《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后企業(yè)制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)把握的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

胡效青 韓 毅

（1.渤海鉆探工程有限公司油氣井測(cè)試分公司，河北 廊坊 065007；2.華北油田公司培訓(xùn)中心，河北 任丘 062552）

企業(yè)規(guī)章制度是指由企業(yè)管理機(jī)關(guān)或相關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定，以書面形式表達(dá)并以一定方式公示的非針對(duì)個(gè)別事務(wù)處理的管理規(guī)范的總稱。不同的企業(yè)有不同的規(guī)章制度，同一企業(yè)有不同內(nèi)容的規(guī)章制度。制定規(guī)章制度具有三個(gè)要件：一是必須由企業(yè)管理機(jī)關(guān)和有權(quán)部門制定，或經(jīng)其審查批準(zhǔn)；二是必須按照企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的程序制定，如果法律對(duì)企業(yè)制定規(guī)章制度規(guī)定了特定程序，則必須遵循其程序；三是必須向適用群體或勞動(dòng)者公示。

企業(yè)規(guī)章制度是由企業(yè)制定的用來(lái)約束勞動(dòng)者的規(guī)范，是保證企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作正常進(jìn)行的保障。關(guān)于企業(yè)規(guī)章制度的法律效力問(wèn)題，《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第19條規(guī)定：“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。”這條規(guī)定實(shí)際上賦予合法的企業(yè)規(guī)章制度以類似于法律的效力。同時(shí)，《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》及勞動(dòng)部相關(guān)規(guī)章都對(duì)企業(yè)的規(guī)章制度賦予類似的效力。如：《勞動(dòng)法》第二十五條第（二）項(xiàng)規(guī)定“嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和用人單位規(guī)章制度的”，企業(yè)可以隨時(shí)解除勞動(dòng)合同；勞動(dòng)部《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法〉若干問(wèn)題的意見》第87條規(guī)定：《勞動(dòng)法》第二十五條第（三）項(xiàng)中的“重大損害”，應(yīng)由企業(yè)內(nèi)部規(guī)章來(lái)規(guī)定。

一、企業(yè)規(guī)章制度的合法性

實(shí)際工作中關(guān)于某些規(guī)章制度的法律效力問(wèn)題即該規(guī)章制度是否具有法律效力問(wèn)題成了許多勞動(dòng)糾紛產(chǎn)生的原因和爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，也成了在這類勞動(dòng)糾紛中勝敗的關(guān)鍵。實(shí)際上，并非企業(yè)制定的所有規(guī)章都能產(chǎn)生法律效力，根據(jù)最高法院的司法解釋，有效的企業(yè)規(guī)章必須具備三個(gè)條件：（1）經(jīng)過(guò)民主程序制定；（2）內(nèi)容不違反國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定；（3）已向勞動(dòng)者公示。三個(gè)條件缺一不可，否則規(guī)章制度就不具備法律效力。那么，如何判斷企業(yè)規(guī)章制度的法律效力呢？

首先，規(guī)章制度的制定權(quán)是法律賦予企業(yè)的用人權(quán)的重要組成部分，制定規(guī)章制度用以規(guī)范企業(yè)管理運(yùn)作是企業(yè)行使用人權(quán)的重要方式之一。所以，企業(yè)制定的規(guī)章制度也稱為“企業(yè)內(nèi)部法”。

其次，只有依法制定的規(guī)章制度才具有充分的法律效力。這里的“依法”即合法，包括兩個(gè)方面的含義，一是內(nèi)容，二是程序，即內(nèi)容和程序都要符合法律規(guī)定。許多企業(yè)的規(guī)章制度看似非常詳盡完整，但關(guān)鍵時(shí)刻，如發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)就會(huì)被人抓住在內(nèi)容或程序方面與法律相悖之處而否定其法律效力，成為企業(yè)敗訴的緣由。

最后，企業(yè)規(guī)章制度的法律效力不能溯及既往，即企業(yè)規(guī)章制度只對(duì)其發(fā)布實(shí)施之后的人或事產(chǎn)生效力，而不是追溯到以往，除非企業(yè)和勞動(dòng)者另行特殊約定承認(rèn)后來(lái)實(shí)施的企業(yè)規(guī)章制度對(duì)以往的人或事發(fā)生法律效力。

二、《勞動(dòng)合同法》實(shí)施后企業(yè)制定規(guī)章制度時(shí)應(yīng)把握的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

《勞動(dòng)合同法》已于2008年1月1日起施行。《勞動(dòng)合同法》對(duì)于企業(yè)制定、完善規(guī)章制度的方式、程序都作出了嚴(yán)格規(guī)定。因此，企業(yè)在制定、完善規(guī)章制度過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)把握好以下主要環(huán)節(jié)：

第一，《勞動(dòng)合同法》賦予了企業(yè)依法制定規(guī)章制度的權(quán)利。《勞動(dòng)合同法》第四條第一款規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利，履行勞動(dòng)義務(wù)。”也就是說(shuō)，企業(yè)為了加強(qiáng)管理，保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的正常進(jìn)行，可以根據(jù)《勞動(dòng)合同法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定完善企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。這里需要把握的關(guān)鍵就是企業(yè)制定完善規(guī)章制度必須是依法建立，即制定規(guī)章制度的內(nèi)容、程序都要符合法律法規(guī)的規(guī)定，只有依法建立，才能保證“企業(yè)內(nèi)部法”的法律效力。

