旅游研究的學術規范(一)

李天元：關于旅游科研的幾點芻議

彭兆榮：旅游研究：在規訓與自由中前行

白 凱：旅游心理和行為本土化研究的支點和基本方法

程遂營：旅游學科成熟度與旅游研究的學術規范

鐘櫟娜：旅游研究的信度與效度

朱曉華：科學論文寫作與投稿“八項注意”

關于旅游科研的幾點芻議

李天元

議點1：科研的范疇。按照詞典中的規范解釋，科研即“思索與調查，特別是為了去發現新的事實”(The Oxford Minidictionary，1991)。根據這一解釋，所謂科研，尤其是指“為了發現新的事實”而去開展的“思索與調查”工作。或許正是因為如此，國內外很多高校在指導學生開展項目研究和準備論文方面，都鼓勵并要求學生通過開展原始調研去發現和揭示某些新的“事實”。原因在于，作為教學評價的組成部分，學生的論文不僅是檢驗其觀察和分析問題的能力及其寫作能力的代表性依據，而且也是評價學生是否已掌握基本的調研技術和研究方法的重要手段。

然而事實上，人們對于科研的認識不限于此。例如，假定某科學家發表了某一實驗結果，而其他一些科學家對這一研究結論持有不同看法，則有可能會去重復這類試驗，以發現是否也會得出同樣的結論。換言之，雖然這類工作的開展旨在確認已有的結論，而并非是為了去發現新的事實，但同樣也被視為科研。同樣，在高等教育中，為人們普遍認可的科研還包括：在對某一特定領域中的已有認識進行回顧和評價的同時，就其中的某一或某些方面提出創新性見解。也就是說，這一過程所涉及的可能是視角的創新，而不一定旨在揭示某些新的“事實”。

總之，通過開展原始調研去發現和揭示某些新的“事實”固然重要，但針對某一領域內已有的研究成果進行分析和評價，從而提出某些新的見解或新的視角，同樣也具有價值。所以實際上，不論其目的是為了發現新的事實，還是對已有的事實賦予新的認識視角，都應屬于科研的范疇，關鍵在于，該項研究在有關事實的揭示或結論上，或者是在對問題的觀察視角上，或是在所使用的研究方法上，必須要有新意。

議點2：旅游科研的性質。時下國內流傳甚廣的一種說法是，旅游研究屬于應用性研究。其實這未免是一種偏見。對于科研工作的性質或類別，人們多有不同劃分。其中一種劃分即是將科研工作分為基礎研究(pure research)和應用研究(applied researeh)。基礎研究所指的是，這類研究一般沒有明顯的實用意義或應用價值，而只是填補某一特定領域的知識需要，其主要意圖在于規范某一特定領域的知識。在旅游研究領域中，多年來，由于對基礎研究的忽視，對旅游作為學科的發展所造成的傷害是顯而易見的。以有關術語的使用為例。按照國際學術界已有的共識性規范，“休閑”與“旅游”明明是兩個不同的概念，國人中卻有不少人一直在大談“休閑旅游”，并將其與“觀光旅游”和“度假旅游”相并列。殊不知，北美學者所稱的“lel’sure travel”其實指的是包括“觀光旅游”和“度假旅游”在內的一切非事務性旅游或消遣性旅游。與之相類似，按照聯合國世界旅游組織以及國際學術界已有的規范性共識，“生態旅游”是指在自然區域開展的特定類型的旅游活動，國人中卻不乏有人在討論“都市旅游”或“城市旅游”時不作任何說明地大談發展“生態旅游”。與基礎研究相比，應用研究則屬于一種問題導向型的研究，運用已有的理論和方法去解決實際工作中所面臨的某些具體問題。正是由于這一原因，這種應用研究往往比較容易獲得實業界等外部機構的資助。其實，不論是基礎研究還是應用研究，都能夠帶來有關知識的創新和新“事實”的發現。

與此相近的另一種劃分是將科研工作分為理論研究(theoretical research)和經驗研究(empirical research)。理論研究與經驗研究之間的區別略顯復雜，因為兩者實際上不一定構成對立面。從根本上講，理論研究的開展旨在深化和規范某一特定領域中的思考或學術認識。理論研究雖然也有可能會涉及原始資料的收集，但所思考的內容比較深入、比較抽象，并且需要通過對已有資料的解釋或重新解釋，去深化對有關現象的具體理解和抽象認識。經驗研究這一術語通常用于收集原始資料的基礎之上，對其開展分析的研究活動。在這個意義上，經驗研究與基于實例的第一手研究實為同義語。雖然從詞義上講，。所謂“經驗”，乃是“基于觀察或實驗，而非基于理論”(The Oxford Minidictionary，1991)。但在實際上，基于對實例的觀察、實驗以及由此而獲得的數據資料而開展的研究，同樣也可以為推進有關理論的建設做出貢獻，因為在研究過程中人們有必要使用某一理論框架去解釋這些數據資料。在旅游研究領域，經驗研究通常是國際學術界所強調和關注的重點。

