農業生物技術專利信息管理分析

薛愛紅

（中國農業科學院生物技術研究所，北京 100081）

農業生物技術專利信息管理分析

薛愛紅

（中國農業科學院生物技術研究所，北京 100081）

農業生物技術的最終目標是產業化，而產業化的核心和關鍵是擁有自主知識產權的重要功能基因，因此，在農業生物技術研發過程中，對專利信息的管理尤為重要。通過對我國農業生物技術研發面臨的知識產權風險和我國目前農業生物技術專利信息的管理現狀分析，提出我國農業生物技術專利信息管理目標和加強農業生物技術專利信息資源建設、提高農業生物技術專利信息管理能力、加強農業生物技術知識產權專門人才隊伍和服務機構建設等對策建議。

農業生物技術；專利信息；管理

Abstract:The core and the key of industrialization,as the ultimate goal of agricultrual biotechnology,is to hold the important functions of genes with independent intellectual property.Therefore,patent information management is particularly important in agricultural biotechnology research and development process.This paper analyzes the intellectual property challenges faced by China’s R&D of agricultural biotechnology and China’s current agricultural biotechnology patent information management situation.This paper puts forward to some proposals about the agricultural biotechnology patent information management.

Key words:agricultural biotechnology;patent information;management

生物技術是以現代生命科學理論為基礎，利用生物材料或生物系統，應用工程學原理，并遵循生物學的規律來設計、構建具有預期性狀的新個體以及新型生物制品的一種綜合性技術體系。以轉基因技術為主導的農業生物技術為人類解決糧食安全、能源短缺、疾病防治和環境污染等一系列問題帶來了希望。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》把轉基因生物新品種培育作為16個重大科技專項之一，充分體現了我國政府高度重視生物技術在未來國民經濟發展中的重要作用。

農業生物技術的不竭動力和最終目標是產業化，而產業化的核心和關鍵是擁有自主知識產權的重要功能基因，一個具有重要商業價值的基因專利，其轉讓費可高達數千萬美元。據統計，全世界每年授予的1萬多項專利技術中，近三分之一出自生物技術。目前全世界3000多個生物技術公司中，能夠在競爭中占據主導地位的，無一不是掌握了專利技術和專利產品。因此，在農業生物技術研發過程中，對專利信息的管理尤為重要。

1 我國農業生物技術研發面臨的知識產權風險

我國一直高度重視農業生物技術的發展，科研力量和經費不斷增加。近年來農業生物技術取得了長足的發展，為我國提高糧食產量、保證糧食安全做出了很大貢獻。隨著知識產權戰略的實施，我國農業生物技術專利得到了一定的發展。如，2004年我國有610個農作物新品種通過審定,其中50個以上獲得國家新品種保護權,推廣面積達4906.7萬公頃［1］。但是與其他生物技術申請專利量相比，農業生物技術和食品生物技術專利申請數量最低，2003年僅有1660件，雖然到2006年出現明顯上升，達到了2336件，增幅為28.7%［2］，但仍稍顯不足。目前我國農業生物技術研發涉及到與農業、畜牧業相關的各個方面，如基因組、作物新品種、轉基因植物、微生物工程、生物質能、生物肥料、人畜共患重大疾病防控關鍵技術及產品、動物疫苗、農業生物信息、功能性食品，以及生物技術產品風險評估、標準等方面。

由于生物技術將成為解決目前全球糧食安全、環境惡化、能源短缺等問題的有效手段之一，自1996年開始，發達國家的企業，特別是跨國公司都看中了轉基因植物的商業價值，把知識產權戰略作為企業最重要的發展戰略之一，并進而操縱市場。目前，我國農業生物技術研發在國際競爭中將面臨多重知識產權風險。一是跨國公司依靠其強勢的經濟實力和先進的科技背景，大范圍和大規模地搶注基因專利，占領研發空間。二是利用對專利制度的透徹理解，擴大專利保護范圍，從傳統產業到高科技產業，糾紛涉及的產業和部門越來越多。三是倚仗其對專利戰術的熟練運用，一旦發生專利糾紛，其索要的專利費用和賠償額越來越多，且手段越來越隱蔽，專利往往隱藏在標準和技術壁壘之后發揮作用，跨國公司通過技術專利化、專利標準化、標準全球化的方式來實現其以標準制勝的專利戰略，以達到通過專利技術標準化來追求知識產權保護的最大利益的目的。四是外國企業往往結成產業同盟對我國整個行業或主導企業提起專利訴訟，使我國企業處于非常被動的地位。我國因缺少擁有自主知識產權的核心技術，面臨產業技術空心化的危險，對我國農業產業發展造成的影響也將越來越大。

