基于委托代理理論下的“公司+農(nóng)戶”模式探索

摘 要:當(dāng)前在我國作為單個農(nóng)戶進(jìn)入市場的替代，“公司+農(nóng)戶”一定程度上改變了農(nóng)戶在市場上的弱勢地位，但隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善和發(fā)展，這一模式開始暴露出它的弊端。本文試圖從博弈論中的合約理論出發(fā)，探討“公司+農(nóng)戶”模式存在諸如農(nóng)民與公司市場地位不平等、農(nóng)產(chǎn)品交易成本過高以及市場信息不對稱等問題;并提出建立農(nóng)民經(jīng)濟(jì)合作組織、多方力量支持合作社的發(fā)展以及發(fā)揮第三方監(jiān)督的力量的建議。

關(guān)鍵詞:公司+農(nóng)戶;委托-代理;契約理論;農(nóng)民專業(yè)合作組織

中圖分類號:F306 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-9107(2010)01-0043-04

一、問題的提出

理論上講，處于市場弱勢且境況近似的從業(yè)者，具有采取集體行動的動力或傾向。單個農(nóng)戶面對較大規(guī)模的市場時(shí)，天然處于弱勢地位?！肮?農(nóng)戶”模式的出現(xiàn)正是基于這樣的制度安排，一方面，公司可以獲得穩(wěn)定的原材料來源，保證生產(chǎn)的進(jìn)行;另一方面，改變了農(nóng)戶在市場上的劣勢地位，實(shí)現(xiàn)小生產(chǎn)和大市場的對接，提高農(nóng)民的議價(jià)能力;有利于推進(jìn)農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和信息傳遞，有利于保護(hù)農(nóng)民的權(quán)益。

然而，“公司+農(nóng)戶”這一模式的推廣并不是無往不利的，尤其是在中西部地區(qū)，由于人們的商品意識不高，市場觀念淡薄，農(nóng)戶在與公司的合作中經(jīng)常處于被動地位，暴露出一些弊端?！肮?農(nóng)戶”的組織形式，從表面上看，已同農(nóng)戶之間形成了一種“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，利益均沾”的經(jīng)營機(jī)制并為農(nóng)戶提供各種必要的服務(wù)，但是，這種經(jīng)營機(jī)制畢竟是建立在企業(yè)利益驅(qū)動基礎(chǔ)之上的，是以企業(yè)盈利為前提的。它與農(nóng)戶之間的聯(lián)結(jié)是非常脆弱的，一旦市場發(fā)生波動，它與農(nóng)戶之間的聯(lián)結(jié)就會發(fā)生斷裂，使農(nóng)戶又回到原來的游離狀態(tài)。這是由企業(yè)的性質(zhì)決定的，企業(yè)只有在盈利的條件下才能生存，這說明“公司+農(nóng)戶”的產(chǎn)業(yè)化模式具有很大的局限性。

二、委托-代理模型中的契約理論

實(shí)踐中的“公司+農(nóng)戶”模式反映在經(jīng)濟(jì)學(xué)上可以用契約理論中的委托-代理模型來解釋。在委托-代理模型中，代理人與委托人相比有信息優(yōu)勢，即委托人不能直接觀察到代理人所付出的努力程度。在結(jié)果不確定的情況下，利潤Q不僅由代理人的努力程度e決定，而且由某些外生沖擊決定，并且委托人和代理人都不能控制外生沖擊發(fā)生的可能性。這意味著，代理人通過選擇其努力水平e先行動，然后“自然”行動了，即它為隨機(jī)變量選擇了一個特定的值。則總利潤函數(shù)假定為:

Q=e+

我們假定隨機(jī)變量服從正態(tài)分布，其中中值為0，方差為δ2;在考察委托代理關(guān)系時(shí)，必須考慮當(dāng)事雙方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，在“公司+農(nóng)戶”組織模式中，我們假定代理人即公司或龍頭企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者而委托人即農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)中立者。因?yàn)榇砣?，如公司?jīng)理(他將人力資本投入到公司中)沒有多余的途徑投資，委托人(農(nóng)戶)也不能進(jìn)行投資多元化，在現(xiàn)實(shí)情形下，農(nóng)民還沒有其他的途徑進(jìn)行資本的投資和增值。[1]委托人實(shí)際上是大量同質(zhì)股東的集合體(像一個決策者那樣行動)，每個股東(農(nóng)戶)擁有少量股份。