議點3：方法服務于目的。在關于社會科學研究方法的討論中，所談及的研究方法類型很多。這些不同類型研究方法之間最常見的區別在于，有些類型是屬于實證研究(positivism research)，有些則是屬于闡釋性研究(interpretive research)。按照《社會學詞典》(Jary and Jar，／，1991)中的有關解釋，“實證主義(positivism)是一種研究途徑，認為自然科學的(研究)方法能夠毫無問題地應用于研究社會現象”。在社會科學研究中，實證研究法長期以來一直發揮著很大的作用，并且這一情況今后仍將會繼續下去。但這并不意味著它是唯一的科學研究方法。事實上，實證研究法本身涉及若干假定，其中包括：A無論是社會現象還是自然現象，都有其“真實世界(real world)”存在；B這一“真實世界”是客觀的、切實的；c對于這一“真實世界”，人們能夠以某種客觀的方式進行分析，以加深對其所組成的現象的理解；D在開展這類研究中，所采用的方法是客觀的、公正的，并且不為人們的價值觀和信仰所影響(value-free)；E如果研究工作客觀地開展，那么隨著知識的逐漸積累，當會使人們能夠準確地描述這些現象的性質及其發生作用的情況，包括這些現象在原因和結果、從屬關系以及相互依賴程度等方面的相互關系。總之，研究結論當能提供具有普遍性的闡釋。由于這些作為前提的假定，實證論也受到了很多社會科學家，特別是社會學家的激烈批評。這并非是說這些批評者對創立具有普遍解釋力的理論持反對意見，也不是說他們反對以客觀性為原則去研究問題，而是說他們認為實證研究法不適合用來研究社會現象。理由在于，社會現象乃是人類活動的產物，人具有主觀能動性，有能力做出自己的選擇，并非呆板不變；此外，在社會科學研究中，研究者不可能真正做到與價值觀無涉。因此，無論是對人還是對其行為進行研究，都沒有義務去服從于實證主義的研究方法。但我們也應看到，在包括旅游在內的社會科學研究中，有些研究課題確實并非實證研究法所能勝任。因此，在國際學術界的社會科學研究中，被人們合稱為“闡釋性”研究法(interpretive research)或“現象學”研究法(phenomenological research)的一些替代性研究方法近年來也有了很大的發展(參見Easterby—Smith，Thorp and Lowe，1991；McNeill，1990)。反觀近年來國內旅游研究中片面推崇實證研究(甚至不惜追求徒有其“形”偽實證)的傾向，不可不gl起人們的警惕。在這方面，有學者曾提醒人們，“不論從事什么研究活動，研究方法都是我們用來避免欺騙我們自己的工具”(Raimond，1993)。

(作者為該系教授，博士生導師；收稿日期：2010-06—06)

旅游研究：在規訓與自由中前行

彭兆榮

(廈門大學人文學院，福建廈門361005)

我國當下的旅游研究與大眾旅游一樣，進入如火如荼的發展時期。在這樣的背景下，旅游研究領域出現在學術框架內要求學術范武、方法等規范的呼聲。如果這些呼聲是從學術道德和研究體例而發，筆者表示支持；但如果要在旅游研究的學術領域確立一種學科圭臬，筆者表示反對，理由是：為時尚早。

以目前研究情形來看，“旅行～旅游”的邊界范疇還未充分辨識和討論清楚，比如不同的社會、時代、地緣、人群共同體在“旅行一旅游”中所反映的生產方式、生活踐行、文化認知、表述范式上是否一致——比如農業文明與游牧文明間的差異?旅游研究是否只限定于現代大眾旅游?產業性消費旅游與當代經濟發展是否趨同或背離?中國的大眾旅游是否擁有自己的文化個性，它的歷史依據是什么?旅游研究包括什么基本范疇，由什么知識體系支撐?如果我們對對象的辨析還不清晰，即“規范誰”或“為誰規范”還未確定，規范從何談起?

