二元性失業的根源分析

摘要:從2008年開始，中國又一次面臨比較沉重的就業壓力，這次的就業壓力具有其突出的特點，是在勞動力供給數量并未出現大幅度增長情況下的二元性失業。從表面上看，沉重的就業壓力是以美國次貸危機為起點的世界性金融危機的結果，但其深層次原因卻在于分工受阻導致的勞動力吸收能力下降，因此，為分工擴張創造更大的空間，采取以深化分工為導向的政策措施，提升分工水平是解決當前二元性失業問題的基本途徑。

關鍵詞:二元性失業;新興古典經濟學;分工;專業化

中圖分類號:F01文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)06-0005-04

前言

作為人口大國，解決就業一直是中國經濟發展中的一個重要任務，在過去的5年間，城鄉新成長勞動力年均達2 000萬人，把離退休等退出勞動力市場情況考慮進來，城鎮每年新增勞動力1 000萬人，加上需要就業的下崗失業人員和其他人員，每年需要安排就業的達2 400萬人。但高速的經濟增長緩解了就業壓力，以2002—2007年這段時期為例，全國城鎮的新增就業5 100萬人，年均超過1 000萬人，2007年城鎮新增就業1 204萬人，而且，城市還接納了大量農村富余勞動力到城鎮轉移就業，取得了顯著的成績。但從2008年開始，由于一些新現象——二元性失業——的出現，就業問題又一次成為了關注的焦點。

所謂二元性失業，指的是知識性就業難和體力性就業難的并存的經濟現象。過去經常有學者指出，中國就業壓力大的原因在于勞動力素質較低，存在著農民就業不足和城市下崗職工再就業困難，進而指出提高勞動力素質、發展教育是解決就業壓力的重要途徑。但是，目前中國卻出現了二元性失業現象，這種新現象產生的根源是什么，應該如何解決這種新出現的問題成為必須要思考和面對的問題。

一、中國的二元性失業現象

中國目前表現出比較典型的二元性就業難問題:

(一)體力性就業難

第一，農民工的就業難，從“民工荒”逆轉為“返鄉潮”。據有關資料顯示，目前中國約有2.3億農民工，其中外出人員約有1.3億。已成為中國產業工人的重要組成部分。隨著經濟的高速增長，對農民工的需求急劇上升，甚至出現了“民工荒”，農民工找工作很容易，而企業招工卻比較困難，“民工荒”現象最早出現在南方一些主要城市，隨著國內經濟的發展，其他省市也出現了“民工荒”現象。勞動力密集型的制造行業幾乎一直在為“用工短缺”而犯愁。

但是，半年時間未到，從短缺2 000萬工人到失業2 500萬工人，出現了大規模農民工返鄉現象。國家統計局對四川、河南、安徽、湖北、湖南五個勞動力大省進行了快速調查，得出的數據是提前回流的農民工占整個外出農民工總量的5%～7%。農業部根據固定觀察點最近對10個省市的數據調查，得出農民工提前回流量占農民工總量的6.5%。因此，如以6%的回流量估計，全國1.3億外出農民工中已有780萬人提前返鄉。國新辦2009年2月2日舉行的發布會上，中央農村工作領導小組辦公室主任陳錫文表示，在1.3億外出就業的農民工中，大約2 000萬的農民工由于經濟不景氣失去工作或者還沒有找到工作就返鄉了。這一2 000萬失業農民工的數據還沒有包括那些失去工作但仍留在城里尋找工作的人，這一部分冗余人員的數字也將高達1 200萬。

第二，城鎮勞動力再就業難。多年來，城鎮失業登記率一直較為穩定，據官方公布的統計數字顯示，中國城市人口失業率保持在4%左右。但穩定的城鎮失業率也出現了較大的波動。國家人力資源與社會保障部部長尹蔚民估計，2009年該數字將會增加到4.5%。中國社會科學院發布《社會藍皮書》公布的數據稱，中國城鎮失業率已經攀升到9.4%，比政府公布的截至第三季度末城鎮登記失業率為4.0%的統計數據多出兩倍。

