企業技術創新能力成熟度模型探析

關鍵詞：技術創新；創新能力；成熟度模型；創新能力等級；紐織創新；創新資源；創新績效

摘 要：技術創新是企業賴以獲得持續競爭優勢的關鍵性因素。目前，對技術創新能力的評價大多基于資源或績效，但這只能間接反映企業技術創新能力。實際上，企業技術創新能力最直接地通過企業創新過程中的行為特征來表現，因此，可以借鑒軟件能力成熟度模型來辨識技術創新能力；而且，可將企業技術創新能力成熟度分為從低到高的5個等級：初始級、規范級、戰略級、優化級和協同級；當然，不同等級需要不同的管理，創新也具有不同的特征，其要解決的主要問題也不相同。

中圖分類號：F273.1

文獻標志碼：A

文章編號：1009-4474(2010)05-0070-05

面對嚴峻的國際競爭壓力和國內發展要求，我國企業對企業創新的要求也越來越迫切。眾多在創新方面卓有成效的公司的發展經驗表明，創新并不代表不斷地試錯，創新過程是有軌可循并可以進行系統化導出的，只要遵循系統導出原則，創新就有可能加速，創新能力就能得到提升。對我國企業來說，很多企業的創新依然停留在個別人的靈感噴發階段，企業創新工作也缺乏系統性和可測量性，因此，它們亟需解決的問題就是創新過程的標準化和精確化。軟件能力成熟度模型對于軟件開發過程的精確把握為我們提供了思路，本文以此為基礎建立技術創新能力成熟度模型，并用該模型研究企業技術創新的改進過程。

一、企業技術創新能力

創新能力是從事創新工作的每一位研究人員所關注的問題之一，但據我們目前所閱讀和掌握的資料看，真正從基礎性工作開始對創新能力進行研究仍是不足的。

(一)企業技術創新能力的概念

要把握企業技術創新能力的概念，我們有必要先探討一下能力的內涵。以往研究中對能力的定義一般都是針對個體的，是一種個體人的心理特征。把能力的內涵擴展到企業，我們會發現企業能力是多個人的能力在更為復雜的條件下的集體涌現，是一系列能力非線性組合而成的特征體系。一個有能力的企業應該知道自己要做什么，怎么做，以及找尋最優化解決問題的方法；企業能力也就是把做什么、怎么做以及怎么做最好內化為一種穩定的默契，直接體現在其一系列行為特征中。

結合對能力的解釋，本研究認為對技術創新能力內涵的理解應更注重組織在進行技術創新時表現出來的行為特征，技術創新能力高低則具體表現在創新過程中，看組織是怎么進行創新實踐的，實踐的特征是什么，通過這些特征來反映其是否具備能力，能力是否成熟。3M公司關于創新力的定義跟本研究的觀點相似，創新等于新思想加上能夠帶來改進或利潤的行動，技術發明和創造力并不等于創新力，創新的關鍵在于行動。3M公司所說的創新行動也就相當于我們前面所說的創新實踐，創新能力關鍵看其行為、其實踐價值。因此，在這里我們提出了本研究對技術創新能力內涵的概括：就廣義而言，企業技術創新能力是企業組織及時識別并能夠有效利用機會，使之增加其利潤和社會福利活動的一類組織特征；狹義的企業技術創新能力是指根據設定的產品或服務的功能和性能目標，開發關鍵技術的資源配置、過程組織、運作控制的行為特征。

(二)企業技術創新能力的過程改進特性

過程改進的概念和理論是從戴明、克勞斯比和朱蘭等人的質量管理工作中派生而來的，其目的是增強組織工作過程能力。從本質上講，過程能力是指一個過程產生預計結果的固有能力。通過加強過程能力，組織就可以預測和度量過程，并且控制和消除引發質量低下和生產率不高的因素。

結合技術創新能力的內涵，我們可以確定技術創新能力提升也就是組織開拓性地進行研究開發的過程的不斷改進。組織技術創新能力在創新實踐中從不成熟走向成熟，這個過程是自組織發展的。隨著創新實踐的深化發展，人們對創新的績效不會滿足于低效、低產出，以及大量無謂的失敗，會在創新實踐中進行有意無意的改進。而商業化的創新活動會加速這種提升改進的發展，并主動探索創新的發展規律，積極借鑒相關管理研究成果，提升創新能力，以使創新過程成為較可控與確定。

基于對事物發展演化的邏輯過程的認知，我們深信組織創新能力的發展需要一個持續改進的過程，需要經過不同的階段，而且在不同的階段，具有不同的特征。從自發的邏輯來講它們各階段之間不能逾越，或者說，組織的創新工作在某個階段標準沒有達到之前不會出現直接躍遷到下一階段的可能。也就是說，企業組織的創新能力發展是受到企業創新系統成長機制約束的。

