基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展研究

摘 要:企業(yè)在技術(shù)能力薄弱的情況下，可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移完善自身的知識(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)能力的發(fā)展。借助知識(shí)發(fā)酵機(jī)理，建立基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展模型，將技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程分為引進(jìn)學(xué)習(xí)、消化吸收、知識(shí)重構(gòu)和知識(shí)內(nèi)隱化四個(gè)階段，這四個(gè)階段分別對(duì)應(yīng)知識(shí)發(fā)酵機(jī)理中的四個(gè)知識(shí)發(fā)酵吧，以此來(lái)探討企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展過(guò)程，從而揭示基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。

關(guān)鍵詞:技術(shù)轉(zhuǎn)移;企業(yè)技術(shù)能力;知識(shí)發(fā)酵吧;組織學(xué)習(xí)

中圖分類號(hào):F406.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1009-9107(2010)01-0068-04

在經(jīng)濟(jì)全球化的形勢(shì)下，構(gòu)建國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系，提高自主創(chuàng)新能力已成為我國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)作為國(guó)家創(chuàng)新體系中自主創(chuàng)新的主體，其技術(shù)能力的發(fā)展是這一戰(zhàn)略能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)較為薄弱，單靠自身力量難以承擔(dān)自主創(chuàng)新的重任，所以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移來(lái)獲取外部的先進(jìn)技術(shù)，從而逐漸增強(qiáng)自身技術(shù)能力是企業(yè)通向自主創(chuàng)新之路的重要途徑。

一、對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移和企業(yè)技術(shù)能力的理解

技術(shù)轉(zhuǎn)移一詞是在1964年第一屆聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展會(huì)議上首次提出的，該會(huì)議把國(guó)家之間的技術(shù)輸入與輸出統(tǒng)稱為技術(shù)轉(zhuǎn)移。最早界定技術(shù)轉(zhuǎn)移概念的美國(guó)學(xué)者H.blucurs認(rèn)為:技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學(xué)和技術(shù)通過(guò)人類活動(dòng)被傳播的過(guò)程，有一些人或機(jī)構(gòu)所開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)、合理的知識(shí)，被另一些人或機(jī)構(gòu)應(yīng)用于處理某事物的方法中。聯(lián)合國(guó)國(guó)際轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則會(huì)議認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移就是指轉(zhuǎn)移制造某種產(chǎn)品、應(yīng)用某項(xiàng)工藝或提供某種服務(wù)的系統(tǒng)知識(shí)。WIKI百科全書(shū)定義技術(shù)轉(zhuǎn)移為:基于科研的結(jié)果進(jìn)行實(shí)際應(yīng)用的過(guò)程。我國(guó)趙黎明教授提出:技術(shù)轉(zhuǎn)移是由技術(shù)提供者提供的技術(shù)創(chuàng)新成果開(kāi)始的，經(jīng)由技術(shù)提供者的提供過(guò)程，通過(guò)各種技術(shù)轉(zhuǎn)移通路，把技術(shù)傳播或轉(zhuǎn)移到技術(shù)采用者處，再經(jīng)過(guò)技術(shù)采用者的引進(jìn)過(guò)程，獲得新技術(shù)并加以使用、消化、吸收和創(chuàng)新。[1]

綜合上述關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義，可以看出技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)質(zhì)上是技術(shù)接受方有目的的組織學(xué)習(xí)過(guò)程。在這過(guò)程中，組織不僅獲得了最初作為目標(biāo)的特定技術(shù)，還獲得了可用于其他領(lǐng)域的新知識(shí)，形成了指導(dǎo)未來(lái)學(xué)習(xí)與創(chuàng)新的更一般的能力。正如李國(guó)杰院士所指出的:技術(shù)轉(zhuǎn)移本質(zhì)上是轉(zhuǎn)移掌握某種過(guò)去未知技術(shù)的能力，使企業(yè)能自主地實(shí)現(xiàn)其商品化。技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵在于“技術(shù)能力”的獲得，即技術(shù)轉(zhuǎn)移的接受方能夠獨(dú)立掌握轉(zhuǎn)移的技術(shù)并形成相關(guān)的知識(shí)體系。[2]