2 我國農業生物技術專利信息的管理現狀

經過多年的探索和實踐，我國在充分利用知識產權信息、加快專利信息的傳播與應用、專利信息檢索與咨詢服務系統、專利及相關數據庫建設、引導科技人員運用專利信息、提高專利技術創新起點和市場競爭、促進專利技術產業化等方面作了大量的工作。同時，涌現了一批專門從事知識產權信息服務的機構，知識產權行政機構附屬的知識產權信息服務中心日益走向商業化。

20多年來，我國從政府部門到研發單位，農業生物技術知識產權的保護意識不斷增強，利用農業生物技術專利信息的能力在不斷提高；在知識產權制度建設和實施過程中，我國農業生物技術知識產權信息的利用、服務和公共信息服務平臺建設取得了一定進展，建設了一些重要的知識產權信息網。從這些網站看，農業生物技術專利信息主要涵蓋了該領域的現有重要技術以及未來研發的重點方向，如轉基因植物、分子標記、植物新品種、生物飼料、獸藥、疫苗，以及生物農藥等技術領域，基本與目前我國農業生物技術研發的領域相適應。

相比其他產業，農業生物技術專利信息服務機構仍較少，同時，由于知識產權信息資源建設條塊分割，重復建設，沒有形成有效的集成和共享機制；能夠提供農業生物技術知識產權戰略分析和指導信息利用的服務隊伍也顯不足；現有的知識產權數據庫建設和服務也不能滿足創新活動的需要，由于缺乏對數據的整合和深加工，對有關專利數據進行有效的開發和利用不夠，科研和管理人員比較缺乏獲取知識產權信息的權威、高效、便捷的手段。

3 農業生物技術專利信息管理目標

據世界知識產權組織統計，全世界一年的發明創造有95%左右可以在專利文獻中找到［3］，相反，在專利文獻中公布的技術方案以后又在其他科技信息源中發表的只占5.77%。由此可見，專利文獻是最能及時反映當今技術發展的信息渠道。通過對農業生物技術專利信息管理，可滿足如下幾方面需求。

3.1 有效開展知識產權戰略分析

知識產權戰略研究對政府、研發單位和企業等相關部門了解市場競爭狀況，制定正確的技術研發、產業發展和投資戰略，避免盲目決策，具有重要意義。通過對國內外農業生物技術專利信息進行管理分析，了解農業生物技術的專利分布和保護態勢，主要國家和地區同領域的關鍵技術及其專利保護范圍，對我國農業生物技術研發的影響，從而了解到自己可能遇到的知識產權壁壘以及尚存的發展空間，選擇恰當的發展路線，規避對手的制約，爭取主動。發達國家在專利戰略分析、專家咨詢系統和專利定題等高端專利信息服務方面極為活躍，這些組合式的高端服務為政府機構、科研機構提供了專利戰略上的指導，極大地促進了行業和企業的發展壯大。

3.2 實現知識產權風險預警

隨著對外貿易競爭力的不斷增強，我國正成為世界各主要國家實施貿易保護主義的重點對象。因此，進行農業生物技術知識產權預警機制研究，將有助于提前準備應對方案，幫助政府和研發單位及時準確地掌握知識產權競爭態勢，提前準備應對即將來臨的競爭威脅。在對農業生物技術專利申請與授權、保護范圍與期限以及地域、本技術領域核心技術專利現狀、主要權利人分布等統計與分析，將在準確把握當事各方的基本情況和知識產權國際規則以及主要貿易伙伴國法律政策變化等有關信息的基礎上，及時發現是否有受人專利重大制約無法實現項目目標的情況，密切跟蹤相關技術領域的專利及技術標準發展動態，對研究策略和知識產權保護措施及時進行相應調整，對可能產生專利糾紛的當事主體、可能產生的危害及其程度等，向有關政府、行業組織、研發單位等發出預警。在預警過程中，不管是日常的動態監測，還是對可疑信號進行詳細分析，都必須建立在對農業生物技術專利信息的管理基礎上。