二、企業技術創新能力的辨識和改進方法

(一)現有企業技術創新能力評價方法的間接性

目前，對于企業技術創新能力的研究很多都側重于能力的評價，而且大多數學者對能力的評價都是基于資源或者績效(成果)的。當然，創新資源或績效確實可以間接反映企業技術創新能力，但是創新績效和創新資源都不是創新能力本身。創新資源是指企業技術創新需要的各種投入，包括人力、物力、財力各方面的投入要素，這些既是需要流動的商品，也是需要加以保護的重要資源。績效是一個組織或個人在一定時期內的投入產出情況。企業創新績效也就是具有一定創新能力的企業轉化其創新資源的結果。而通過前文對技術創新能力內涵的把握我們可以看出創新能力是需要通過行為特征來表現的，擁有創新資源和成果(績效)并不能證明組織創新能力的水平，診斷企業創新能力水平的高低的關鍵還是要看創新主體在創新過程中的行為表現。因此，我們需要尋找一種能夠直接從創新活動和表現來測定創新能力水平的工具。

(二)企業技術創新能力直接辨識的可能性

卡普蘭和諾頓在其最新的關于戰略地圖的研究中通過更多戰略細節的把握，尤其是增加了“顆粒”層用以改善戰略的清晰性和把握戰略的重點，將各層次需要解決的問題進行明晰化和可測量化。基于對企業技術創新能力內涵的把握，我們認為企業技術創新能力主要通過企業創新中的行為特征體現出來，這就表明企業技術創新能力可以直接從企業的創新行為特征或者說創新過程中加以辨識。因此，我們發現，只要我們找出一種類似于戰略地圖一樣能夠清晰描述代表企業創新能力的細節化的行為特征或者活動，也就是尋找出直接反映企業技術創新能力的細微“顆粒”，我們就可能通過細致的活動來辨識企業的技術創新能力。

(三)利用成熟度模型辨識和改進企業技術創新能力的可行性

軟件能力成熟度模型(Capability MaturityModel For Software，英文縮寫為SW-CMM，簡稱CMM)，是由卡耐基·梅隆大學(Carnegie Mellon)軟件工程研究所開發的用于軟件開發過程的工具，是對于軟件組織在定義、實施、度量、控制和改善其軟件過程的實踐中各個發展階段的描述。CMM的核心是把軟件開發視為一個過程，并根據這一原則對軟件開發和維護進行過程監控和研究，以使其更加科學化、標準化，使企業能夠更好地實現商業目標。CMM為軟件企業的過程能力提供了一個階梯式的進化框架，它是基于過去所有軟件工程成果的過程改善的框架。CMM反映了漸進改善的過程，采用的是過程分析的思想，且能夠比較全面地辨識出現有軟件開發的優勢和問題。

組織的技術創新活動與軟件的開發過程有著一定的相似性，軟件開發與技術創新都是研究與發展的過程。組織在不同階段的技術創新活動有著不同的特征，即開發、實施技術創新項目的過程被明確地定義、測量、控制的有效程度存在差異，其構成了企業技術創新能力的不同等級。因此技術創新過程的進一步明確和完善也體現了它的成熟度等級的不斷提高。創新過程成熟度指針對具體的創新過程進行明確定義、管理、測量、控制以及有效的程度。成熟度表明創新能力增長的潛力，表明組織創新過程的豐富性及其應用于項目的一致性。創新過程成熟度的提升意味著必須改進創新過程能力。改進創新過程要求組織加強管理機制，并能長期、始終地關注創新過程。對于成熟的創新組織，需要機構的基礎設施和機構文化支持研發中使用的方法、實踐和規程，這樣在最初定義它的人員離開之后，仍能持續進行。本文認為，要想找到一種方法或模型反映一個企業持續的創新進化過程是非常困難的，但是我們可以借鑒組織的技術創新活動與軟件的開發過程的相似性，建立一個類似于CMM的技術創新能力成熟度模型為企業的創新過程能力提供一個階梯式進化框架。

三、技術創新能力成熟度模型構成

技術創新能力成熟度模型(TechnologicalInnovation Capability Maturity Model，簡稱TICMM)是對企業技術創新能力進行辨識的一種工具，用以衡量組織按照預定目標實現技術創新的確定性程度；其同時還兼具有診斷功能，可以確定企業創新所具備的優勢和面臨的問題，并能依此確定企業能力提升的改進順序。TICMM構建的基礎工作就是要先行劃分技術創新能力成熟度等級。

(一)技術創新能力成熟度等級的劃分原理

成熟度等級的劃分需要遵循一定的原理，借鑒項目管理成熟度模型和CMM，判斷一個組織能力成不成熟的關鍵就是看其管理或開發過程的可控性，這代表了過程的標準化和結果的可預測性，因此我們把創新過程的可控性看成是劃分技術創新能力的關鍵標準。此外，一個具有創新活力的企業，其創新活動的全員參與性和創新文化的繁榮性程度往往較高，因此，我們把創新活動的全員參與性與創新文化的繁榮性作為劃分成熟度等級的輔助標準。