技術(shù)能力的概念源于企業(yè)能力理論。Katz把技術(shù)能力定義為企業(yè)采用國(guó)外技術(shù)并使之適應(yīng)本地環(huán)境逐漸建立起來(lái)的技術(shù)訣竅的存量[3];Desai認(rèn)為技術(shù)能力是企業(yè)購(gòu)買(mǎi)技術(shù)、生產(chǎn)運(yùn)作、復(fù)制與擴(kuò)展創(chuàng)新的能力 。[4]隨著技術(shù)的知識(shí)性本質(zhì)逐漸被人們認(rèn)識(shí)，人們把技術(shù)能力的發(fā)展與知識(shí)的發(fā)展聯(lián)系起來(lái)。魏江將技術(shù)能力定義為企業(yè)支持技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，附著在內(nèi)部人員、設(shè)備、信息和組織中的所有內(nèi)生化知識(shí)存量的總和。[5]基于羅森伯格提出的“知識(shí)平臺(tái)”概念，魏江提出企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展過(guò)程中技術(shù)引進(jìn)與模仿能力、消化吸收能力、自主創(chuàng)新能力是技術(shù)能力發(fā)展的三個(gè)臺(tái)階，企業(yè)技術(shù)能力上臺(tái)階的過(guò)程也是企業(yè)知識(shí)平臺(tái)相應(yīng)提高的過(guò)程。

筆者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展有賴于企業(yè)知識(shí)的不斷積累與發(fā)展，而知識(shí)的發(fā)展具備有機(jī)性的生物屬性，企業(yè)知識(shí)的增長(zhǎng)一定建立在前一階段的基礎(chǔ)上，這就決定了企業(yè)技術(shù)能力的構(gòu)建要立足于自身的知識(shí)基礎(chǔ)，不能進(jìn)行跳躍。當(dāng)企業(yè)知識(shí)比較薄弱的時(shí)候，企業(yè)應(yīng)該考慮外部知識(shí)的引進(jìn)，否則，一味地強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新將延誤技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)機(jī)。由此，本文應(yīng)用基于知識(shí)生物屬性的知識(shí)發(fā)酵機(jī)理，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展的內(nèi)在機(jī)理，從而為企業(yè)技術(shù)能力的構(gòu)建提供有益的參考思路。

二、知識(shí)發(fā)酵機(jī)理

知識(shí)發(fā)酵是指為實(shí)現(xiàn)知識(shí)的有效應(yīng)用而進(jìn)行的知識(shí)傳播或演變，亦即某種創(chuàng)意在協(xié)調(diào)者的組織下，在知識(shí)母體中消化、適應(yīng)、轉(zhuǎn)化、演進(jìn)和創(chuàng)新，并融合活化為組織的行動(dòng)知識(shí)的過(guò)程。[6]具體包括的要素有:知識(shí)菌株(引起組織學(xué)習(xí)的初始思想)、知識(shí)母體(組織和組織成員的知識(shí)基礎(chǔ)與合作愿望)、知識(shí)酶(促進(jìn)組織學(xué)習(xí)的協(xié)調(diào)機(jī)制)、知識(shí)增長(zhǎng)環(huán)境(企業(yè)內(nèi)的學(xué)習(xí)環(huán)境與外部一般環(huán)境)、知識(shí)工具(獲取信息、知識(shí)的工具)、知識(shí)發(fā)酵吧(把知識(shí)母體集合起來(lái)進(jìn)行知識(shí)發(fā)酵的組織機(jī)制)等。知識(shí)發(fā)酵吧又可分為創(chuàng)意吧、規(guī)范化發(fā)酵吧、系統(tǒng)化發(fā)酵吧、演練與驗(yàn)證吧。依次在這四個(gè)發(fā)酵吧中，知識(shí)母體在知識(shí)菌株的引導(dǎo)下通過(guò)知識(shí)間的重構(gòu)與擴(kuò)散，產(chǎn)生了更新的知識(shí)。

