開放經濟條件下的大國經濟博弈模型探析——以中國和美國為例

○何慶光 莫玲娜

（1、廣西財經學院 廣西 南寧 530003 2、廣西工學院 廣西 柳州 545006）

一、引言

改革開放以來，中國對外開放不斷擴大。2002年，中國加入了WTO，對外開放的步伐更為迅速。2007年中國進出口總額達到21738億美元，外資流入600多億美元，貿易順差達2622億美元，國家外匯儲備超過1.52萬億美元。2007年中國外貿依存度達64%，由此成為世界上外貿依存度較高的國家。2008年，從美國次貸危機引起的華爾街風暴，演變為全球性的金融危機，使大多數國家的經濟受到非常大的沖擊，冰島等國家曾一度瀕臨破產。中國的經濟也受到了非常大的沖擊，但相比西方一些國家，特別是一些小國如冰島等，中國經濟所受的沖擊相對要小一點，表現出了大國獨有的運行規律。作為一個人口過億的大國，其經濟發展的規律和條件可能完全不同于奧克魯斯特的“開放型小國”，有著其獨特的模型——大國經濟博弈模型。

二、開放經濟條件下的大國經濟特征

1、大國的發展規律遵循大數定律，具有很強的自穩定性

在亞當·斯密的《國富論》中提到：社會分工的原因是交換，所以分工的范圍必然受到交換范圍的制約，也就是市場范圍的制約。小國由于國內市場太小，從而使精細化的社會分工受到限制。而大國地域廣闊，人口眾多，國內本身是個大市場，具備內部社會分工的客觀條件，所以大國對外部經濟的依賴性要小于小國。大國的經濟社會發展規律符合大數定律，主觀性和偶然性事件對大國的影響遠小于小國，因而更趨于自然發展過程，因而具有強烈的必然性。這一點可以從2008年5月的四川汶川大地震的事例可以看出，這樣的災難對于小國可能是毀滅性，但對于中國這樣的大國，全國的經濟基本沒有受到影響，2008年5月中國的工業增加值比上一年同期增長16%。1997—1998年的亞洲金融風暴之所以能在短短一年之內得到很快抑制，同樣也與中國的人民幣的堅挺有著非常大的關系。

2、大國經濟直接影響環境，是國際經濟復雜博弈關系的主要對象

人口眾多的大國發展與居民稀少的小國發展的重要區別就在于：正如量子力學“測不準原理”一樣，大國在經濟發展中，面臨的外部環境是不確定的。當大國從其外部國際環境考慮其發展政策時，這些政策本身又影響了國際環境，從而使國際環境采取了對應的政策。例如，大國的開放對世界市場會造成巨大的沖擊，激起貿易保護主義；大國出口產品是國際市場價格的影響者；特別是，如果大國將其發展寄希望于外部援助的話，那注定只是戊戌變法似的一廂情愿。任何一國在制定對外經濟政策時，首先總是要考慮相鄰大國的經濟政策。

3、處在發展中的大國，外部經濟對其有非常大的促進作用

當大國經濟發展水平不高，還處在發展中階段時，再加上大國人口眾多，其國內的資本相對于勞動力嚴重不足，勞動力不可能為高效率的生產部門全部吸收，這就導致了二元的勞動市場，從而導致了非均衡的經濟發展。作為大國，想通過完全依賴外部的支援取得自身的發展顯然是不切實際的。因為任何一個國家都不具備這樣的能力。但是，大國可以通過鼓勵性的對外開放政策，從周邊相對較發達的經濟體中引進資本和先進的技術，推動國內的經濟結構調整和技術進步，從而使本國經濟保持較快的發展速度。通過對我國1986—2003年的數據進行實證分析發現，外商直接投資比率（FDI/GDP）每增加1%，能推動我國勞動生產率提高1.4%，出口每增加1%，也能推動勞動生率提高0.7%。

三、大國經濟發展模型的實證分析

為方便分析，本文選擇中國和美國作為實證對象。中國為模型中的大國，周邊的經濟體則采用美國的經濟數據。

1、經濟密度y的確定

某區域內的經濟密度是指單元面積上的經濟資源量。為方便起見，本文經濟密度采用如下定義式：

式中：GDP為區域內的國內生產總值，萬美元；A為區域面積，平方公里。中國、美國1985年以來的經濟密度如表1所示。

2、區域內部凈產值密度φ的確定

區域內部凈產值密度φ是指去掉外部流入的經濟資源，因區域內部經濟資本和勞動創造經濟資源，根據生產函數，其可以表示為：

式中：l為勞動密度，人/km2；k為資本密度，萬元/km2。

為簡便起見，本文采用柯布·道格拉斯生產函數（Cobb-Douglas production function），即：

式（3）可寫成如下形式：

勞動密度l與人口密度ρ近似。通過表1的數據進行回歸分析得：

對于中國，內部凈產值為：

高溫煙氣與低溫蒸汽換熱，過熱爐出口蒸汽溫度是系統的控制指標。焚燒爐出口煙氣優先來自氣化副產的9.8MPa高壓飽和蒸汽，通過設置中間減溫器的調節，使過熱蒸汽出口溫度在520～540℃后送出界區，過熱器分為3級，1級低過，2級高過。低過與高過間設計噴水減溫裝置。9.8MPa飽和蒸汽在進本界區后，在進過熱器前需設全通量旁路1.5MPa飽和蒸汽管網。過熱器采用高溫段順流與低溫段逆流的交叉布置形式。飽和蒸汽先進入低溫段與煙氣逆流換熱，出低溫段后進入高溫段的入口與高溫煙氣順流換熱。低過與高過間設置噴水減溫裝置，控制出口蒸汽溫度，防止蒸汽超溫。

