現行法律框架下穩步推進檢察機關量刑建議制度

王穎瓊 張 軍

(廣州市白云區人民檢察院,廣東廣州510405)

現行法律框架下穩步推進檢察機關量刑建議制度

王穎瓊 張 軍

(廣州市白云區人民檢察院,廣東廣州510405)

檢察機關量刑建議是公訴權的必然內涵之一,這一內在屬性決定了其存在的必然性,但現實中諸如觀念、制度等成為量刑建議制度發展的桎梏。只有在現行的法律框架下探析量刑建議制度存在的合理依據,才能在法律允許的范圍內尋求突破、穩步推進,為量刑建議制度的最終確立奠定基礎。

量刑建議;應然性;必然性;推進措施

在我國司法改革的進程中,學者們呼吁和尋求突破“封閉式”操作的量刑問題漸為社會所關注。2005年7月,最高人民檢察院出臺了《人民檢察院量刑建議試點工作實施意見》,正式將量刑建議列為檢察改革項目,并指定11個單位試點。時至今日,部分檢察機關在推進量刑建議的過程中所作的積極探索及所取得的成就本身已經成為量刑建議合理存在的力證。但也正因為還處于探索階段,就意味著離強化審判監督,促進量刑公正的目標尚有距離。因此,筆者立足于現行法律,探析檢察機關量刑建議存在的合理價值,并提出現階段可促進量刑建議實施的若干措施。

一、量刑建議權屬性之應然性分析

檢察機關的量刑建議權是國家意志的體現,屬于公訴權的內在組成部分,是一種基于刑罰請求權的司法請求權。量刑建議權的該種屬性是其與生俱來的應然狀態,決定了它在司法權力中具有不可被剝奪或被削弱的作用。

量刑建議權是刑罰權、公訴權一脈延伸的權力。理論通說認為,量刑建議權是公訴權的應有內涵,當檢察機關行使公訴權時,其請求的內容包括兩部分:一是請求人民法院對其起訴的犯罪予以確認,一是請求法院在確認其指控的犯罪的基礎上予以刑罰制裁。如果前者可以稱為定罪建議權的話,后者就可稱為量刑建議權。量刑建議權源于公訴權,而公訴權又直接來源于刑罰權。具體來說,刑罰權是國家對犯罪人適用刑罰,藉以懲罰犯罪人的權力,包括制刑權、求刑權、量刑權和行刑權四個方面。從權力淵源上看,刑罰權是公訴權存在的基礎,公訴權是量刑建議權存在的基礎。公訴權不僅為刑罰權的實現提供了可能性的依據,同時也為量刑建議權的存在提供了正當性的依據。[1]

量刑建議權是不具有終局性的司法請求權。從根本上講,量刑建議權的本質還是一種建議權,不是決定權,是刑事訴訟的一方根據自己的認識向居中裁判的法官提出的對另一方進行制裁的請求,只不過提出這種請求的人是代表國家,這是它不同于其他訴訟請求的地方。但是,量刑建議權和其他訴訟請求一樣,不具有終局性。由法官專門享有的量刑裁量權才具有終局性,法官可以接受,也可以否定量刑建議的請求,從而對被告人的行為及其責任做出判斷和評價。檢察機關的量刑建議權和審判機關的量刑裁量權是在不同軌道中分別由不同的國家機關行使的兩種權力,它們共同為實現國家的刑罰權而運行。量刑建議權的存在和行使并不構成對審判機關量刑權的侵犯,而是有益的參考。

二、量刑建議權合理存在的必然性分析

檢察機關的量刑建議權不僅從其內在屬性上決定了它必然存在,而且從法理到立法為其合理存在提供依據,而國外該制度的成功發展也為其提供了可貴的借鑒,這些都使檢察機關的量刑建議的存在成為必然。

比較法上的借鑒。量刑建議權在我國雖然沒有明確的立法,發展也不成熟,但卻是其他法治國家采用的一項司法制度。傳統的英美訴訟理論認為,量刑屬于法官的審判權,不能由檢察機關行使。但為了提高審判的效率,保證審判的公正,美國、加拿大等國逐漸采用了量刑建議制度,定罪程序和量刑程序分屬于不同的階段,量刑建議在量刑程序中提出。通常的做法是,在陪審團定罪后,法官擇日進行量刑聽證,在量刑聽證中,控辯雙方就量刑問題充分發表意見,而檢察官作為控方自然享有量刑建議權。同樣,在大陸法系國家,量刑建議不僅為許多國家所采用,而且歷史比英美法系國家更為久遠。《德國刑事訴訟法》明確規定:在訴訟協商程序和處罰令程序中,檢察官應該向法庭提出明確的量刑建議。法國的情況與德國基本相同。在日本,“求刑”是檢察官“論告”的落腳點,實踐中檢察官的請求處罰權對法官的量刑發揮著重要作用。《俄羅斯刑事訴訟法典》第248條規定,檢察長在法庭上支持公訴,并應當向法庭提出自己關于對受審人適用刑事法律和刑罰的意見。但在實踐中,俄羅斯檢察長建議刑罰的具體方式較為靈活,可以只提出應適用的刑罰種類,也可以建議一定的量刑幅度,直至確定刑罰。[2]