(二)掌握較先進技術和知識的大學生就業難

高校擴招后，中國高校大學生增長數量呈井噴式的增長，從2001年的145萬，一直到發展到2008年的560萬，這樣的增長速度是擴招前的6倍。大學生就業難，這個問題由來已久，也是社會上的一大現象。大學生就業有多難，看看下面的數字就知道了:2007年實際上有495萬的畢業生，但是還有100萬沒有就業，2008年560萬畢業生，還有150萬沒有就業。到2009年，中國將有610萬大學生，根據人力資源部的目標，力爭就業率達到70%，專家估計可能還有200萬大學生不能如期就業。在社科院發布的2009年《社會藍皮書》中，大學生就業率最低的專業為藝術類、生命科學類、醫學、生物學和農學專業。會計學、英語、法學、工商管理、電子信息工程等10個熱門專業半年后就業率在90%以上，但這10個專業的失業人數達6.7萬，占本科總失業人數的三成，其中專家指出當前大學生的失業率超過12%，是登記失業率的3倍左右。

綜合看來，當前面臨就業壓力有著顯著的二元性特征，產生這種新現象必然有其獨特的根源。

二、二元性失業的表層原因分析——世界性的金融危機

當前的就業壓力是全球經濟危機的直接后果，從2008年下半年開始，美國次貸危機引發的金融危機開始席卷全球，蔓延到全球各個經濟體的各個領域，給中國的就業市場造成了前所未有的壓力。

在中國經濟擴張和就業增長中，外向型經濟發揮了重要作用。在本次世界性經濟危機中的重災區美國、歐盟，恰恰是中國外貿最大的出口國家。隨著危機的演化，這些國家已相繼出現經濟衰退、收入水平下降、失業人口增多的情況，進口需求減少，雖然一些生活必需品的進口需求對收入的彈性較小，那些與進口國產品價差較大的產品甚至可能出現負彈性，但對中國產品的總需求必將由持續高增長轉為低增長，甚至出現負增長。中國經濟高度依賴的外需顯著減少。據中國海關總署統計，11月份，中國出口額同比出現7年來的首次負增長，幅度達2.2%。東莞市外商投資企業協會副會長兼秘書長黃日榮透露，根據東莞市外商投資企業協會節前所作的調查，全市今年的外貿訂單數量比正常情況下減少了30%~50%。出口下降導致東南沿海大批出口型中小企業停產、關閉，中西部部分中小企業生存形勢不容樂觀。

中國外向型經濟多是勞動密集型企業，出口下降對就業的影響很大，雖然部分出口產品可以轉為面向內需市場，但必將加大國內市場的競爭壓力，無論怎樣擴大內需都不可能抵消外需下降對就業的負面影響。部分企業將可能停招、少招新人甚至裁員以縮減成本，這些無疑將減少就業崗位。一般講，中國外貿出口每波動1個百分點，將影響中國18萬～20萬人的就業。國家信息中心首席經濟師兼經濟預測部主任范劍平說過，受此次危機尤其是出口下滑的影響，中國可能失去2 500萬個就業崗位(周華，2009)。

三、二元性失業的深層次原因分析——分工受阻

分析當前的二元性失業問題，好像是由于以美國次貸危機為契機，進而蔓延到全球的金融危機導致對出口行業的影響導致的，但進一步思考，卻有更深層次的原因，那就是經濟發展中的分工受阻而導致的體力和腦力就業不足。

新興古典經濟學的失業理論從分工角度探討了失業產生的根源，認為失業是與分工相關聯的一種經濟現象。楊小凱(1999)認為，自由市場經濟社會中失業的機制與勞動分工演進的一些特點有關。如果沒有分工，整個社會都處于自給自足的狀態時，也就不存在失業;當整個社會處于完全分工狀態，每個人都進行專業化生產時，社會也沒有失業;因此，失業發生在一定水平的分工階段上，當分工演進機制受阻，原來的專業化生產不能進行時，從事專業化生產的勞動力既不能重回自給自足狀態，也不能躍進到新的分工水平狀態，失業便會產生(楊波，2006)。新興古典經濟學的失業理論，對認識與探討中國的就業壓力問題具有極其深刻的啟示。造成中國現階段的就業壓力的具體原因可能十分復雜，但分工受阻，分工不足卻是其中的根本原因，分工演進機制受阻是中國的就業壓力增大的根本原因。

(一)分工不足導致體力勞動就業受阻

已轉移出來的部分農民工難以返回到農業中去。出于預期的，人們會按照前期最優分工水平或者分工演進的速率來規劃自己，當分工出現阻滯，人們再也難以回到自給自足(或以前的低水平分工)狀態，于是失業產生了。