3.3 科學決策技術創新

最新的專利信息一般體現了新興技術引領技術創新的動向，對國內外專利進行統計分析，對政府而言，可以明確技術競爭態勢，為國家確定優勢技術領域、科研資金投向，技術進出口方針提供制定政策的重要依據。同時，農業生物技術專利信息資源也是農業生物技術創新的重要依據。利用專利信息資源，可以降低科技創新成本，加速技術創新進程，提高研究起點，確定正確的研究方向，這對我國這樣一個科技資源緊缺的發展中國家來說尤為重要。

3.4 促進科技資源高效利用

世界上許多大公司、大企業在新技術、新產品的研究開發全過程中，都毫無例外地都注意充分利用專利文獻。我國農業生物技術研發人員在科研課題立項前與開發過程中，通過對專利信息進行及時有效檢索，了解本領域的發展前沿，對專利狀況進行必要的分析和評估，就可以掌握全世界農業生物技術的研究進展和趨勢，做到知己知彼，突破國外專利封鎖，促進和完善創新構思，科學地制定科技創新戰略，在最新最高的起點上選準和確定科研課題，提高科技創新起點和層次，選擇最優化的技術開發與產業化路線，縮短研究開發進程，從而避免低水平重復研究和有限科技資源的浪費。

專利信息不僅是最新的技術情報源，還是重要的經濟情報源和技術的法律狀態信息源。農業生物技術的終極目標是產業化，而市場競爭實際上就是知識產權的競爭，通過對農業生物技術專利信息的分析，了解競爭對手布局，跟蹤行業技術發展趨勢，確保所從事的研發技術不會陷入專利糾紛，在開拓和占領市場中謀求競爭優勢的同時，使自身獲得良性發展。因此，對農業生物技術專利信息管理也是研發單位自身健康發展的重要保證。

4 對農業生物技術專利信息管理的對策建議

專利信息［4］是指專利文獻向公眾提供的信息，包括：專利文獻所公開的發明創造信息，即專利技術信息，與之相關的專利權限范圍地域時間權利人有效性等法律信息，專利文獻中反映出的專利申請人或專利權人的經濟利益趨向和市場占有欲等經濟信息，專利文獻中如申請日、授權日等著錄項目信息，以及通過對專利技術信息、法律信息和市場信息等進行檢索、統計、綜合分析、整理而獲得的具有戰略性特征的商業信息等。專利文獻集技術信息、法律信息和經濟信息于一體，格式統一規范，高度標準化，是一種數量巨大、內容廣博的戰略性信息資源。專利文獻作為技術信息的主要來源，為分析技術變化進程以及衡量某具體產業或國家的知識總量和競爭地位提供了獨特的參考資料。

4.1 加強農業生物技術專利信息資源建設

由于專利信息具有很強的分散性，往往很難做到信息收集的全面性和完整性。因此，加強專利信息資源的建設尤顯重要。專利信息資源既包括國家知識產權局專利審查過程中積累的中國專利數據，包括著錄事項、摘要、審批過程中的狀態數據、說明書和權利要求書全文等，也包括世界范圍各知識產權局和組織公布的所有專利文獻，即世界主要國家的專利數據，包括著錄事項、摘要、法律狀態數據、說明書和權利要求書全文，以及專題數據庫等。專利信息資源的收集對象要以源數據為主，要確保收集的準確性、完整性和及時性，目前主要通過國際交換、商業購買以及項目合作等方式進行。要利用現代化高科技手段對原始專利信息進行深層開發，加強對專利信息的深度加工處理，為用戶提供高品質的專利信息服務。

要加強技術專家、知識產權專家和信息分析專家的合作，針對農業生物技術科技創新活動的特點和需求，對農業生物技術專利信息數據資源進行整合、加工，使之易于為科技人員所使用，提高專利信息的檢索和分析能力，形成特定的專業特色。要建設一系列高可用性、高質量、多類型、多層次和專業化、以專利文獻為代表的農業生物技術專利信息庫，建立農業生物技術知識產權信息服務平臺。鼓勵和支持社會力量投資建設面向社會服務的商業化知識產權信息庫。通過政府公共信息平臺，集成整合資源，形成知識產權基礎信息全面、信息加工與服務水平高、能夠滿足科技創新多層次需求的、專業化、網絡化、社會化的知識產權信息系統。

