新中國刑事政策演進研究

【摘要】新中國成立后，刑事政策發展經歷了三個階段。新中國刑事政策演進，主要有向注重多重功能演化、由相對單一的刑事政策逐步向多領域刑事政策體系演變等特點。我國刑事政策演進的動力主要應包含新中國社會進步的力量影響、國外先進刑事政策的影響及我國刑事政策理論的發展等。

【關鍵詞】刑事政策演進 階段 特點 動力

新中國對刑事政策的研究始于20世紀80年代。這一時期學者們多認為刑事政策是指國家、社會團體對犯罪、犯罪者以及犯罪諸現象，根據以鎮壓、壓制或抑制和預防犯罪為目的的原則，采取有效的指導意義的活動或措施。也有學者認為我國刑事政策應定義為國家專為同犯罪作斗爭而制定和運用的策略和手段。20世紀90年代以來，我國學者普遍認為刑事政策是指中國共產黨和人民民主專政政權為了預防犯罪，減少犯罪，以至消滅犯罪，以馬列主義毛澤東思想為指導，根據我國的國情和一定時期的形勢，與犯罪進行有效斗爭的指導方針和對策。當前，我國許多學者主張從狹義與廣義兩個角度去理解刑事政策，并特別強調廣義刑事政策，認為它應該是一個全方位、多元、立體型的概念，其功能定位在強調打擊犯罪，保護社會的同時也強調對人權的保障。

新中國刑事政策發展的階段

初步形成期(1949~1965年)。這一時期一個很重要的特點是沒有系統的刑事立法，只有《懲治反革命條例》、《懲治貪污條例》等個別單行法律條例。刑事政策在實際的刑罰適用上成為直接法律的刑法淵源。另一個明顯的特征是初步形成了一個相對完整的刑事政策，在這一體系中，黨的主要領導在各種場合中的講話具有最高的刑事政策效力，最高人民法院及國家政法部門在具體落實最高刑事政策中又豐富了它的內容，并使其更具有可操作性。如1950年6月6日，毛澤東在七屆三中全會的報告中提出，必須堅決地肅清一切危害人民的土匪，特務、惡霸及其他反革命分子。在這個問題上，必須實行鎮壓與寬大相結合的政策，即首惡者必辦，脅從者不問，立功者受獎的政策，不可偏廢。1950年7月23日，由政務院、最高人民法院聯合發布了《關于鎮壓反革命活動的指示》，其中指出“對一切反革命活動采取嚴厲地及時地鎮壓，而在實行鎮壓和處理一切革命案件中，又必須貫徹實行鎮壓與寬大相結合的政策……”。在這期間，毛澤東多次申明少捕少殺的政策，還創造性地提出了“死刑緩刑執行”的政策。第三個特點是這一時期的形式政策主要傳承了第二次國內革命戰爭時期和解放戰爭時期共產黨領導下的人民政權所確立的一些刑事政策。如“首惡者必辦，脅從者不問，立功者受獎”的政策就直接來自于1948年11月1日人民解放軍領導總部發布的《懲治戰爭罪犯命令》。

新中國刑事政策遭受破壞時期(1966~1976年)。這期間炮制出的《關于在無產階級文化大革命中加強公安工作的若干規定》(即“公安六條”)嚴重違反了1954年制定的憲法，踐踏了人民群眾的基本人權。

刑事政策的恢復與發展(1977年以后)。我國于1979年制定了刑法典，并在此基礎上結合社會發展中出現的新情況新問題，頒布了1997年刑法典。刑事立法的完善有賴于人們在認識上區分刑事政策法典功能、性質，同時又進一步促進了刑事立法的發展，厘清了刑事司法與刑事政策的關系。這一時期我國在實行懲辦與寬大相結合的基本刑事政策的同時，結合具體的治安形勢又制定了社會治安綜合治理的方針，并采取了一系列具體的刑事政策，如“嚴打”、“坦白從寬，抗拒從嚴”、“單位犯罪”等，特別是2006年3月兩高在十屆人大四次會議的工作報告中，多次提到了“寬嚴相濟”的刑事政策對構建和諧社會具有重大意義。