早在公元2世紀下半葉，希臘有一個叫保薩尼阿斯的學者寫成了一部洋洋十卷本的《希臘指南》(被認為是文字記錄中最早的旅行一旅游指南)，即使在今天，它仍可算是最全面、最完整、最深入的“旅游指南”。可惜，絕大多數現代旅游研究者和旅游教學工作者對此人、此事、此書聞所未聞。保薩尼阿斯在《希臘指南》中充當一位真正意義上歷史大事件的“導游”，他帶領游客和讀者從雅典出發，結束于特爾斐，游客和讀者跟隨他游歷古希臘各種重要的歷史文化遺址和景觀。

事實上，在人類文明漫長的軌跡中，無論作為文明中構成的基本要素，還是文化母題的重要性，抑或是生產生活方式的有機部分，“旅行一旅游”都沒有得到人們充分的重視。在后現代的今天，人們甚至還來不及冷靜地反思其歷史邏輯，它驟然成為重要的歷史事件和社會關注的熱點和焦點。其實，人類作為一種特殊的社會動物，與旅行一旅游無法須臾分開。由于旅行一旅游的世俗性、日常性、工具性，致使人們忽略了它的內在道理，旅行一旅游也因此成為一個“失落的主題”。瑪麗·比爾德提醒人們，對旅行一旅游的忘卻就像是對人類自身的失憶，并認為“古典學的核心是旅游”。

任何規約、規范、規矩、規則、規訓，本質上都屬于一種公共性和社會化約定，它既是對某種公認權力和行為的認可——包括制定法典、確定違法行為、確定懲罰尺度、制定公共規則、制定范武程序等，也是對相互背離的對象化規約。“旅行一旅游”本身具有不斷移動和變化的特點，規約卻是滯后性的；同時，對“旅行一旅游”的研究又需要學術上的基本規范，所以，“規范什么”是行動的目標，而“何時規范”則是行動的策略。

就旅游研究而言，對它的定義還見仁見智，原因在于缺乏共識、公認的邊界。如果從旅行的原生形態著眼，只要有人類就有了旅行文化；如果從旅游的發生形態來看，古希臘就有了成形的旅游文化；如果從消費旅游形態來看，18世紀中葉的歐洲就出現了消費旅游；如果就大眾旅游的形態而論，它是現代移動性(mobility)的衍生物，即20世紀50年代以來所謂“現代性”的產物：一方面表明個人化大規模“大眾旅游”(mass tourism)時代的到來；另一方面是由于世界經濟的巨大影響。20世紀80年代以后，旅游以其獨有的方式成為世界上最大的一種產業，形成了世界范圍內的一種時尚。所以，“規范的邊界”如果缺乏基本的共識，那只不過是一種虛設。

現代大眾旅游也可以被理解為是一種新的社會屬性——移動性的產物。“全球化”時代的到來，意味在世界范圍內人們的移動已經超越了簡單的為滿足生計而進行的遵循自然節律的移動和遷移，出現了生產、商品、消費、信息、資本、技術、交通、安全、服務等全方位移動。“全球化”致使社會文化出現空前的“流動”，其中人的流動成為主要景觀。移動性這一社會屬性不僅改變了人們既往的生活方式，也在改變人們的思維習慣、認知方式和獲取知識的途徑。顯然，作為特殊的景觀，旅游的變化、變遷正在、并還將發生急驟的變化。

就旅游學科的規制而論，各種形態的研究分支如雨后春筍正在萌生發展，比如近30年旅游人類學在國際學術界呈現出特色性的長足發展，但旅游人類學仍屬新學科。狹義的旅游人類學，即指嚴肅的、專門從事人類學的旅游研究直到20世紀中葉才宣告出現。按照旅游人類學家納什的說法，嚴肅的旅游人類學研究最早可以追到努內茲(Nuiez)于1963年發表的關于周末在墨西哥村莊旅游的一篇文章。那個時代也是旅游匯入世界主要工業產業一個部分的歷史過程。人類學研究也在這樣的背景之下跟進。格拉本教授甚至將人類學對旅游的研究(作為學科性質的)時間定位于20世紀70年代。

當旅游這一特殊社會現象和文化事象尚未基本定型，旅游學的知識譜系還沒厘清，學者對我國“旅行一旅游”的研究仍處在摸索過程，我國高校的旅游教學形制總體上從國外引入，多數研究機構還處在搭建平臺時期，旅游作為研究對象的邊界并來清晰，旅游研究的短、中、長線間的關系沒能達成平衡和默契，旅游研究中的多數項目性資源直接來自權力部門，我國旅游規劃中的資源評估體系還存在明顯缺陷，無論是大眾旅游、旅游研究，還是旅游實踐，在我國都還處在初級階段和探索時期，在這種情況下匆忙進行各種規范、范式等的工作，筆者認為還未到時機。當然，這并不妨礙旅游研究受制于我國的總體學術研究要求和規范，同時鼓勵個體學者自愿從事的一些規律性的研究探索工作。

(作者為該院副院長，旅游人類學研究中心主任，教授，博士生導師；收稿日期：2010-06-07)