采用Von Neumann-Morgenstern 效用u(#8226;)方法并且使它的期望效用最大化。[1]Von Neumann-Morgenstern效用函數(shù)為:

u()=-exp(-a)， a>0 (1)

代理人不確定程度Von Neumann-Morgenstern效用可用相應(yīng)的確定性等價(jià)來表示:

C()=E()-R， R>0(2)

此處R代表風(fēng)險(xiǎn)貼水，是期望值E()和代理人愿為“彩票”支付的()之間的差額，也就是他的確定性等價(jià)C()。根據(jù)方程(1)和正態(tài)分布的隨機(jī)變量，可以得到:

R=a2α2，a>0(3)

(Bamberg and Spreman，1981)。

由上述三個方程可得最優(yōu)解:

C()= r+αe-ke2/2-α2a/2δ2

假定信息是對稱的——即假定委托人能夠直接觀察到代理人所付出的努力，我們可以得到不確定情況下的結(jié)果。如果進(jìn)一步假定努力水平是可以談判的，那么代理人的決策問題變?yōu)?

maxe，a，rE(n)=(1-α)e-r

求關(guān)于努力程度e的最大值，最優(yōu)化的充要條件是e*=1/k，w*=1/2k

代理人獲得固定的工資報(bào)酬，風(fēng)險(xiǎn)中立的委托人承擔(dān)了所有的風(fēng)險(xiǎn)。如果回到有不對稱信息和不確定的委托代理模型，在這種新條件下，委托人再也不能直接觀察到代理人的努力水平(事實(shí)上，農(nóng)戶在這一委托代理關(guān)系中是不可能直接觀察公司的努力水平的)，最優(yōu)合約(e*，w*)將不再可行。

從參與約束可知，不變的報(bào)酬(α=0，r=)將使代理人停止努力。

在市場交易過程中，農(nóng)戶始終處于被動地位，當(dāng)市場繁榮時(shí)，農(nóng)戶所得到的分紅不會按比例增加，當(dāng)市場不景氣時(shí)，農(nóng)戶的損失比企業(yè)要多的多，對農(nóng)戶的打擊也最大;當(dāng)公司破產(chǎn)甚至倒閉時(shí)，大部分損失轉(zhuǎn)移到了農(nóng)戶的身上。[2]從契約理論分析“公司+農(nóng)戶”組織模式，可以看出，農(nóng)戶和企業(yè)之間的契約關(guān)系是不穩(wěn)定的。

三、實(shí)踐中遇到的問題分析

1.“敲竹杠”(hold-up)問題。也叫“套牢”或者“要挾”，指的是當(dāng)人們作出專有資本關(guān)系投資后，擔(dān)心重新談判使得自己被迫接受不利于自己的契約條款或擔(dān)心由于他人的行為使得自己的投資貶值。[3]由于經(jīng)濟(jì)活動中的主體都是不具有完全理性的個人，因此當(dāng)事人雙方所簽訂的契約也不是完全契約，由于不完全契約存在漏洞，當(dāng)事人才會利用這些漏洞使自己的利益最大化。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然特點(diǎn)決定了農(nóng)用資產(chǎn)具有高度的資產(chǎn)專用性，一旦交易終止或者由于自然原因不能交易，那么專用性投資就會受到巨大損失，可見，專用性資產(chǎn)投資具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。農(nóng)民處于市場的弱勢地位，受到實(shí)物資產(chǎn)(土地、農(nóng)用機(jī)械)和人力資本數(shù)量、結(jié)構(gòu)的制約，農(nóng)戶缺乏獲得及時(shí)的市場信息的有效渠道及處理信息的能力，不能左右自己的農(nóng)用投資，也不能使自己的投資方式多樣化。[4]