一方面，近十年中國耕地面積減少1.25億畝，人均耕地面積僅有1.38，根本不可能容納已轉移出來的勞動力重新進行農業生產。另一方面，已轉移出的農村勞動力多為80后和90后，這些勞動力由于社會分工的變化，一部分人已經喪失了從事農業生產所必須的經驗和技術，難以返回到農業中去，從而成為了游離于農業之外的一部分農村剩余勞動力，這部分從事專業化生產的勞動力既不能重回自給自足狀態，同時由于分工不足又不能進入到其他產業，成為了當前亟待就業的主力軍。

而且，對于城鎮勞動力而言，大部分集中于各種企業和專業化的經濟組織，分工水平較高，但是由于大分工網絡造成的協調失靈、風險高、加上轉業的困難等原因，使得一部分游離出來的城鎮勞動力就業受阻。全國勞動力市場供求分析顯示:各技術等級的求人倍率均大于1，而另一方面，國有企業的下崗失業人員卻無業可就。就業不足與崗位空缺并存的結構性失業正說明分工受阻導致了勞動力市場上的就業受阻。

(二)分工不足導致腦力勞動就業受阻

知識是分工的中間產品，而教育是隨分工演進產生的人們獲得知識組織形式和手段，因此，知識的累積和教育的發展最終還是決定于交易效率。如果沒有交易費用的降低，分工演化無法啟動和加速，不僅會抑制知識的產生，而且已有的知識也沒有了用處。有人一直質疑近年來大學所謂擴招。但相比之下，中國大學生占勞動人口比例確實不高。美國為47.5%，澳大利亞48.5%，日本30.6%，中國僅為7.2%，低于泰國11.2%和馬來西亞10.5%的水平(新華網，2007)。從這個角度，中國的大學生占勞動人口比例不高，即便按照東南亞發展中國家的水平還有一定的上升空間和發展余地。數據顯示，中國高校畢業生自主創業的比例甚至低于1%，而在美國，這個比例可以達到23%～25%。這從另一個側面印證了一個觀點，即大學生就業不足產生的根本原因是分工不足，而與教育沒有必然的關系(郭永清，2003)。因此，大學生就業受阻從根本上說不是由于大學生太多，而是分工不足所導致的需求減少，進而造成大學生的就業壓力增大。

由于分工受阻，市場機制所能起到的基礎性調節作用也是低效的，經濟增長的速度雖然較快，但其質量水平卻不高，體力和腦力勞動吸收能力不高也就不可避免了。

四、導致中國分工受阻的因素分析

對于總體分工水平還相當低下的中國來說，這些就業壓力完全可以通過提高分工水平，充分利用分工經濟的網絡效果創造更多的就業機會來緩解。但是由于中國現階段市場機制所需要的制度環境一直沒有建成，這直接制約了分工的自發演進，就業不足的產生和社會制度環境有內在的聯系。

(一)所有制結構的限制

所有制結構直接關系到了市場化進程中競爭與壟斷，雖然經過三十年的市場化改革，中國已經形成了主要由國有經濟、民營經濟和外資經濟三部分構成的所有制結構，但是由于三種所有制在經濟中所處的地位還未完全平等，特別是民營經濟的作用和地位問題還有待解決，國有經濟的調整還未結束，這些都限制了三種經濟形式在社會分工中的定位，進而限制了社會分工的深化。例如，許多中間產品市場，如金融、通訊等行業由政府壟斷，不允許民營企業進入，無法卷入有效的分工，導致產品供應不足，提高整個社會的交易成本，限制了分工的深化，社會只能選擇低水平的均衡。

(二)社會保障制度的限制

統一的社會保障制度體系還未形成，社會保障制度在不同所有制之間、城鄉之間、地區之間存在著顯著差別，這會影響要素的自由流動性，提高了交易費用，影響了交易效率，阻礙了分工的進行。以大學生就業為例，由于民營經濟和中小企業在社會保障，主要是社會保險，提供方面的不足，導致其不愿加入中小企業和民營經濟，寧愿千軍萬馬擠“公務員”這個“獨木橋”，形成“自愿性失業”和“摩擦性失業”，而這種類型的失業本來是可以避免的。