旅游心理和行為本土化研究的支點和基本方法

白 凱

(1.陜西師范大學旅游與環境學院，陜西西安710062；2.北京大學光華管理學院，北京100871)

旅游心理和行為已經成為當今旅游研究的核心命題之一，其研究內容不僅包括旅游者心理和行為，也包括旅游中各種利益相關者的心理和行為。在借鑒和趕超國外研究的同時，旅游心理和行為本土化特色研究無疑是國內學者的愿望和最終目標。因此，有必要從研究支點和方法使用上加以明晰，筆者認為應該包括以下幾個方面：

一、文化取向：旅游心理和行為本土化研究的基本支點。旅游活動蘊藏著豐富的文化內涵。不同文化背景的人們以自己特殊的方式來認識世界，特定的文化背景和價值觀使個體和群體在旅游活動中表現出各種不同的心理和行為特征。從文化視角來看旅游心理和行為，其具有一定的深度、可接近性和可變性，這也反映出旅游心理和行為受文化影響，呈現“主觀一客觀、理性一非理性、意識一潛意識”的層級變化。旅游心理和行為本土化研究理論需要使用科學的研究方法，針對一定社會文化背景下的旅游活動個體和群體進行心理和行為的研究，這種研究活動必須與所探討的旅游行為個體或群體心理或行為現象及其生態的、經濟的、社會的、歷史的脈絡高度契合或符合，即研究中凸顯研究者的文化特點和被研究者的文化特點，也只有這樣，才能真正孕育出旅游心理和行為本土化的研究理論和成果。

以文化為支點來探求旅游心理和行為本土化理論，筆者認為包括以下3個基本路徑：

(1)借鑒國外旅游心理和行為研究成果，選擇本土區域的旅游活動個體和群體來加以應用，獲取具有普遍性的旅游心理和行為規律，即用各種文化背景下的個體和群體心理異同，來尋求可以解釋及預測全人類旅游心理和行為的普遍規律。(2)分析和探求特定地區和文化背景下旅游地個體和群體的心理活動和行為表現，立足于研究對象的文化背景，用特定區域研究對象自身的文化意義背景和系統，來尋求他們對于旅游活動和現象的心理和行為表現規律。(3)尋求研究對象面對旅游活動和旅游現象時的心理和行為變化的文化影響機制。“文化”是一種集體、社會及歷史的概念，這就需要用從研究對象所屬文化的物質、制度和精神層面來揭示個體和群體旅游心理和行為發展及差異改變的機制和過程。

二、質性研究：旅游心理和行為本土化理論的初步構建。質性研究是相對于量化研究而言的研究方法，其較注重自然情境的探索，重視情境脈絡的影響，具體研究方法包括個案研究、民族志、現象學、扎根理論、傳記、歷史方法、臨床方法等。旅游心理和行為是一種典型的個體和群體社會行為，是在旅游活動情境中出現的特定個體及群體心理和行為，其情境性特征顯著。

在旅游心理和行為本土化理論的研究過程中，研究者往往會帶有一個模糊的研究聚焦進入旅游活動現場或者旅游情境當中，并隨著了解深入，而逐漸聚焦，繼而找到有興趣探索的問題，甚至調整研究的方向。這種研究通路往往會呈現選擇研究計劃起始點、提出問題、搜索資料、進行記錄、分析資料、提出問題、搜集資料、構建初步理論框架等這樣一個循環往復的過程。因此，在旅游心理和行為本土化理論研究中研究者需要重復記錄和分析，深入田野搜集與記錄資料，最終在多次循環往復中構建出有價值的理論研究點和理論研究初步框架。

三、量化研究：旅游心理和行為本土化理論的具體檢驗。心理和行為的科學研究往往要使用量化研究來加以檢驗，其研究初步就是使用心理和行為測度量表。從目前國內相關的旅游心理和行為研究看，多數使用的都是國外相關旅游研究的成功量表，這在一定程度上阻礙了旅游心理和行為本土化理論的出現。而成功量表的出現依賴于大量田野工作中對資料的分析和提煉，即質性研究先行，初步構建理論研究框架和測量方法；量化研究跟進，量表和數據的實證分析，檢驗理論的合理性和科學性。

在旅游心理和行為的研究中，當建立初步理論或者研究框架后，問卷調查和訪談是使用較多的數據回收方法。大多的調查研究往往采用“相關”或者“橫斷式”的研究設計，即在同一個時間點，在特定的旅游情境中，采集不同個體或群體的資料，以分析變量之間的關聯。這需要研究者遵循3個基本準則：研究對象特定、研究內容特定和研究情境特定。借鑒一般的心理和行為研究規范，旅游心理和行為本土化研究應該嚴格遵循以下8個基本研究步驟：聚焦研究問題一提出待答問題或者研究假設一定義研究變量一進行研究設計一搜集研究數據和資料一量化分析資料一獲得研究結論一撰寫研究報告。