三、基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展模型

本文建立基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展模型(如圖1所示)，模型中將技術(shù)轉(zhuǎn)移的過(guò)程大致分為引進(jìn)學(xué)習(xí)、消化吸收、知識(shí)重構(gòu)和知識(shí)內(nèi)隱化四個(gè)階段，這四個(gè)階段分別對(duì)應(yīng)知識(shí)發(fā)酵機(jī)理中的四個(gè)知識(shí)發(fā)酵吧，以此來(lái)探討企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展過(guò)程。

圖1 基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展模型

(一)創(chuàng)意吧與引進(jìn)學(xué)習(xí)

創(chuàng)意吧是分享知識(shí)菌株的場(chǎng)所。知識(shí)菌株在大多數(shù)情況下是通過(guò)隱性知識(shí)體現(xiàn)出來(lái)的，知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程由此開(kāi)始。[7]知識(shí)母體是參與創(chuàng)意吧知識(shí)發(fā)酵的主體所具備的知識(shí)背景及合作的愿望。由于組織成員具有不同的知識(shí)背景，在面對(duì)面的交流中可以使這些知識(shí)互相融合。

技術(shù)轉(zhuǎn)移中，技術(shù)接受方員工首先需在技術(shù)提供方技術(shù)人員的幫助下對(duì)引進(jìn)的設(shè)備、圖紙、專利技術(shù)和工藝流程等進(jìn)行學(xué)習(xí)和掌握。引進(jìn)學(xué)習(xí)的過(guò)程就是技術(shù)提供方技術(shù)人員的隱性知識(shí)傳播給技術(shù)接受方員工的過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)在更大范圍內(nèi)的共享，這一過(guò)程就是在知識(shí)發(fā)酵的創(chuàng)意吧中完成的。此時(shí)，知識(shí)菌株是技術(shù)接受方需要其員工從技術(shù)提供方員工那里獲取的技術(shù)知識(shí)。技術(shù)提供方和技術(shù)接受方所需具備的一定的知識(shí)基礎(chǔ)及雙方合作的愿望是知識(shí)母體。組織間的協(xié)調(diào)機(jī)制即知識(shí)酶會(huì)指派技術(shù)提供方的某些技術(shù)人員傳授技術(shù)接受方員工相關(guān)技術(shù)知識(shí)，并為他們提供必要的工具和場(chǎng)所等條件。通過(guò)創(chuàng)意吧中的知識(shí)發(fā)酵增加了技術(shù)接受方員工個(gè)人的知識(shí)存量，對(duì)企業(yè)知識(shí)的積累奠定了基礎(chǔ)。

(二)規(guī)范化發(fā)酵吧與消化吸收

規(guī)范化發(fā)酵吧是隱性知識(shí)顯性化的過(guò)程。組織要利用隱性知識(shí)，就必須對(duì)所學(xué)習(xí)的隱性知識(shí)編碼化、顯性化和規(guī)范化。此時(shí)，組織需要將隱性知識(shí)編碼化的原因構(gòu)成知識(shí)菌株，整個(gè)規(guī)劃化知識(shí)發(fā)酵的過(guò)程必須以知識(shí)菌株為中心來(lái)進(jìn)行并受知識(shí)菌株的指導(dǎo)。進(jìn)行編碼化、規(guī)范化的個(gè)人必須擁有相應(yīng)的知識(shí)基礎(chǔ)和知識(shí)背景，同時(shí)由于他們還需要與其它成員進(jìn)行合作，因此必須具有與他人合作的愿望。他們的知識(shí)基礎(chǔ)與背景，與他人合作的愿望共同構(gòu)成規(guī)范化發(fā)酵吧中知識(shí)發(fā)酵的母體。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，消化吸收是知識(shí)的理解過(guò)程。企業(yè)將逐步顯性化的隱性知識(shí)通過(guò)技術(shù)平臺(tái)存儲(chǔ)到企業(yè)內(nèi)部，成為組織知識(shí)，供更多的員工學(xué)習(xí)。這樣一方面幫助企業(yè)積累更多的知識(shí)，增加了組織的知識(shí)存量;另一方面防止個(gè)人隱性知識(shí)隨人員的調(diào)動(dòng)而流失，這兩方面的原因構(gòu)成該階段知識(shí)發(fā)酵的菌株。在引進(jìn)學(xué)習(xí)階段，學(xué)習(xí)到隱性技術(shù)知識(shí)的員工所擁有的知識(shí)基礎(chǔ)和知識(shí)背景以及他們和其他員工合作的愿望是規(guī)范化知識(shí)發(fā)酵的知識(shí)母體。該階段就是在組織的協(xié)同機(jī)制作用下，運(yùn)用信息技術(shù)等一系列知識(shí)工具來(lái)運(yùn)行的，最終形成了企業(yè)規(guī)范化的顯性知識(shí)。