(三)經濟增長方式的限制

三十年的發展，經濟增長方式一直都是以“粗放型”增長為主，這雖然是由中國的資源環境所決定的，但是粗放經營為主的資源密集型和勞動密集型產業，大多技術壁壘不強，行業進入障礙不大，因而極易引致低水平的企業重復建設。在這種基礎上構建的生產供給極富彈性，需求微弱的變動都可能引發生產的大量增加。因而，這種狀態下的生產增長是大量投入的產物，而不是社會分工和專業化程度提高使生產率增長的結果，生產的全能性質顯著。富有全能性質的生產由于專業化水平不高，交易需求自然不多，因而無法產生出對有助交易的中介服務的需求，獨自循環的路徑依賴進一步加深，反而成為了阻礙分工的力量。

(四)勞動用工制度的限制

中國的戶籍制度和一系列歧視性的勞動用工制度依然存在，這些制度限制了人員在地區間、城鄉間的自由流動，使得人力資本的交易成本大為提高，不但直接收入差距顯著，而且人員流動所帶來的隱性成本太高，如在購房、子女就學等方面的困難太多，勞動者難以按照自己的能力選擇崗位就業，這就阻礙了勞動力資源的有效配置，難以獲得專業化好處，直接阻礙了分工的演進。

總之，上述因素使中國分工演進機制受阻，嚴重制約了中國現階段分工水平的提高。而隨著對外開放和30年市場經濟實踐的嘗試，人們對于高效率的分工組織選擇意愿大大地加強了，人們已不滿足于自給自足或低水平分工狀態的現狀，當制度約束形成的高交易費用阻礙分工的向前演進時，人們失業的可能性增大了。

啟示和結論

分工受到抑制，是因為要從低水平的分工均衡狀態跳到向較高分工水平均衡狀態，必須具備一定的條件(賈明德，等，2001)。一個國家的社會制度環境通過影響經濟活動的交易成本影響社會的分工和專業化程度，從而影響著市場化程度和就業規模。因此，要解決當前的就業壓力重點就是通過創造易于交易的制度條件，降低交易費用，為分工的擴張創造空間，在各個方面采取有力措施促進分工深化，為分工的自發演進創造一個適宜的制度環境。

(一)加強競爭，打破壟斷

楊小凱(1999)指出，交易效率的提高，是與經濟自由化程度密切聯系在一起的，而這一過程是依靠市場自動調節的，并且市場的發展可以大大減少內生交易費用，這就需要堅持市場化改革的進程:

一方面，打破市場各種形式的壟斷、地區封鎖，促使勞動力、資本、技術等要素在全社會范圍內無障礙地自由流動。打破要素流動在地區、部門、城鄉之間的各種制度性的障礙，消除要素市場的各種行政性分割，形成完善的市場機制。如2007年通過的《勞動合同法》，主要目的是維護勞動者合法權益，規范企業用工制度，即使帶來了用工成本一定程度的增加，也是在工人生存狀況極其低下的基礎上低水平的增加。如果一家企業僅僅因為增加了一定的用工成本，就導致倒閉破產，只能證明企業本身的生產經營存在問題。因此，即使有企業說由于用工成本上升而破產，也不應以此為理由阻礙《勞動合同法》的進一步實施。

另一方面，解除對關鍵中間產品市場的壟斷。老子說:“天下多忌諱，而民彌貧”，政府過度地介入經濟活動中反而成為深化社會分工的障礙，因此，政府盡快放松對金融、教育、醫療等服務業部門的管制，刺激民間資本的相關投資。“不欲以靜，天下將自定”，要防止市場主體壟斷，促使其自由充分競爭，不論市場主體來自于國內還是國外，要一視同仁，實行國民待遇，公平競爭。政府提供寬松而又規范并且一視同仁的政策環境，解除過去只有國有經濟才能進入的金融、通訊等行業的壟斷，讓各種經濟組織在市場機制下自發演進，創造一系列就業崗位。