通過上面的分析和規范可知，站在文化的支點上，遵循“質性研究(構建旅游心理和行為的本土化初步理論)一量化研究(檢驗旅游心理和行為的本土化理論)一質性研究(審視和提升旅游心理和行為的理論發展)一……”這樣一個循環往復的過程，在文化背景中尋求和創新旅游心理和行為本土化理論發展的增長點，在規范和科學研究中得到國際學界的接納和認可，我國旅游心理和行為的本土化研究必然會生根發芽、茁壯成長。

(作者為陜西師大旅游與環境學院旅游系副主任，北大光華管理學院博士后，副教授；收稿日期：2010－06－07)

旅游學科成熟度與旅游研究的學術規范

程遂營

(河南大學歷史文化學院旅游系，河南開封475001)

學術規范是一個學科走向成熟的標志。旅游科學研究在我國開展30多年來，在諸多學術研究領域都取得了較大的進展。但種種事實表明，旅游學科在我國還沒有取得應有的地位，旅游學科的發展還遠未成熟，而與之相關的旅游研究的學術規范也還有不少工作要做。筆者將從旅游與休閑關系的角度，并結合一些似乎已經被旅游學術界廣泛認可的旅游基礎理論和方法談談旅游研究的幾個學術規范問題。

一、一級學科體系的建構問題。人們在閑暇時間的活動可以分為兩類：本地活動或異地活動。本地活動屬于休閑、娛樂研究的范疇；異地活動則是旅游研究的內容。在西方乃至我國臺灣高校的學科設置中，普遍把休閑、娛樂、公園與旅游等統一歸置于休閑學科大體系中，即相當于我國的一個一級學科。其中的旅游管理方向側重于旅游社會學、旅游心理／行為學、旅游文化等理論方面的研究；同時，設置專門的酒店／接待業管理培養實用型旅游人才。而我國的旅游學科是在以經濟建設為中心的背景下設置的，多數高校都設有酒店管理、旅游管理、旅游市場營銷、會展管理等專業方向，而忽視了休閑與娛樂等相關的課程和專業。近年來，隨著休閑大眾化局面的逐漸形成，部分旅游院校開始關注并嘗試設立與休閑相關的課程或專業。然而，一個普遍的學術常識是：旅游無法涵蓋休閑的內容，用旅游學的相關理論方法也無法解決全部的休閑學問題。因此，一個合理的與旅游和休閑相關的一級學科應該是“休閑學”或“休閑與旅游”，而不是“旅游管理”。這樣設置，一方面符合休閑與旅游發展的現實，同時也可以與國際休閑與旅游高等教育相接軌。

二、旅游管理研究內容、方法與休閑的融合問題。在國內學術界較為通行的旅游基礎理論體系中，一般把三要素(旅游主體、客體和媒體)或六要素(行、游、住、食、娛、購)作為研究的主要內容。但在實際的旅游管理課程體系中，并沒有過多涉及交通、娛樂、購物乃至飲食等方面的內容。很明顯，我們無法離開本地居民的消費活動來討論行、游、住、食、娛、購等方面的問題，在大多數情況下更無法確定旅游收益中哪些部分來自旅游者，哪些來自本地居民的休閑消費。國際發達國家和地區的高校把休閑、娛樂與旅游作為一個統一的學科體系，集中對國民休閑行為進行研究也正是基于同樣的原因。應該說，把工作以外閑暇時間的研究全部納入休閑與旅游研究的視野，既是我國社會發展的需要，也是旅游學走向繁榮的必由之路。

三、現有部分旅游統計規范的調整與完善問題。在國際旅游統計中，世界旅游組織較早地制定了一些標準，這才使得國際社會的出入境旅游績效具有可比性。但在國內旅游統計方面，世界各國之間的差別卻相當大。目前，我國旅游學術界和旅游統計部門普遍接受的國內游客界定是以使用較廣的李天元《旅游學概論》為代表，把國內一日游界定為：離開慣常居住地10千米以上，或出游時間超過6小時。而英、法等歐洲國家在統計國內旅游者中強調要在外過夜，也就是說，要外出24小時以上；北美的美、加則用外出距離必須在50英里(80千米)以上來界定國內游客。今天看來，隨著我國城市化進程的加快與城市規模的不斷擴大、交通工具的不斷改進與自駕車旅行的逐漸普及，人們的休閑半徑正在相對擴大，10千米的國內一日游距離的界定顯然已經不能反映國內旅游的實際情況。結合國際慣例對國內一日游客的統計標準作適當調整已是必然的趨勢。