量刑建議權的法律依據。首先,檢察機關作為公訴人行使量刑建議權是符合憲法精神的。我國《憲法》第131條規定:人民檢察院依照法律規定獨立行使檢察權,不受行政機關、社會團體和個人的干涉。公訴權是檢察權最為重要的內容之一,而量刑建議權與定罪請求權又是公訴權的重要組成部分,因此,檢察機關行使量刑建議權是行使檢察權的應有部分。[3]其次,我國《刑事訴訟法》第160條規定:經審判長許可,公訴人、當事人和辯護人可以對證據和案件情況發表意見,并且可以相互辯論。據此,公訴人在法庭審理中根據案情對被告人的具體量刑發表意見,是符合法律規定的。

量刑建議促進公正價值的實現。由于沒有統一、科學的量刑標準,我國法院采用的量刑方法是傳統的經驗量刑法,或稱綜合估量式的量刑方法,即首先審理案件,掌握案情,在法定刑的范圍內,參照司法經驗,大致估量出對犯罪人應處的刑罰,然后考慮各種從重、從輕、減輕、免除處罰的情節,并考慮其他影響刑罰輕重的非法定情節,最后綜合估量對犯罪人判處的刑罰。[4](P144)這種量刑方法雖然簡單易行,但由于缺乏統一的標準,經辦人依據個人經驗就會出現相同情節不同判決的情況,違反了法律面前人人平等的原則。公訴人在法庭中明確提出具體量刑建議,控辯雙方就量刑問題進行激烈的爭論之后都會對法院裁判有一個大致的預測。同時,法院在充分聽取雙方意見的基礎上,可以獲取更為豐富的案件信息,所做出的判決也就更符合公平正義,更容易為訴訟各方所接受。

控辯式庭審模式的內在要求。我國刑事訴訟法修改之后,形成了一種具有當事人主義訴訟模式特點的控辯式訴訟模式,控辯雙方的對抗性特點得到了一定程度的體現。但這種特點目前只是在質證和定罪環節體現得較為充分,控辯雙方在量刑問題上并沒有形成爭論的氣氛。公訴人的做法是在公訴意見中指出被告人所具有的從重、從輕、減輕等情節,請求法官酌情裁判,但并不涉及量刑。在控辯式的刑事訴訟模式中,審判權是一種“惰性”的司法權,法官的角色應當是消極和被動的,他對證據的了解和對事實的判斷主要從控辯雙方對事實的陳述和對證據的列舉、質疑中獲得。在這種情況下,辯方也就無法對公訴人的量刑建議發表看法。因此,如果公訴人能夠在法庭上明確提出對量刑的意見,辯方就可以有針對性地進行反駁,如此在量刑環節上也體現出了明顯的對抗性,刑事審判的抗辯性得到了加強,從而也能夠促使程序產生公正的結果。

三、立足于現行法律,穩步推進量刑建議制度

我國法律沒有明確規定檢察機關量刑建議制度。在現有法律允許的情況下,我們可以積極采取措施,消除人們對量刑建議權的誤解,發揮其量刑監督的職能,從而穩步推進量刑建議制度。

第一,宏觀監督與個案監督相結合。從宏觀上,量刑建議是量刑監督工作向前的伸延。在實踐中,量刑存在最多的情況是偏輕偏重,而真正構成畸輕畸重,符合抗訴條件的并不多見。法院雖然有內部學習交流的機會,也有監督機制,但由于法官個人經驗的差異以及我國刑法規定過于彈性,導致在量刑上標準不一,判決出現偏輕偏重的情況。在這種不符合抗訴條件的情況下,檢察機關可以從個案監督轉變為宏觀監督,圍繞被認為存在問題的個案判決,有針對性地收集同種罪名、近似數額、量刑情節近似,但判決結果卻相差甚遠的案件,并在此基礎上調查研究,最后集中與法院溝通交流,從而引起法院對統一審判標準問題的高度重視。如果把抗訴作為一種事后的被動監督,那么,在此基礎上提出的量刑建議就是積極的事前監督,把有效的量刑監督工作向前伸延至法院裁判之時,法院可以借鑒同類案件的判例情況做出公正的判決。從微觀上,就現階段而言,可以從幾類存在上述問題較多的案件中逐步擴大量刑建議的適用。一是交通肇事、故意傷害等導致被害人傷亡的案件,對于有自首情節的,法院一般予以減輕處罰。但該類案件如果被告人沒有賠償被害人或者賠償金額沒有達到被害人預期的,減輕處罰就容易激發被害人的抵觸情緒,引發社會不和諧因素。根據《刑法》第67條的規定,對于自首的犯罪分子,可以從輕或者減輕處罰,而不是必然從輕或減輕處罰。因此,檢察機關在辦理該類案件時,應該注意案外的不和諧因素,對于被害人情緒較大、堅決不同意對被告人從寬處理的,應該在量刑建議中表達是否同意從輕或減輕的意見,并提出具體的量刑建議。二是對于非法經營、知識產權類案件,司法解釋雖然明確規定了情節嚴重或情節特別嚴重的數額,但同時也規定了各地可以因地制宜制定相應的數額標準。在各地沒有制定具體標準的情況下,判例或上級法院對個案的批復無疑具有重要的參考價值,檢察機關如能對該類案件提出量刑建議,也可以促進相應的標準盡早出臺。

