區(qū)域自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)性分析

摘要:從技術(shù)進(jìn)步的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化的進(jìn)程可以得出自主創(chuàng)新有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的結(jié)論。在分析自主創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，通過對地區(qū)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的量化界定，以東北地區(qū)為例，采用省際面板數(shù)據(jù)模型從實證的角度探討地區(qū)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)性，從而提出通過激勵自主創(chuàng)新來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的措施和建議。

關(guān)鍵詞:地區(qū)自主創(chuàng)新;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化;關(guān)聯(lián)性;建議

中圖分類號:F127文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號:1673-291X(2010)06-0112-02

資源和環(huán)境問題是一個國家在工業(yè)化進(jìn)程中不可回避的問題。中國要實現(xiàn)工業(yè)化，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。技術(shù)供給不足與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的技術(shù)需求之間的矛盾使得自主創(chuàng)新對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整乃至經(jīng)濟(jì)的長期健康發(fā)展起著十分關(guān)鍵的作用。在分析自主創(chuàng)新作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，筆者通過對地區(qū)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的量化界定，以東北地區(qū)為例，采用省際面板數(shù)據(jù)模型從實證的角度探討地區(qū)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)性，從而提出通過激勵自主創(chuàng)新來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的措施和建議。

一、地區(qū)自主創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用機(jī)理分析

技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的原動力，由于各個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)不同，創(chuàng)造、吸收和采取新技術(shù)的能力各不相同，因而造成各產(chǎn)業(yè)間效率和擴(kuò)張速度不同，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從高度化和合理化兩個方面得以優(yōu)化。具體來說[1]，一方面，技術(shù)創(chuàng)新所帶來的新興產(chǎn)業(yè)的誕生和成長，會使新興產(chǎn)業(yè)的相對比重逐漸上升，而未經(jīng)技術(shù)改造的原有產(chǎn)業(yè)的相對比重會隨之下降，一旦新興產(chǎn)業(yè)在一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中取得主導(dǎo)地位和起決定作用時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的面貌和性質(zhì)也會隨之發(fā)生根本變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度將得以提升[2]。另一方面，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中新技術(shù)的推廣使用以及技術(shù)升級改造將使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率得以提高，通過資源在各個產(chǎn)業(yè)部門之間的重新分配(包括存量再分配和增量再分配)，從而緩和了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間的在同一經(jīng)濟(jì)體系中的對立性，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)之間的相互轉(zhuǎn)換能力和互補(bǔ)關(guān)系，降低了經(jīng)濟(jì)的非均衡程度，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

從中國目前的整體技術(shù)水平來看，技術(shù)創(chuàng)新的來源更多的體現(xiàn)在對國外先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新上，缺乏自主創(chuàng)新能力。統(tǒng)計表明，中國每年的發(fā)明專利中，國外授權(quán)的占到70%，其中絕大部分都集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

二、地區(qū)自主創(chuàng)新能力和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的指標(biāo)構(gòu)件

地區(qū)自主創(chuàng)新能力可定義為一個地區(qū)將知識轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝、新服務(wù)的能力。在有關(guān)地區(qū)自主創(chuàng)新能力的實證分析中，存在著許多不同的衡量方法和測度指標(biāo)，綜合來說，可分為兩類:一類是投入產(chǎn)出類指標(biāo)，如:RD投入、專利數(shù)量、生產(chǎn)率等指標(biāo)，另一類是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，把自主創(chuàng)新看成一種知識創(chuàng)造過程，倡導(dǎo)從多角度來綜合測度自主創(chuàng)新[3]。柳卸林，胡志堅(2002)認(rèn)為，中國區(qū)域創(chuàng)新能力應(yīng)包括如下因素:知識創(chuàng)造能力，即不斷提出新知識的能力;知識流動能力，即不斷地利用全球一切可用知識的能力;知識在各創(chuàng)新單位之間流動的能力;企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力;創(chuàng)新的環(huán)境;創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效，即創(chuàng)新的產(chǎn)出能力。相應(yīng)的，自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)評價原則應(yīng)包括創(chuàng)新體系的原則、強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新鏈條的形成原則、強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新環(huán)境的重要性原則、在指標(biāo)構(gòu)成中將指標(biāo)的存量原則、相對和增長率三者兼顧的原則[4]。徐大可(2007)認(rèn)為，地區(qū)自主創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)創(chuàng)新能力和制度創(chuàng)新能力兩個方面來綜合衡量地區(qū)自主創(chuàng)新能力。上述的對自主創(chuàng)新能力的測度和描述雖然考慮了影響自主創(chuàng)新體系的各種因素，但是主要是基于區(qū)域自主創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量之間的關(guān)系的角度出發(fā)的。本文擬采用RD投入的增長率來表示自主創(chuàng)新能力。