四、旅游與休閑學術研究的支撐體系問題。在旅游和休閑學術研究的諸多支撐體系中，研究性期刊和各種學會(協會)是兩個最主要的構成部分。在西方，20世紀60年代以后，大量的旅游與休閑學術期刊和學會(協會)涌現出來。以北美的美國和加拿大為例，比較著名的學術期刊包括：《休閑研究雜志》、《休閑科學》、《旅游研究紀事》等三四十種；具有一定規模的學會(協會)和各種志愿性組織如國家娛樂與公園協會、國家休閑研究院、國家療養性娛樂協會等多達上百個。在我國，改革開放30多年來，比較有影響的旅游與休閑學術期刊主要有《旅游學刊》、《旅游科學》、《旅游研究》、《旅游論壇》等不足10種；主要的學會是在中國旅游協會領導(或指導)下的旅游飯店業協會、旅行社協會、旅游教育分會等，且其活動的主要形式多以信息交流和聯誼為主，缺乏較深的學術探討，對旅游與休閑理論的發展與進步沒有起到應有的作用。同時，由于受到國家法規的限制，各種志愿性組織自由發展的空間非常有限。這必然在一定程度上制約著旅游和休閑學科的發展與壯大。

歸納起來看：目前，我國的旅游理論研究成果不少而質量相對不高；旅游研究的方法多屬援引或嫁接，并沒有形成相對獨立的學科體系；旅游教育的總體規模大而教育質量相對較低；旅游學術研究、旅游高等教育與國際接軌不夠等狀況都在一定程度上明顯存在。這一切說明：在目前狀況下，奢談我國旅游學科的成熟還為時過早，旅游研究的學術進步與逐漸規范還有很長的路要走!

(作者為該院教授；收稿日期：2010-7-30)

旅游研究的信度與效度

鐘櫟娜

(1．北京大學城市與環境學院旅游研究與規劃中心，北京100871；2．香港理工大學酒店及旅游業管理學院，香港九龍)

2007年，Bob MeKereher等教授調查了35本國際知名旅游學術期刊357封退稿信以研究旅游學術論文的評價標準與學術規范，研究結果表明，74.3％的退稿原因是沒有清晰表述研究方法和研究缺乏效度。由此可見，在論文中詳細的陳述其研究方法并證明研究的效度是國際學術界公認的重要學術規范和優秀論文的重要標準。縱觀以《旅游學刊》為代表的旅游學術論文，很多都提到了研究的信度和效度，特別是在定量分析的文章中。但是對于研究方法中關于信度與效度表述，仍然未能稱之為清晰和詳盡。筆者在此就如何提高旅游研究的信度和效度談一些個人的理解。

一、研究信度和效度的定義和重要性。旅游研究同各種社會行為科學研究一樣，都有一個共同的目的，就是要用一個“準確”的方法獲得“真”的知識。信度就是研究本身的準確程度，即采用同樣的方法對同一對象重復測量時所得結果的一致性程度。效度是指獲得正確答案的程度，即研究方法能夠獲得所要目標的代表性程度。結合旅游研究涉及的定性和定量研究情景下做一個更具體的解釋：旅游量化研究中最普遍的研究方法是問卷法，假設設計一份問卷測量游客對于北京旅游的滿意程度，如果問卷在多次隨機抽樣中所得到的結果變化不大，可以認為研究是比較有信度的。而如果問卷只測量了游客對北京的景點是否滿意，缺乏對旅行社和酒店是否滿意這樣的重要項，該研究是缺乏效度的，即問卷的結果并不能完整真實地估計研究者所需要測量的“真實”。旅游定性研究常用的研究方法是訪談法和觀察法，假設在旅游地社區做訪談調查，如果社區居民真誠地回應了研究問題，即研究信度較高，如果精心挑選的樣本能很好地代表整體，即研究比較有效度。通過簡單的解釋，可以發現信度是效度的必要非充分條件，效度是信度的充分非必要條件，一個符合學術規范的研究一定是對于研究方法有詳細的表述以證實其信度和效度的研究。旅游作為一個新興的研究學科，提高其學術規范的重要一步就應該是提高對信度和效度的重視。

二、信度的測量與確保信度的一般技術。信度指標多以相關系數來顯示研究方法是否準確。傳統分析信度的辦法主要考慮兩個因素：時間和題項。再測信度就是比較兩次日期不同測試的相關系數，而折半系數就是比較同一概念測試題項之間的相關系數，相關系數越高，表示研究的信度越高。目前，比較通用的方法是同時檢測時間、題項的綜合信度，即克朗巴哈系數(a系數)。一般來說，該系數愈高，即研究工具的信度愈高。在基礎研究中，信度至少應達到0.80才可接受，在探索性研究中，信度只要達到0.70就可接受，大于0.70屬高信度，而所有低于0.35則為低信度，必須予以拒絕。