(三)系統(tǒng)化發(fā)酵吧與知識(shí)重構(gòu)

系統(tǒng)化發(fā)酵吧中的知識(shí)發(fā)酵過(guò)程是組織找出問(wèn)題，解決問(wèn)題的過(guò)程。知識(shí)菌株即為組織需要解決的問(wèn)題。組織通過(guò)融合內(nèi)外部的知識(shí)，并對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行比較、綜合、推理、演繹等，最終從可能的解決方案中選擇出被系統(tǒng)化的解決方案。

企業(yè)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移引進(jìn)特定的技術(shù)，是為了解決企業(yè)實(shí)際運(yùn)行中所面臨的問(wèn)題，這是系統(tǒng)化發(fā)酵的知識(shí)菌株。知識(shí)的重構(gòu)既包括原有知識(shí)與新知識(shí)的重構(gòu)，也包含個(gè)人知識(shí)與組織知識(shí)的重構(gòu)。企業(yè)原有的知識(shí)、新的知識(shí)、企業(yè)個(gè)人的知識(shí)與組織知識(shí)都是知識(shí)發(fā)酵的母體。這個(gè)階段在企業(yè)文化、企業(yè)制度和企業(yè)管理系統(tǒng)的規(guī)劃和引導(dǎo)下，通過(guò)整理、分類、綜合、演繹等過(guò)程，把從上一階段得到的分散、不系統(tǒng)的顯性技術(shù)知識(shí)和企業(yè)原有的各種技術(shù)知識(shí)進(jìn)行有機(jī)整合與重構(gòu)，并使之系統(tǒng)化。同時(shí)，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)為參與知識(shí)重構(gòu)的人員委派不同的工作任務(wù)，為他們之間的溝通與合作創(chuàng)造條件，提供相應(yīng)的場(chǎng)所、知識(shí)工具與技術(shù)，以利于他們的工作，最終形成企業(yè)需要的系統(tǒng)化的具體解決方案。