如前所述，本文主要探討東北地區(qū)自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和合理化[5]。根據(jù)羅托斯(1960)在《經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展階段》中對產(chǎn)業(yè)階段劃分的論述。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門及其擴(kuò)散效應(yīng)(包括后向、旁側(cè)、前向效應(yīng))在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整中起關(guān)鍵作用[6]。而李京文(1998)認(rèn)為，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)應(yīng)具有高科技進(jìn)步率、高速增長能力、強(qiáng)擴(kuò)散效應(yīng)，并能在工業(yè)化進(jìn)程中起關(guān)鍵作用。鑒于此，本文認(rèn)為高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大是區(qū)域產(chǎn)業(yè)調(diào)整的重要途徑。所以，本文選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP的增長率作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的重要指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的指標(biāo)一直沒有一個統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，而且也很不直觀。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是指由于資源在部門之間的流動降低了經(jīng)濟(jì)的非均衡程度，從而改善部門之間的聯(lián)系狀況，所以，本文擬采用產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。

三、省際面板數(shù)據(jù)樣本構(gòu)建及模型的構(gòu)建

分析經(jīng)濟(jì)問題時，數(shù)據(jù)的獲取與處理成為問題的關(guān)鍵。從中國官方公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)中較容易得到東北三省的數(shù)據(jù)RD投入、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP增長率的數(shù)據(jù)，運(yùn)用相關(guān)的數(shù)據(jù)也能夠計算出相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的數(shù)據(jù)。問題的關(guān)鍵是統(tǒng)計數(shù)據(jù)是非連續(xù)出版的，而且出版時間不是很長，因此我們只能構(gòu)建1987—2006年的面板數(shù)據(jù)，其中缺失年份的數(shù)據(jù)用線性插值的方法進(jìn)行補(bǔ)值。

面板數(shù)據(jù)的模型構(gòu)建如下:

LnY=α+βLnX+μ

LnY=α+βLnX+μ

其中，t=1987，……，2006年份 i=1，2，3 分別表示遼寧，吉林，黑龍江

LnY表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化程度，LnY表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度，LnX，LnX 分別對應(yīng)于兩個模型的自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)，以上變量均采用對數(shù)形式，所以相對應(yīng)的解釋變量的系數(shù)就是其彈性系數(shù)，其中β為自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化效應(yīng)系數(shù)，β為自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)系數(shù)。由于我們所要研究的是以樣本對總體效應(yīng)進(jìn)行推論，關(guān)心的是東北地域總體的自主創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系，所以本文適宜于采用截距的隨機(jī)效應(yīng)模型。

四、結(jié)果與分析

筆者采用Eviews5.0軟件進(jìn)行分析，結(jié)果表明，自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化效應(yīng)的系數(shù)為0.6368，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化效應(yīng)的系數(shù)為0.4729。由此可見，東北地區(qū)的自主創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化具有一定的提升效應(yīng)[7]。相關(guān)研究表明，東北地區(qū)在高速鐵路、石化、鋼鐵、數(shù)控機(jī)床、汽車等行業(yè)積極探索自主創(chuàng)新路徑，取得了較好的效果，擁有了一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，提升了相關(guān)行業(yè)的自主創(chuàng)新能力。而且這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量高，行業(yè)產(chǎn)值占GDP的比例越來越大，日益成為東北地區(qū)工業(yè)體系中的支柱，這些行業(yè)基本上屬于重化工業(yè)，這一點(diǎn)也符合中國進(jìn)入工業(yè)化中期大力發(fā)展重化工業(yè)的經(jīng)濟(jì)需求。可見，在國家政策的引導(dǎo)下，東北地區(qū)的自主創(chuàng)新活動正在積極展開，重化工業(yè)表現(xiàn)最為強(qiáng)烈。但是與高度化效應(yīng)相比，合理化效應(yīng)相對偏低。究其原因，東北地區(qū)存在著大批的資源型城市，資源型產(chǎn)業(yè)成為支撐這些城市發(fā)展的主導(dǎo)力量。這些產(chǎn)業(yè)大多屬于傳統(tǒng)型產(chǎn)業(yè)，由于缺乏較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力作支撐，延緩了這些產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。所以從整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)間的創(chuàng)新資源分布極不均衡，自主創(chuàng)新的規(guī)模和強(qiáng)度不一，產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的快慢不一，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間協(xié)調(diào)能力較差，制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化調(diào)整。