提高和保證信度的主要方法有：(1)明確測量的面向，比如清晰地向受訪者說明想要測量的內容。(2)使用多種指標。如果研究者發現某個題項的一致性不高，可以嘗試用多個下一級指標測量的方法來解決。(3)可以用使用預試、前導研究及重復測試等方法修改測試工具來提高研究的信度。

三、效度的測量與確保效度的一般技術。效度是對研究方法進行評價非常重要的指標，可以分為內在效度(測試研究設計能正確說明研究結果的程度)和外在效度(測試研究結果能普遍推論到母群或其他相類似情境的程度)。期刊論文大多主要偏向論證研究的內在效度。目前比較常用的是論證內容效度(content validity)，即研究者通過專家訪談、文獻綜述等方法，論證測量工具涵蓋到所有的變量。但是對于定量研究來說，更好的辦法是測量研究方法的建構效度(construct validity)。驗證性因子分析可以很好地檢驗模型的收斂效度(convergentvalidity)和判別效度(discriminant validity)。一般來說每個潛變量的標準化因子載荷值>0.5，AVE值>0.5，即意味著收斂效度較好。每個潛在變量的AVE均方根大于與其他潛變量的相關系數，則表明區分效度較好。外在效度常用測量指標效度(criterion validity)以測量不同時間或者不同測試群體的測試效度，在單獨的研究較少見到。

提高和保證效度的主要方法有：(1)通過探索性因子分析提取公共因子以及刪除載荷小于0.4的低相關變量，可以獲得比文獻綜述或者焦點訪談更好的內在效度，但要注意因子刪減需結合理論。(2)通過樣本的選擇和外在環境的控制來提高研究的外在效度。比如想研究到北京旅游的游客，從只在飛機場取樣推廣到同時在火車站、旅游景點取樣會大大提高研究效度。(3)從研究的過程中注意提高研究的效度。Stanley和Campbell等人提到選擇樣本、歷史事件、受試成熟度、重復測試、測試工具、回歸趨中、對象流失、實驗偏差等都會影響到內在效度，所以研究者在研究過程中這些方面都需要給予重視。

總的來說，效度和信度都是一個一元但多維的概念，即研究的信度和效度都可以從很多方面、多種渠道去證明，沒有一個方法是絕對適用證明一切研究可信和有效的，也沒有技術能保證研究一定是可靠真實的，研究者并不需要從各個角度去證明自己研究的信度和效度。討論這個問題的關鍵在于提出旅游研究者應從研究之初即重視研究方法的信度和效度問題，在研究方法的編制、實施、運用和解釋整個過程采取越來越謹慎、客觀和科學的態度，以及越來越精確地要求提高研究的信度和效度，并且在最后的論文中能夠找到可以讓自己和讀者信服的理由去證明該研究的信度和效度以說明其科學性，這便是旅游研究學術規范的一大提高。

(作者為北大城市與環境學院博士研究生，香港理工大學研究助理；收稿日期：2010—08—07)

科學論文寫作與投稿“八項注意”

朱曉華

(中國科學院地理科學與資源研究所《地理研究》編輯部，北京100101)

隨著科學技術的持續發展以及社會競爭的不斷加劇，能否“多出成果、出好成果”，擁有一定數量和高質量的科學論文，對于每一位科學從業者來說都具有重要意義。但令人遺憾的是，長期以來卻存在著“重科研、重發表、輕寫作”的兩重一輕的不良弊端。科學論文寫作與投稿的整個過程，涉及選題、立意、收集數據與資料、邏輯梳理、結構搭建、圖表制作、文字寫作與潤色、文獻引用及其格式、論文版式設計和投稿等諸多環節。雖然科研論文是建立在科研活動基礎上，達到論文的創新性并不可能一蹴而就，但是筆者總結個人科研與作為《地理研究》稿件責任編輯的心得，提出了科學論文寫作與投稿過程中可以實實在在做到的“八項注意”，以與廣大讀者、作者共勉。

第一項：注意論文應題文相符，題名通順、獨特，不應空泛、籠統。論文題目的確定，來自對論文主旨的高度概述和綜合，它濃縮了論文所基于的主要方法和開展的核心工作。一篇論文的行文、數據分析等均應緊密圍繞論文題目來開展，應題文相符。論文題名應恰當、獨特，從題目中就能體現出本論文工作的主旨與核心。題目不應空泛、籠統，要與正文相呼應，題目過長(超過20個漢字)、過大(超出論述的主題，如“論旅游科學……”，大題小做)、過小(沒有反映論文主旨，小題大做)、過舊(重復已有題目)與語句邏輯不通均應注意避免。