(四)演練與驗(yàn)證吧與知識(shí)內(nèi)隱化

演練與驗(yàn)證吧的發(fā)酵過(guò)程是組織將得到的具體解決方案應(yīng)用于解決實(shí)際問(wèn)題的過(guò)程。系統(tǒng)化發(fā)酵得到的解決方案是為解決實(shí)際問(wèn)題而產(chǎn)生的，只有將其應(yīng)用于實(shí)踐中，才能體現(xiàn)其價(jià)值。在此情況下，組織對(duì)系統(tǒng)化知識(shí)的應(yīng)用要求構(gòu)成了知識(shí)菌株，指導(dǎo)整個(gè)演練與驗(yàn)證吧中的知識(shí)發(fā)酵過(guò)程。參與該過(guò)程的組織成員也需要具備一定的知識(shí)背景，能夠理解、消化系統(tǒng)化的解決方案。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移中，知識(shí)內(nèi)隱化是企業(yè)將通過(guò)由知識(shí)重構(gòu)獲得的新知識(shí)、新認(rèn)識(shí)內(nèi)化到個(gè)人、組織和組織技術(shù)系統(tǒng)的過(guò)程。在這一過(guò)程中，企業(yè)對(duì)產(chǎn)生的針對(duì)所要解決實(shí)際問(wèn)題的方案的應(yīng)用要求便是知識(shí)菌株，企業(yè)參與知識(shí)內(nèi)隱化主體的知識(shí)背景和合作愿望是知識(shí)的母體。企業(yè)的協(xié)調(diào)機(jī)制會(huì)在內(nèi)隱化過(guò)程中不斷地為其成員提供交流、合作、溝通的手段、方法和途徑，運(yùn)用企業(yè)的價(jià)值體系與管理體系來(lái)評(píng)價(jià)新方案的應(yīng)用效果。通過(guò)知識(shí)內(nèi)隱化，新的解決方案得到應(yīng)用，組織原有的問(wèn)題得到解決，系統(tǒng)化的知識(shí)在企業(yè)成員內(nèi)進(jìn)行了擴(kuò)散，成為員工的自覺(jué)行動(dòng)和他們隱性知識(shí)的一部分。

知識(shí)內(nèi)隱化階段是企業(yè)技術(shù)能力提升的關(guān)鍵。沒(méi)有內(nèi)隱化的新知識(shí)只是增加了企業(yè)的知識(shí)存量，即使企業(yè)出現(xiàn)短時(shí)間的利潤(rùn)增長(zhǎng)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，也不能維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)的核心技術(shù)能力根植于競(jìng)爭(zhēng)者難以模仿的員工技能及其整合方式，它是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，所以只有將知識(shí)重構(gòu)過(guò)程中獲得的新知識(shí)和新認(rèn)識(shí)通過(guò)知識(shí)擴(kuò)散內(nèi)嵌到企業(yè)知識(shí)系統(tǒng)的各個(gè)部分，才能防止其他企業(yè)輕易取得相關(guān)技術(shù)知識(shí)，從而維持企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位。

四、結(jié)論

企業(yè)技術(shù)能力建立在企業(yè)所擁有的知識(shí)基礎(chǔ)之上。企業(yè)技術(shù)能力的構(gòu)建要立足于所具備的知識(shí)存量條件，當(dāng)自身的知識(shí)基礎(chǔ)較薄弱時(shí)，可以通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移完善自身的知識(shí)基礎(chǔ)。由基于技術(shù)轉(zhuǎn)移的企業(yè)技術(shù)能力發(fā)展模型可以看出，企業(yè)技術(shù)能力的發(fā)展需要企業(yè)對(duì)所引進(jìn)的技術(shù)與知識(shí)進(jìn)行持續(xù)的組織學(xué)習(xí)，通過(guò)知識(shí)在創(chuàng)意吧、規(guī)范化發(fā)酵吧、系統(tǒng)化發(fā)酵吧、演練與驗(yàn)證吧中依次進(jìn)行發(fā)酵，企業(yè)的知識(shí)實(shí)現(xiàn)了積累與更新，企業(yè)技術(shù)能力得到了發(fā)展。值得注意的是，技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中要充分考慮引進(jìn)技術(shù)與企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)的差距以及自身的組織學(xué)習(xí)能力，無(wú)能力吸收的技術(shù)不宜引進(jìn)。

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Research on an Enterprise’s Technological Capability DevelopingBased on Technology Transfer

SI Yun-bo，HE Jin-sheng

(School of Management，Tianjin University，Tianjin 300072，China)

Abstract:An enterprise can improve knowledge basis and achieve technological capability developing by technology transfer when its technological capacity is weak.With the theory of knowledge fermenting，this paper established a model of enterprise technological capability developing based on technology transfer to reveal the inherent law of technological capability increasing based on technology transfer，in which the technology transfer process is divided into four stages-introduction learning， digestion absorption，knowledge reconstruction and knowledge implicit，corresponding to the four bars of knowledge fermentation.

Key words: technology transfer;enterprise technological capability;bar of knowledge fermenting;organizational learning