.

[2]沈四寶.論WTO后過渡期中國對外貿易法律制度的梳理和完善[J].WTO經濟導刊，2006，(7).

[3]謝國娥.中國對外貿易概論新編[M].上海:華東理工大學出版社，2007.

[4]戴志強.中國對外貿易法律制度發展進程評述[J].Economic TradeUpdate，2006，(4).

[5]D.C.諾思，L.E.戴維斯.制度變遷的理論:概念與原因[EB/OL].中國經濟教學教育科研網經濟學文章選讀 http://www.cenet.org. cn/article.asp?articleid=5328.

[6]D.C.諾思.經濟史中的結構與變遷[M].上海:上海三聯書店，1991.[責任編輯 安世友]