4.2 提高農業生物技術專利信息管理能力

在國家科技計劃管理中，要加強知識產權信息的管理和利用。政府有關部門在進行重大項目決策時，要加強知識產權部門與科技、產業部門的緊密配合。國家科技計劃的重點領域在指定指南和立項評審過程中，應委托有資質的知識產權信息服務機構進行知識產權檢索和分析。國家科技計劃項目承擔單位要指定專人負責知識產權信息檢索分析工作，及時掌握相關領域知識產權的最新進展。各科技重大專項應設立專門的知識產權信息服務小組，緊密配合研究開發和產業化進程，為重大專項實施提供全過程知識產權信息服務，以提高研究開發工作的起點和水平，避免低水平重復研究，避免落入他人的知識產權陷阱，把對專利信息的檢索分析作為立項評審的一項重要指標，把獲取專利的數量和質量、專利技術產業化的規模與效益作為檢驗研發成功與否的重要標準之一。

農業科研單位要把知識產權信息查詢和分析納入科技創新活動的全過程，要重視跟蹤競爭對手的專利申請趨勢、權利保護范圍，科學地制定技術創新路線，避免侵權。專利說明書和權利要求書，是專利文獻研究分析的重要內容。權利要求書是申請人要求保護技術或壟斷技術的文件，專利說明書是用來解釋和支持權利要求書的。在申請立項前，須認真研究相關技術的專利說明書和權利要求書。必要的時候要組織相關領域專家幫助分析和研究，以判斷是否會構成侵權。特別要研究國外在我國申請的相關專利，通過對權利要求書和專利說明書的分析，得出有無實際應用價值的結論。科研人員要重視利用專利信息，在提高專利申請數量的同時，還要注意追求申請質量。

4.3 加強農業生物技術知識產權專門人才隊伍和服務機構建設

要根據農業生物技術研發特點和需要，依托科研機構、高等院校等科研基地，發揮其專業優勢，采取多層次、多渠道、大規模的知識產權培訓教育等行之有效的措施，加強農業生物技術知識產權人才培養和隊伍建設，提高農業生物技術知識產權人才的管理素質、專業素質和業務水平。針對農業生物技術專利信息服務的特點，在數據加工、信息化建設、知識產權戰略分析等領域，培養一批研究能力強、熟悉國際事務、精通和善于運用國際規則的懂技術、懂法律、懂信息管理的知識產權復合型高級人才。

隨著我國社會主義市場經濟的發展，隨著知識產權事業向廣度和深度發展，加強知識產權中介服務機構的建設勢在必行。要鼓勵社會力量創辦專業化的知識產權信息服務機構，支持中介機構做大做強，重視對知識產權代理從業人員的業務培訓，特別是要抓緊培養一批不僅能熟練掌握國內知識產權法律法規和相關業務，而且熟悉國際規則和主要貿易伙伴國知識產權法律與實務技能的農業生物技術知識產權代理人和從事知識產權業務的律師。支持和鼓勵從事農業生物技術專利信息服務、知識產權戰略研究、知識產權資產評估等各類中介服務機構的發展。

［1］ 白京宇.我國農業生物技術發展趨勢及政策建議［J］.現代化農業，2006，（10）：17-20.

［2］武卓敏.生物技術國際專利(pct)申請量分析［DB/OL］.生物技術知識權網C.O.M.平臺，www.bioipr.com，2009-09-25.

［3］肖國華，郭婕婷，方曙.挖掘專利信息的潛在價值.科學新聞，http://paper.sciencenet.cn/html/shownews.aspx?cn=1&id=184246,2007-07-11.

［4］ 徐芳.企業如何掌握和運用專利信息［J］.電子知識產權，2004,（4）.

（責任編輯 遲鳳玲）

Analysis on the Agricultural Biotechnology Patent Information Management

Xue Aihong
（Biotechnology Research Institute,Chinese Academy of Agricultural Science,Beijing 100081，China）

S-01；G306

A

2009-12-28

薛愛紅（1962-），女，江蘇南通人，農業推廣碩士，副研究員；研究方向：農業生物技術科研管理。