新中國刑事政策演進的特點

功能上向注重多重功能演化。新中國初期的刑事政策基本上是民主革命時期特別是解放戰爭時期中國共產黨領導下的人民政權刑事政策的延續。這一時期新中國面臨的首要任務就是鞏固新政權。反映在刑事司法領域就是鎮壓形形色色的反革命犯罪。由于這一時期辦理刑事案件主要依靠刑事政策，因此刑事政策在功能上就客觀上起到了鎮壓反革命犯罪的“法律”依據的作用。1956年三大改造基本完成后，反革命分子以外的其他犯罪分子也應該成為刑事政策調整的對象，黨及時將“鎮壓與寬大相結合”改為“懲辦與寬大相結合”的刑事政策。這種改變，使刑事政策的功能實現了由比較單一的政治斗爭等向政治斗爭與社會管理、社會保護并重的功能轉變。2004年9月中共中央提出構建和諧社會后，黨中央最高國家司法機關相繼提出了“寬嚴相濟”的刑事政策，陳興良教授通過對“寬”、“嚴”和“濟”三分類關鍵詞進行語義學上的分析，揭示了“寬嚴相濟”刑事政策的基本蘊含。他認為“寬”表現為三種情形，一是非犯罪化，二是非監禁化，三是非司法化。“嚴”是指嚴厲和嚴肅。“濟”是指救濟，協調、結合。他還特別強調了三個觀點:第一，寬嚴相濟的刑事政策是輕罪政策與重罪政策的統一;第二，寬嚴相濟的刑事政策是刑事立法政策與刑事司法政策的統一;第三，寬嚴相濟的刑事政策是刑事政策略思想與刑事科學思想的統一。寬嚴相濟的刑事政策實現了我國刑事政策功能的第二次轉變，即由注重對政治社會的保護轉變為對政治社會的保護與人權保障并重。

從刑法的直接淵源到刑法的間接淵源。刑事政策在國家刑法中的地位往往與該國現實刑事立法水平和狀態相關聯，在刑事立法中不可缺位。在刑法典缺位，甚至諸多單行刑法同樣缺位的情況下，體現統治者意識和認識水平的刑事政策就得以擴充、膨脹。在刑法立法步入完善之時，刑事政策則往往會被抵制、束縛而退守一隅。新中國初期，除了《懲治反革命條例》和《懲治貪污條例》之外，刑事立法極度缺位，而這一時期社會矛盾，特別是新政權與舊勢力之間的矛盾十分尖銳，刑事鎮壓成為新政權鞏固與發展的首要階段，刑事政策更具有靈活性、適應性，甚至在這一時期更有效，而且刑事立法是一個比較漫長、有很高技術含量的工作，短時期難以做到。因此這一時期黨確立的各種刑事政策不僅是一個指導性原則，它已成為現實辦案中的具體依據，在諸多案件中直接作為法律依據被引用。1979年刑法出臺后，刑事政策作為直接法律淵源逐步讓位于刑法典而成為間接法律淵源。

一、由相對單一的刑事政策逐步向多領域刑事政策體系演變。新中國成立初期，革命與反革命的斗爭是最主要的社會矛盾。這一時期的刑事政策也基本上是圍繞解決這一矛盾而出臺的，具有相對的單一性。隨著我國社會的不斷進步，刑事司法逐步深入解決各種社會矛盾。刑事政策也由相對較單一的刑事政策演化成今天包括刑事立法、刑事司法、罪犯改造、犯罪預防等多個領域。二、刑事司法制度的進步推動了刑事政策的演變，進而推動了社會整體法制觀念的進步。一般來說，司法制度的演變應遵循的邏輯是社會精英推動社會整體法治觀念的進步，進而通過推動刑事政策的演變而推動刑事司法制度的進步。但我國則有所不同。考察新中國刑事政策演進的進程，我們會發現它剛好走了一條不同的路徑。我國是法治發展中國家，在司法制度上借鑒外國經驗一直是我國法治進程中的一大特征，刑事司法制度的建構也不例外。由此也就形成了一個具有新中國特色的刑事政策演進特點，那就是往往是先向國外學來一個比較先進合理的刑事司法制度，然后國家領導層、社會精英等人士體會、掌握、認同這一制度背后的精神，并使它貫徹在我國新制定的刑事政策中。在貫徹刑事政策的刑事司法活動中，在法學教學與研究中，在社會普法活動中再將寓于刑事政策中的進步的法治理念向社會普及，使之成為社會進步的法制意識和觀念。