2.農(nóng)產(chǎn)品的專用性導(dǎo)致交易成本過高。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易費(fèi)用理論認(rèn)為，契約過程存在交易費(fèi)用。達(dá)爾曼(1979)指出，根據(jù)交易過程本身所包含的不同階段進(jìn)行分析對交易費(fèi)用進(jìn)行了分類:為了使雙方的交易能夠達(dá)成，雙方相互之間的了解就必不可少，這要耗費(fèi)時(shí)間和資源;如果相互了解了，彼此打算相互接觸，他們還得告訴對方可能提供的交易機(jī)會，這種信息的傳遞再一次需耗費(fèi)資源;如果潛在的討價(jià)還價(jià)各方有多個代理人，在決定交易條件之前，還要產(chǎn)生某些作決策的成本;簡而言之，交易過程存在三個不同的階段，與此相對應(yīng)，也存在交易費(fèi)用的三種不同類型:尋求信息費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)和決策費(fèi)用、監(jiān)督和執(zhí)行費(fèi)用。交易費(fèi)用本質(zhì)上是專業(yè)化與勞動分工的費(fèi)用。O.E.Williamson認(rèn)為資產(chǎn)專用性指的是為支持某項(xiàng)特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資。W.Kasper和M.E.Streit則把資產(chǎn)專用性定義為生產(chǎn)性資產(chǎn)的一種狀態(tài)——如一件資本設(shè)備或一套專門知識——這種狀態(tài)不允許將資產(chǎn)轉(zhuǎn)用于其他用途?？梢?，資產(chǎn)專用性表明某些資產(chǎn)有專門用途，其收益依賴于它支持的專門交易。[5]農(nóng)產(chǎn)品是一種專用性的資產(chǎn)，具有特定的用途，有很強(qiáng)的市場依賴性，一般生產(chǎn)周期較長，甚至跨年，更易受市場供求狀況和自然條件的影響，化肥、農(nóng)藥、設(shè)施、農(nóng)用機(jī)械等都是專用性的投資，加上農(nóng)產(chǎn)品的易損性和需加工性，導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品投資存在很大風(fēng)險(xiǎn)。

3.信息不對稱導(dǎo)致的雙方喊價(jià)能力不對等。信息不對稱隱含的意思表明獲取相當(dāng)?shù)男畔⑹且馁M(fèi)資源的。而在市場交易過程中，農(nóng)戶受幾千年小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的影響，主動進(jìn)入市場動力不足，與市場聯(lián)系很少，而且加上農(nóng)村地理位置，傳統(tǒng)思維的束縛農(nóng)民文化教育程度低下，獲取市場信息的渠道狹窄;另一方面，龍頭企業(yè)市場運(yùn)作規(guī)范，運(yùn)作能力強(qiáng)大，通曉國家法律，懂得如何在法律條文的約束下如何最大化自己的利益。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)交易費(fèi)用理論(見圖1)表明了信息不對稱下的代理人的努力程度。

圖1 信息不對稱下的代理人努力程度

由圖1看出，低成本的代理人1除成本之外還獲得了“信息租金”(圖中B區(qū)域和D區(qū)域)。[6]他獲得的剩余足夠多，使得他并無興趣裝成高成本的代理人2。即不對稱信息條件下，代理人傾向于付出低于平均值的努力，以獲得更多的剩余。

四、進(jìn)一步思考

1.建立農(nóng)民自己的合作經(jīng)濟(jì)組織。當(dāng)前我國農(nóng)民生活水平得不到大幅提升的很重要的原因在于農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化能力差，交易成本高，產(chǎn)品附加值低。面對有著雄厚實(shí)力的龍頭企業(yè)的毀約或者強(qiáng)壓時(shí)勢單力薄。單個農(nóng)戶在與大市場對接過程中信息的不對稱以及可運(yùn)用資源的缺乏迫切需要建立農(nóng)民自己的合作組織來提高自己的市場地位，在整個農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值鏈條中分享更多的利潤。位于楊凌示范區(qū)的官村天和園果蔬專業(yè)合作社充分體現(xiàn)了合作社給農(nóng)民帶來的切身利益。官村的西瓜和甜瓜在楊凌已經(jīng)形成品牌效應(yīng)，市場價(jià)格比普通瓜的高出兩倍。成立三年的合作社給當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的收入帶來了顯著的增長，一個瓜果大棚給農(nóng)戶每年帶來10 050元收益，相比以前單純靠種地收入增長了三成。由此可見，只要管理得當(dāng)，農(nóng)民積極性高，農(nóng)民合作社的作用會得到充分發(fā)揮。