第二,著力加強說理分析。在司法實踐中,多數的量刑建議只有單純的結論,缺乏對所提建議的法律根據、事實根據和理論根據的明確論證。雖然量刑建議只是建議權,不具有司法終局性,但它對促進司法公正有著積極的意義。為了提高量刑建議的采納率,真正做到說服法院、勸誡被告人,在提出量刑建議時,就應當闡明相應的事實根據和法律根據,根據法律對所有量刑情節進行分析說明,既要重視法定的情節,也要重視酌定的情節。例如,在實踐中適用較多的就是未成年人案件的量刑建議。公訴人可以結合未成年人成長的生活環境、學校或社區的評價、認罪的態度,分析其主觀惡性,對于主觀惡性較大的,不建議適用緩刑,從輕、減輕的幅度不宜過大。

第三,建立量刑建議聽證制度。要提高量刑建議的采納率,使量刑建議說理得當,就要站在綜合被告人、被害人、社會一般公平觀念的高度,在遵守法律的前提下準確地反映各方面的利益沖突,達到利益的最優化,而量刑建議聽證制度無疑可以促進達成該效果。如前所述,在英美法系國家,在陪審團定罪之后,法庭擇日就各種酌定因素舉行量刑聽證。量刑聽證中,控辯雙方就量刑問題充分發表意見,使法官能收集到更多與被告人有關的量刑信息。在此,檢察機關可以在重大疑難或有巨大社會影響的案件中借鑒該制度。在決定起訴后,由檢察機關召集被告人及其近親屬、辯護人、被告人所在單位分管領導或同事、被害人及其近親屬參加,首先由檢察官提出量刑意見并說明理由,再由其他各方發表意見。由于這些人員分別代表不同的利益群體,站在不同的角度,對被告人的犯罪行為也有一定的了解,他們提出的意見基本上反映了一個利害關系群體的所有觀點。在綜合各方面意見的基礎上,檢察官最終形成的量刑建議就會準確地反映各方的利益沖突,特別是被害人的意見。[5]

第四,量刑建議方式、幅度靈活化。在一般情況下,量刑建議方式有三種:一是概括性的建議,即提出據以量刑的法律條款;二是相對確定的量刑建議,即在法定刑內提出量刑幅度,如3～10年有期徒刑;三是絕對確定的量刑建議,即提出具體的刑期,如6年有期徒刑。第一種概括性的量刑建議從本質上說依然是提出法律的適用問題,無法達到為法院判決提供參考和對其量刑進行監督的效果;第二、三種在不同的案件中可視具體情況分別適用。實踐中還有一種方式是規定具體的量刑原則。如江蘇省高級人民法院制定的《量刑指導規則》,規定量刑的一般原則、量刑基準、量刑要素的適用規則、個別刑罰的適用規則、量刑的平衡機制。相對于刑法中的量刑原則來說,這些原則是一些比較具體的量刑原則,具有較強的可操作性。[6]檢察機關可以視具體情況,條件成熟的可制定量刑原則,并就個案提出具體的量刑建議。

[1]龔祥德.量刑建議權的理論基礎與價值基礎[J].煙臺大學學報(哲學社會科學版),2004(3).

[2]石浩旭,何仁杰.量刑建議制度的理論基礎[J].當代經濟,2006 (12).

[3]張智輝,謝鵬程.中國檢察[M].北京:中國檢察出版社,2004.

[4]張明楷.刑法學[M].北京:法律出版社,2003.

[5]亢鋒,胡德昌.有關檢察機關量刑建議的構想[J].今日中國論壇, 2007(11).

[6]萬龍.論量刑建議制度的完善[J].中國檢察官,2006(12).

責任編輯 葉利榮 E2mail:yelirong@126.com

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D926.3

A

1673-1395(2010)03-0036-03

20100420

王穎瓊(1977—),女,廣西桂林人,助理檢察員,碩士,主要從事公訴實務研究。