對于美國，內部凈產值為：

3、ρ、Cp的確定方法

表1 中國、美國的經濟密度和人口密度

ρ為區域人口密度，各數據見表1所示，Cp為容納系數，與區域環境等有關，本文的Cp取1。

4、系數E、C的確定方法

系數E表示區域與外界的經濟聯系系數，一個與區域內開放政策、人們的思想意識等有關的量，C表示為經濟資源在區域內的流動成本，與區域內經濟發展水平有關的量。由于E和C常成對出現，令：

則KO表示區域的對周邊區域的開放度。由于本文的主要目標是研究國與國之間的關系，故把國內向國內的開放度定義為1。對于國界過渡區域的開放度，則取決于相鄰國的對外開放政策。如果相鄰國有一方或都實行保護政策，設置貿易壁壘，則KO值較小。本文把對外開放度分成幾個等級，如表2所示。

表2 對外開放度的等級定義

四、大國經濟博弈模型的實證結果與經濟博弈關系分析

大國的數據取2006年中國的數據，周邊經濟體的數據取2006年美國的數據，大國的對外開放度Kc和周邊經濟體的對外開放度 Ka分別取 0.2、0.4、0.6、0.8、1.0 幾個等級，對大國經濟博弈模型進行實證分析。得到如下結論。

1、kc、ka的變動對大國經濟發展的影響與大國的對外開放策略選擇

通過大國經濟博弈模型的計算，Kc、Ka的變動對大國經濟發展的影響如表3所示。

表3 Kc、Ka的變動對大國經濟發展速度的影響

圖1 kc變動對大國經濟發展速度的影響

2、kc、ka的變動對周邊經濟體的影響與周邊經濟體的對外開放策略選擇

通過大國經濟博弈模型的計算，Kc、Ka的變動對周邊經濟體的影響如表4所示。

表4 Kc、Ka的變動對周邊經濟體的影響

從表4中的數據可知，在大國的對外開放策略既定的條件下（即Kc為定值時），周邊經濟體存在對外開放最優策略點：Ka=Kc-0.2。也就是說，周邊經濟體為防止經濟資源過多地流入相鄰的大國，其最佳的對外開放策略是比大國要略趨保守一點，在比大國對外開放度低一個層次處獲得最大利益。這一點解釋了為什么發達國家在制定針對發展中國家的對外開放政策時，總是要設法設置一定的保護條件。

3、大國與周邊經濟體之間的博弈過程與貿易保護戰

由上面的分析，可以聯立成如下方程組：

上面的博弈模型的最終穩態解為Kc=0，Ka=0。大國與周邊經濟體之間的博弈過程為：

第一，大國實行最大化的對外開放策略，使Kc=1（如圖2中的A點），此時，周邊經濟體選擇最優對外開放策略點：Ka=0.8（如圖2中的B點）；第二，大國從利潤最大化的角度出發，把對外開放策略點調整為Kc=0.8（如圖2中的C點），周邊經濟體又接著把對外開放策略點調整為Ka=0.6（如圖2中的D點），緊接著大國又調整對外開放策略至Kc=0.6（如圖2中的E點）。如此循環反復，最終使大國與周邊經濟體之間的貿易關系停止，即使 Kc=0和 Ka=0。

圖2 大國與周邊經濟體之間的博弈過程

上述博弈過程，實質是就是大國與周邊經濟體之間實施貿易保護戰的過程。貿易保護戰的結果是使雙邊的貿易最終停止，從而使大國和周邊經濟體的經濟發展速度都變慢。相對來說，貿易保護戰對大國經濟發展的影響更大一點。

4、契約與對外關系

在現實中，上述大國與周邊經濟體之間的貿易保護戰只有在少數情況下發生。在大多數情況下，貿易保護戰都被制止了。主要原因是大國或者周邊經濟體的一方或雙方意識到了貿易保護戰的危害性，通過談判的方式達成互惠契約或協議，從而有效防止了貿易保護戰的發生。WTO就是通過協議防止國際貿易保護戰的成功實例。

契約是解決國際事務最常見的方式。契約是通過談判的方式制定的，談判結果與談判雙方的影響力和話語權有關。所以最終簽署的契約有對等契約和非對等契約。如果談判雙方力量均等，則有可能達成對等契約；但如果有一方力量比另一力量大，則有可能達成不對等契約。在上述模型中，如果大國與周邊經濟體簽署對等契約，比如在開放度為0.8處達成互惠協議。則大國與周邊經濟體的對外關系被強制在C點執行（如圖2所示），這時按照表4的數據，大國能取得8.8%的經濟增長速度，而周邊經濟體能取得4.23%的經濟速度。在此情況下，大國處在最優對外開放策略點，但周邊經濟體卻并沒有取在最優對外開放策略點，周邊經濟體成了妥協方。此時，周邊經濟體可能會利用其國際影響力和經濟先發優勢，強制簽署不對等契約，使大國保持0.8的對外開放度，而自己則把對外開放度調整至0.6，達成不對等契約，從而使自己的經濟增長速度由4.23%提升至4.33%，而大國的經濟發展速度由8.8%變為6.68%。在現有的國際經濟秩序中，這種不對等的契約經常發生，并以各種不同的形式表現。如現有西方國家對發展中國家資源的掠奪性開采，西方國家對高科技產品出口的保護性條例等等，就是不對等契約的具體表現。

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