2.農(nóng)民合作組織需要多種力量的支持。我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》明確規(guī)定:“政府對農(nóng)民專業(yè)合作社的建設(shè)和發(fā)展給予指導(dǎo)、扶持和服務(wù)?！睂?yōu)秀專業(yè)合作社給予必要的資金扶持是政府職責(zé)的題中應(yīng)有之義。資金短缺是目前制約合作組織發(fā)展的重要因素。與其他經(jīng)濟(jì)組織不同，農(nóng)民專業(yè)合作社沒有抵押物，難以通過商業(yè)銀行渠道獲得貸款，需要創(chuàng)新金融扶持政策。要探索建立合作社社員乃至合作社之間的互助聯(lián)保機(jī)制，開展資金互助合作和相互擔(dān)保。鼓勵開展農(nóng)村抵押貸款，凡產(chǎn)權(quán)歸屬清晰、價(jià)值評估合理的各類農(nóng)村資產(chǎn)，都可以作為貸款的抵(質(zhì))押物，如土地使用權(quán)、林權(quán)、水域權(quán)、草場以及房產(chǎn)等，拓寬貸款擔(dān)保渠道。如當(dāng)前在國際上比較流行的小額信貸，可以用來為合作社服務(wù)。政府與銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展小額信貸保證保險(xiǎn)貸款業(yè)務(wù);降低貸款條件，加大信貸投放力度，優(yōu)先提供低息和中長期信貸支持，限定最高利率上限。

對農(nóng)民來說，銷售環(huán)節(jié)是最主要和他們最關(guān)心的。產(chǎn)品生產(chǎn)出來賣不出去就不能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。因此，拓寬農(nóng)產(chǎn)品銷售渠道是各項(xiàng)工作的重中之重。2009年7月4日農(nóng)民合作社召開產(chǎn)品推介會，來自北京的幾家大型超市的負(fù)責(zé)人與其中參展的合作社簽訂了初步合作意向書，將直接從合作社收購新鮮瓜果蔬菜，直接提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和參社積極性，顯著地提高了農(nóng)民的收入。因此，政府可能需要在推動“農(nóng)超對接”的過程中，更注重對農(nóng)民專業(yè)合作社權(quán)益的保障，如對合作社進(jìn)行“農(nóng)超對接”，聘請專門銷售人才等經(jīng)營活動進(jìn)行補(bǔ)貼，從而切實(shí)提高合作社闖市場的能力，實(shí)現(xiàn)合作社的健康、持續(xù)發(fā)展。

3契約執(zhí)行的第三方監(jiān)督。當(dāng)契約的自我履約機(jī)制失效時(shí)，契約的執(zhí)行就依賴于第三方的監(jiān)督。當(dāng)交易環(huán)境的不確定性增加、交易包含很高的專用資產(chǎn)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)會顯著上升，這些條件下會導(dǎo)致自我履約機(jī)制傾向于失效。發(fā)生這種情形，可能是由于自我執(zhí)行的條款太昂貴以至于不能簽訂和執(zhí)行，也可能是因?yàn)樘囟ǖ男问揭笃跫s具有靈活性，或者形勢變得太復(fù)雜以至于無法通過事先設(shè)定的條款來進(jìn)行管理。這時(shí)就要求某些輔助性機(jī)制，如來自契約外的第三方的介入，解決爭端的程序可由當(dāng)事雙方來協(xié)商決定，參與調(diào)解的第三方可以是私人的，也可能是公共的，還可以是兩者的結(jié)合。[7]例如，如果政府可以頒布法律對選擇違約或者侵害農(nóng)戶利益的企業(yè)進(jìn)行懲罰，這樣社會的平均收益矩陣就發(fā)生了變化。

初始矩陣為

AB

AB6，62，8

8，24，4

受到懲罰后的收益矩陣為

AB

AB6，62，-1

-1，21，1

選擇策略B的人的收益因?yàn)閼土P而減少了3，這是帕累托更優(yōu)的策略向量(A，A)就會成為支配策略向量。

加入合作組織后的農(nóng)戶市場地位提高，市場談判能力增強(qiáng)，可以更好的利用合作社來維護(hù)自己的利益。同時(shí)，面對農(nóng)戶的聯(lián)合體，簽約公司不敢再擅自壓價(jià)，提高農(nóng)產(chǎn)品準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，農(nóng)民的利益可以得到有效的保護(hù)。

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Research on Company Plus Farmers Pattern Based on Economic Principal-agent Theory

WANG Yan，LI Lu-tang

(College of Economics and Management，Northwest AF University，Yangling，Shaanxi 712100，China)

Abstract:At present，as a substitute for farmers to enter into market individually，the company plus farmers pattern has changed farmers’ disadvantage position to some extent，however，with the rapid development and improvement of market economy，this pattern began to expose its drawbacks.This article attempts to explore the problems in the pattern like the inequality of market position，high transaction cost and information asymmetry，then it proposes the establishment of farmers co-operatives， all round support for its development and bringing the third party supervision into full play.

Key words: company plus farmers;trust-agent; contract theory;farmers’ co-operative