當然，有些情況比較復雜，如我國當前“寬嚴相濟”的刑事政策實際上是源于我國古代“世輕世重”的法治思想，但在古代它僅僅是一種治國安邦之術，其目的是希望適用刑罰 “輕之重之”以達到收復民心、維護封建統治之目的。而寬嚴相濟的刑事政策立足的是使刑法在社會保障與人權保護之間追求平衡。

我國刑事政策演進的動力分析

動力分析的目的是為明確兩個問題，一是分析是什么力量推進了我國刑事政策的演進，二是分析是什么力量賦予了我國刑事政策演進的特質。綜合考察，我國刑事政策演進的動力主要應包含以下因素:

新中國社會進步的力量。新中國的社會進步是全方位、深層次的，它包括物質文明、精神文明和制度文明整體上的進步。這種深刻的社會變革是我國社會各項政策變革最大的動力來源。政策是以政府為主導的公共機構為實現特定的社會管理目的，在對特定的社會公共事務處理過程中所采取的方針、原則、策略的總稱。刑事政策是國家關于刑事立法、刑事司法、犯罪預防、犯罪改造等過程中所采取的方針、原則和策略的總和。社會的現實存在是刑事政策存在的基礎。

新中國成立初期，一要鞏固新政權，二要發展社會事業，特別是發展經濟。其中前者又是更為重要的。因此這一時期新中國的刑事政策基本上都是圍繞如何有效打擊反革命勢力，鞏固新政權來設計的。文革期間，刑事政策的非理性與混亂也反映社會現實存在的非理性與混亂。“打倒”與“消滅”成了人們生活中最常見的詞匯。這是我國整體社會發展歷程中的一段倒退，在我國刑事政策的演進中也同樣是一次倒退。改革開放以后，新中國走上了建設中國特色的社會主義道路，各項事業取得了前所未有的進步。新中國進入了一個深刻的社會轉型和全面進步的時期。新中國的刑事政策進入了一個全面、深刻的發展時期，先后出臺了1979年刑事法典和1997年刑法典及一個單行刑法和七個刑法修正案。罪刑法定、罪責刑相適應以及適用刑法一律平等被確定為刑法的三個基本原則。辯護制度等一系列更有利于實現程序公正的刑事司法制度被恢復和逐步完善。綜合治理等犯罪預防政策被確立并完善，社區矯治等逐漸被接受、推行。針對青少年犯罪的預防，青少年犯罪的教育、改造等制度也得到了深入完善。特別是當前寬嚴相濟的刑事政策的提出，使我國刑事政策在傳承傳統、改革創新、兼顧社會保障與人權保護雙重刑罰功能取得了新突破。需要注意的一點是“嚴打”刑事政策的提出。“嚴打”對特定時期提高公眾安全感、加強政法機關建設起到了較好的作用，但“嚴打”在處理刑罰的社會保障和人權保護雙重關系時顯然有所偏頗，出現了一些“罰不當罪”、“輕罪重罰”的現象，這樣的特定時期的產物不宜作為常規政策被確立。

國外先進刑事政策的影響。自從“刑事政策”由費爾巴哈明確提出以來，至今已200多年。西方各國在刑事政策的理論與實踐方面取得了巨大成就與經驗。這主要體現在以下幾個方面:第一，結合社會防衛論的思想與“規范信賴原則”創立了“積極的一般預防理論”。第二，在刑事政策理論與實踐上堅持正義、自由、效率的價值觀念，努力倡導和積極實踐人權思想，強調人的生命不可剝奪性。第三，在刑事政策上講求刑罰效益，弱化監禁刑(特別是短期監禁刑)。第四，追求刑事處罰執行政策。這些經驗對構建和完善我國新時期社會主義刑事政策具有很好的借鑒作用。

我國刑事政策理論的發展。20世紀80年代，我國進入了改革開放的新時期，在依法治國，建設社會主義法治國家的方略實施后，理論界開始了對刑事政策的廣泛探討和研究。21世紀以來，我國刑事政策研究已有了長是進步。一大批學術研究的新成果，如陳興良教授的《寬嚴相濟的刑事政策研究》，楊春洗主編的《刑事政策論》等對推進我國刑事政策的完善起到了重要作用。(作者單位:懷化醫專思想政治理論課部)