五、對策及建議

1.充分挖掘老工業(yè)基地存量創(chuàng)新資源潛力。東北地區(qū)借助于早期工業(yè)的發(fā)展和國家的支持，積累了相對豐富的資源和自主創(chuàng)新基礎(chǔ)，這些資源和技術(shù)力量主要在其中國有大型企業(yè)，它們成為東北地區(qū)自主創(chuàng)新體系的中堅力量，而民營企業(yè)由于發(fā)展時間短，創(chuàng)新資源積累相對薄弱。充分調(diào)動大型國有企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，不僅可以盤活創(chuàng)新資源存量，還可以帶動一大批中小企業(yè)在配套設(shè)施、技術(shù)生產(chǎn)和工藝改進(jìn)等層面進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，形成自主創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)化體系，這也是當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢所向。這樣才能建立適合于東北地區(qū)的自主創(chuàng)新體系，發(fā)揮自主創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的推動作用。

2.擴(kuò)大人力資本規(guī)模，打造創(chuàng)新型團(tuán)隊。知識的生產(chǎn)比以往任何時候都顯得重要。知識的創(chuàng)造、知識積累、技術(shù)創(chuàng)新都是建立在對人力資本的不斷投資上，而人力資本投資通過增強(qiáng)區(qū)域的自主創(chuàng)新能力、技術(shù)吸收能力和RD水平來加快高新技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造。過低的人力資本投資將無法適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展對人力資源的要求，并且直接導(dǎo)致區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級緩慢。因此，各地政府應(yīng)大力引進(jìn)人才，培養(yǎng)創(chuàng)新型團(tuán)隊，激發(fā)原有人力資本存量和優(yōu)化整合人力資本增量，將各種類型的自主創(chuàng)新人才聚集到東北地區(qū)來，為東北地區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供持續(xù)的智力支持。

3.完善激勵自主創(chuàng)新的風(fēng)險投資渠道。風(fēng)險投資作為一種高風(fēng)險的投融資方式，不同于傳統(tǒng)的融資方式，它在中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展中有著重要作用。國外經(jīng)驗表明，風(fēng)險投資市場的成熟發(fā)展總是和技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系在一起的，它能促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級改造，帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。東北地區(qū)應(yīng)建立多層次、多元化的自主創(chuàng)新融資體系，從而最大限度地吸納各種風(fēng)險投資資金，為地區(qū)自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供良好的潤滑作用。

4.進(jìn)行制度創(chuàng)新，保障自主創(chuàng)新的制度供給。建立以企業(yè)、市場、科技力量為一體的創(chuàng)新體系，建設(shè)良好制度環(huán)境，促使創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚。但是如果缺乏與高等院校等其他創(chuàng)新活動參與者之間的交流與協(xié)調(diào)，企業(yè)將無法承擔(dān)其在創(chuàng)新體系中的分工職能，無法創(chuàng)造出更多、更好、更符合市場需求、更有競爭力的產(chǎn)品。所以，政府應(yīng)加強(qiáng)有利于自主創(chuàng)新的專利制度建設(shè)和成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，打造多層次的區(qū)域創(chuàng)新公共服務(wù)平臺，確保自主創(chuàng)新的激勵機(jī)制充分發(fā)揮應(yīng)有的效用。

參考文獻(xiàn):

[1]H.錢納里.工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究[M].上海:上海三聯(lián)書店，1993:99-118.

[2]H.錢納里.結(jié)構(gòu)變化與發(fā)展政策[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1991:75-80.

[3]柳卸林，胡志堅.中國區(qū)域創(chuàng)新能力的分布與成因[J].科學(xué)學(xué)研究，2002，(5):550-556.

[4]徐大可.中國地區(qū)自主創(chuàng)新能力評價及與經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量關(guān)系研究[M].杭州:浙江大學(xué)出版社，2007:125-145.

[5]羅托斯.經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)展階段[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2002:66-68.

[6]李京文.科技進(jìn)步與中國現(xiàn)代化[M].北京:中國物質(zhì)出版社，1998:56-59.

[7]王偉光.東北老工業(yè)基地自主創(chuàng)新[Z]，2007.