(二)促進產業鏈的延伸和演進

從一般意義上講，充分利用分工經濟的效果，可以創造更多的就業機會，來緩解目前的就業壓力。根據新興古典經濟學理論，分工的深化包括三個方面:一是個人的專業化水平提高;二是不同專業種類數目增加，它與產品種類數目有關;三是生產的迂回度加深，即迂回生產鏈條的民度。其中分工的第三種情況，是指當初始資源與最終消費品之間的中游產業層次增加，或迂回生產的鏈條加長時，生產率得以改進，例如:勞動—機床—拖拉機—糧食。由于迂回生產鏈條的加長，從而獲得了迂回生產經濟效果。在這一演變過程中，迂回生產部門的專業化水平提高，隨著生產迂回程度不斷提高，卷入分工的要素越來越多，范圍越來越廣，這會使市場的廣度和深度同時擴展，產業鏈不斷加長，促使中間產品專業生產者人數增加，從而增加就業。產業鏈的延長可以從兩方面入手:一是產品的多樣化和互補化;二是延長產品價值鏈。

(三)引導經濟組織間進行分工協作

楊小凱(1999)指出，交易效率的提高不僅可以通過技術變遷而達到，還可以通過尋求有效率的企業組織結構和有效率的企業所有權結構來實現。歷史經驗和改革的實踐都表明，發展和轉型問題不只與資源和技術的投入有關，還與決定如何使用這些投入的經濟組織的效率有關。改革的過程不只是一個實現資源配置市場化的過程，而且是一個組織和制度自發創新實現市場化的過程，從自給自足到分工狀態的跳躍，其實就是對不同組織形態的選擇。或者說，分工的演進就是對不同組織型態的試驗和選擇。

從自給自足到分工狀態的跳躍，其實就是對不同組織形態的選擇。在這一過程中，大企業可以有很好的經濟效益，小企業也可以有很好的經濟效益。一個市場的擴大，廠商生產規模的擴大，結果市場效率提高了，廠商的利潤增大了，其實是分工經濟。因此，要根據該行業內的其他廠商規模，而該行業的規模也同時取決于其他相關行業的規模，在大企業和中小企業之間進行分工協作，形成分工合理的企業網絡，形成由少數大型企業帶頭，大量中小企業配套的企業網絡，這樣既能降低交易成本，又有利于分工。

(四)經濟發展方式需要進一步轉變

隨著經濟發展，工業化進入中期成長階段，特別是中國經濟與世界經濟接軌之后，原來的數量型增長模式受到越來越多的挑戰。不轉變，我們就永遠不能走出資源消耗高、產品質量差、經濟效益低的怪圈，就無法參與國際競爭，就只能永遠處于落后地位。因此，實現經濟增長方式由粗放型向集約型、由勞動密集型向資本密集型的轉變，是深入的經濟結構調整和提高經濟發展質量的內在要求，是非常必要，也是非常緊迫的。

(五)提供降低交易費用的公共產品

政府要增加就業，不一定要直接干預經濟活動，而是通過改進“交易效率”使經濟活動在一個較高的交易效率環境下運行。在一個靜態模型里，當交易效率外生改進時，經濟體系就會從自給自足向完全分工演進。因此，為盡可能獲得分工帶來的效益，政府就需要通過不斷改進經濟制度來降低種種交易費用，促使分工更加細化，這反過來又會導致交易費用進一步降低，最終二者形成相互促進的良性循環，帶來就業。

改善交易條件，提高交易效率是分工和專業化得以發展的前提。交易條件的改善不僅包括基礎設施建設、如道路交通條件、信息獲取渠道、允許生產要素跨地區、跨國界流動等，還包括高效廉潔的政府管理體系，透明公開的司法和稅收體系，公平有信的創業環境等等，這些都是經濟發展的軟環境。

新興古典經濟學的就業理論給予我們的其實可以使我們對于該如何應對目前的就業壓力打開了一個新的視角，從一個新的角度解釋了就業壓力產生的原因以及給中國解決就業壓力以許多有益的啟迪，為分工擴張創造更大的空間，提升分工水平是解決就業壓力的基本途徑。對解決當前的就業問題具有重要的意義。

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An Explanation of Dualistic Unemployment

WU Yan-ling

(Productivity Research Center， Heilongjiang University， Harbin 150080，China)

Abstract:Since 2008， China faces heavier employment pressure. The outstanding characteristic of this unemployment is that it happened while the supply of labor force didn't change much. At first glance， the employment pressure is the result of worldwide financial crisis with the sub-prime crisis from the United States. But it real reason lies in the difficulties of division of labor which decrease the ability to absorb labor force. Therefore direction of policy measure to alleviate current employment pressure is to deepen division.

Key words:dualistic unemployment;new classical economics; division; specialization