第二項：注意論文數據資料應來源準確、翔實、充分。一篇論文是否立論有據，其依托的就是來源準確而翔實的數據。數據資料來源務必交代清楚，不能使用“數據來源于相關文獻”或“數據來源于相關統計年鑒”等模糊的話語。數據資料本身如果仍需要補充，甚至是陳舊貧乏，論文質量肯定會大打折扣。

第三項：注意對文獻應把握有度。科學研究具有傳承性，一篇論文對同領域文獻的掌握和全面地梳理，反映了論文是否立足在相關領域創新的前沿。對于文獻的把握有度，力求能全面系統，至少也要做到對本學科主流期刊近五六年主要研究文獻的基本熟悉。

第四項：注意論文應具有邏輯結構。合理暢順。論文的撰寫應注意上下文之間的邏輯關系，具有合理暢順邏輯結構的論文其立意能夠得到層層遞進地表達，閱讀起來也會感覺一氣呵成。一篇條理不強、邏輯混亂的文章，基本上不會通過編輯部初審。

第五項：注意論文圖表應制作規范、美觀，與行文緊密結合。圖表制作的規范、美觀，會給通篇論文以良好的外在形式，通過這一好的形式，能充分發揮出文字所不能發揮的直觀效果，為有效提升論文的研究內容及其價值服務。一篇論文的圖表質量(包括圖表的類型選擇、圖表的標識、字體、字號、清晰度、數字表達、比例尺與中英文標題、是否跨頁排版等)如果給評審者的印象是規范美觀、較為規范或者是還有待改進、問題較多，甚至是認為圖表含義不清、制作粗劣，這些都會給論文評審造成截然不同的影響。好的圖表同時也要與行文緊密結合，行文中應給出對應的圖表位置標識。

第六項：注意論文應寫作規范、行文通順。排版規范、美觀。作者應認真研讀擬投稿期刊的征稿要求，嚴格按照其要求撰寫稿件，文章的有機組成部分及其位置、不同段次順序結構的編排、圖表數量的限制與規范制作及其中英文標題的位置、字母與數學符號和公式的準確使用、文獻的引用方法(順序編碼制與“著者，出版午”制不應混用)等應力求規范，符合擬投稿期刊的要求。

在文字表述上也應力求行文通順，敘述使用第三人稱，簡明確切。

不同期刊，其全文排版格式會有一定的差異，在一篇論文寫作完成之后，應將其按照擬投稿刊物的要求，排版規范、美觀。無論如何，將自己最完美的“作品”呈現出來，會多少打動期刊編輯與評審專家的心，從而留下較高的“印象分”，以提高論文評閱的通過率。

第七項：注意參考文獻注錄項信息應齊全，格式規范。參考文獻作為一篇論文最容易出錯的“硬傷”部分，也是最容易被作者忽略的部分。不同期刊對論文、專著、報紙、報告、文集、學位論文、電子文獻等的參考文獻格式要求不盡相同，作者在投稿前應認真研讀擬投稿期刊最新刊文或是其征稿簡則，了解其參考文獻的規范形式要求，仔細注意自己論文參考文獻的作者、文獻題名、來源期刊名、年份、卷(期)、頁碼等注錄項信息是否齊全，作者人名、卷(期)、頁碼等信息不應疏漏，格式排版應與擬投稿期刊完全相同。只要稍下工夫，稍微細心與耐心一些就完全可以做到，這也是減少論文“硬傷”的重要環節，體現出作者良好、扎實、全面的科研基本功。

第八項：注意投稿前應認真通讀全文。做自己論文的第一個讀者和“評審人”。寫作好了一篇論文之后，在投稿之前應認真地通讀一下自己的論文，在將其交給編輯、專家評審之前應仔細地檢查自己的“產品”，全面審視和發現自己論文中的錯誤和不足，盡可能消滅可能存在的語句不通、錯字、別字，檢查參考文獻是否齊整、規范，是否出現圖表跨頁現象，全文排版是否美觀、規范等等，反復修改、加工與潤色，真正成為自己論文的第一個讀者和“評審人”。唯有自己對自己的稿件認真負責，才能讓編輯、專家對你的稿件認真負責!

(作者為該所副研究員，博士；收稿日期：2010—07-21)[本期欄目責任編輯：劉 魯；責任校對：宋志偉]

·預告·

2010年第11～12期筆談主題為“旅游研究的學術規范”。

2011年筆談主題分別為：

第1～3期“關于‘旅游法…；

第4～6期“產業融合與旅游”；

第7～9期“出境旅游”；

第10—12期“城鄉統籌與旅游”。

歡迎踴躍投稿。