(二)技術創新能力成熟度的5個等級

根據前面技術創新能力等級的劃分原理，我們把企業技術創新能力成熟度分為以下5個等級(企業技術創新能力成熟度的整體概念描述詳見圖1)。

1.初始級

創新的產生是偶發的，隨機的，不可控制的。組織還沒有正式的創新過程。產品創新來自于機會或者是特定的方式，沒有具體的實施規劃和資源配置。

2.規范級

企業已經有了明確的創新意識，創新的產生有了一定的可控性；創新工作也開始有計劃的展開，創新有了一些基本的規范。

3.戰略級

創新的過程是系統的，并成為組織內的一個標準。該公司員工有共同的愿景，有了明確的創新戰略規劃，創新是公司成功的核心，是公司的主要經營策略。創新活動資源是足夠的，并且經過了妥善的規劃。而創新意識開始在整個企業滲透，企業員工開始積極參與創新活動。

4.優化級

優化使創新過程和其他的與創新有關的活動達到更高的效率和有效性，創新基本可以測量。在這個階段組織與外部機構之間(如供應商、經銷商和客戶)的關系必須改善。此外，組織要從創新經驗中獲得明白易懂的信息和知識，并對這些知識加以管理。在這個階段，明確的創新文化基本形成，無論是企業內部員工還是外部的利益相關者都明確創新對企業的重要性并積極參與創新。

5.協同級

系統地收集并導出從創新經驗獲得的信息和知識，使其在創新過程中發揮作用，并為組織增加價值。整個企業具有高度繁榮的創新文化，類似于學習型組織的文化在企業形成，創新的整個過程高度協同，對內能及時調整、對外能全面適應。

(三)能力成熟度各個等級的特征描述

前面我們已經對技術創新能力的5個等級進行了初步的描述，當然，不同的等級的管理是具有差異的，創新也具有不同的特征，其要解決的主要問題也并不相同，表1就此進行了詳細的比較。

根據技術創新能力成熟度各個等級不同特征的描述，企業就可以初步辨識企業技術創新能力所處的可能層次，并初步了解自己接下來有可能要解決的主要問題。當然，單憑成熟度等級管理差異和特征描述無法準確地判斷企業所處的成熟度等級，實用的創新能力評定技術文本，還有賴于模型后續研究工作的進一步細化。

四、TICMM后續研究方向探索

rIcMM是一個系統的模型，每一個成熟度級別表示了創新過程能力的水平。因為創新過程能力描述了企業通過遵循某過程可能達到的期望結果的范圍，所以企業的創新過程能力可作為預計該企業承擔下一個創新項目時最可能出現結果的一種手段。但是，TIcMM作為一種辨識工具必須進行分解，對成熟度等級必須要細化為具體的實現目標和活動標準。

除了成熟度級別1，每個成熟度級別都包含了幾個關鍵過程域，它確定了實現一個成熟度級別所必須解決的問題。處于級別3的機構，必須解決級別2和級別3的所有關鍵過程域中的問題。在模型的后續研究中，我們需要確定與各個等級相關的關鍵過程域。

此外，每個關鍵過程域中都需要明晰相應的關鍵活動，關鍵活動相當于關鍵過程域的細化分解和具體執行，它們是企業技術創新能力最直接的體現。完成了這些活動，就達到對改進過程能力非常重要的一組目標。

當然，TICMM非常重要的作用就在于診斷或者說辨識企業技術創新能力成熟度等級。本文后續的研究將著重于建立一套企業技術創新能力成熟度水平自測表，在這個自測表中除了初始級，其他等級都會有基于關鍵過程域和關鍵活動一系列問題清單，對于每個問題被評組織的回答被限定為“是”、“否”、“不適用”或者“不知道”；而且只有當被評組織的回答是“是”的時候才允許組織通過該問題，也只有當被評組織在某一級所有問題都通過時才能上升到下一級。

辨識企業技術創新能力成熟度等級的最終目標是提出企業技術創新能力改進的方向。通過用企業技術創新能力成熟度自測表進行自測，企業可以發現自身技術創新過程中的不足，有針對性地改進技術創新過程的各項活動，從而提升企業的技術創新能力。

五、結論

r11CMM的核心是把握企業創新活動漸進的過程改進，從而促進企業持續的創新能力改進。在這里，過程指為實現給定目標所執行的一系列操作步驟。一般來說，在一個過程不良的組織中，計劃不周，或跟蹤不夠，或不能定期評價其性能，則過程的可預見性一般很低，企業實際上無法知道將來會走到哪里。企業的管理層一天總是忙于處理現狀，而無暇關注未來的步驟。而TICMM的建立有利于企業把創新的過程不斷細化和精確化，從而提高其可預見性。

當然，需要承認的是，本文對ⅡCMM還只是一個非常初步的探索，后續的工作還非常多。比如TIcMM關鍵過程域以及關鍵活動的確定，尤其是建立一套可以明確測量企業技術創新能力成熟度水平的簡單可行的方法，也就是前文提到的企業技術創新能力成熟度水平自測表。

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