第二，企業(yè)規(guī)章制度經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)討論通過(guò)，是企業(yè)規(guī)章制度合法化的條件之一。《勞動(dòng)合同法》對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的民主制定程序的規(guī)定比現(xiàn)行法律更加嚴(yán)格。《勞動(dòng)合同法》第四條第二款規(guī)定：“用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。”按照現(xiàn)行法律的規(guī)定，規(guī)章制度在提交職代會(huì)民主討論前，是由企業(yè)行政單方起草并提交的，而，《勞動(dòng)合同法》卻規(guī)定，在提交職代會(huì)討論前，先須工會(huì)討論通過(guò)。對(duì)于民主討論的方式，現(xiàn)行法律僅規(guī)定了由職工代表大會(huì)或職工大會(huì)討論通過(guò)的方式，而《勞動(dòng)合同法》除繼承現(xiàn)行法律規(guī)定外，還規(guī)定了另外一種民主討論方式，即規(guī)章制度由企業(yè)與職工平等協(xié)商作出規(guī)定。從法律后果上來(lái)看，現(xiàn)行法律對(duì)沒有經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度視為無(wú)效，而《勞動(dòng)合同法》對(duì)沒有經(jīng)過(guò)民主程序的規(guī)章制度除視為無(wú)效外，相應(yīng)的規(guī)章制度按照工會(huì)、職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)提出的相應(yīng)方案執(zhí)行。這里需要把握的關(guān)鍵環(huán)節(jié)有兩個(gè)：一是企業(yè)在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，方案不能再像原來(lái)那樣由企業(yè)管理機(jī)關(guān)或相關(guān)部門單方起草或提出，而應(yīng)該是由職工代表大會(huì)或者全體職工討論提出，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。雖然這一點(diǎn)操作起來(lái)比較困難，但是法律明確規(guī)定的程序，企業(yè)在制定規(guī)章制度過(guò)程中必須嚴(yán)格遵守。二是要注意保留履行民主程序的證據(jù)，比如召開職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者與工會(huì)協(xié)商過(guò)程中留下的資料，對(duì)于召開會(huì)議一般采取個(gè)人簽到的方式，并記錄每個(gè)人的發(fā)言內(nèi)容，最后保存好會(huì)議簽到單和發(fā)言記錄。

第三，《勞動(dòng)合同法》第四條第三款規(guī)定：“在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過(guò)程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)模袡?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商予以修改完善。”也就是說(shuō)，企業(yè)的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定在實(shí)施過(guò)程中，如果工會(huì)或者職工提出不同的意見，那么企業(yè)就應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商的方式予以修改完善。這一點(diǎn)應(yīng)該引起企業(yè)的高度重視，避免違法行為。《勞動(dòng)合同法》第四條第三款也更加突出了其立法宗旨，就是為了保護(hù)勞動(dòng)者的利益，保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益免受侵害。但是這里我們還應(yīng)該注意的是第四條第三款中的“工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)摹保?huì)好理解，就是企業(yè)的工會(huì)組織，它是一個(gè)集體，是一個(gè)組織；但是職工就不好把握，因?yàn)榉蓻]有規(guī)定具體的職工人數(shù)、比例等，是不是每個(gè)職工提出意見，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)去協(xié)商，去修改完善規(guī)章制度呢？這點(diǎn)還需要等待《勞動(dòng)合同法實(shí)施細(xì)則》或者其他法律法規(guī)作出規(guī)定。

第四，企業(yè)制定的涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度要依法進(jìn)行公示，告知?jiǎng)趧?dòng)者，使勞動(dòng)者知曉規(guī)章制度的內(nèi)容，才具有法律效力，才具有約束力。《勞動(dòng)合同法》第四條第三款規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。”這里需要把握的就是企業(yè)在履行公示、告知義務(wù)時(shí)，一定要保留相關(guān)的證據(jù)，要保留足以證明職工知曉規(guī)章制度的原始資料，最好是職工個(gè)人簽字的材料。公示的方法一般有：（1）勞動(dòng)合同約定法。即把直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)的名稱在勞動(dòng)合同中一一注明，在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，讓勞動(dòng)者本人簽字，明確“已認(rèn)真閱讀，并自愿遵守”。（2）員工手冊(cè)發(fā)放法。即把企業(yè)的概況、經(jīng)營(yíng)理念、企業(yè)文化以及直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度等編制成員工手冊(cè)，在員工入職時(shí)，由個(gè)人簽字領(lǐng)取。（3）會(huì)議宣傳法。即采取開會(huì)的方式傳達(dá)、學(xué)習(xí)企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度，所有參加人簽到。簽到表上要注明日期、學(xué)習(xí)規(guī)章制度的名稱、內(nèi)容等，并做好會(huì)議記錄。（4）傳閱法。即將規(guī)章制度交由每個(gè)員工閱讀，并且在閱讀后簽字確認(rèn)。簽字確認(rèn)可以通過(guò)制作表格進(jìn)行登記，也可以制作單頁(yè)的聲明由員工簽字，內(nèi)容包括員工確認(rèn)“已經(jīng)閱讀”并且承諾“遵守”。（5）公告欄、宣傳欄公布法。在廠區(qū)將規(guī)章制度內(nèi)容公告，并且將公告的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行拍照、錄像等方式的記錄備案，并可由廠區(qū)的保安、物業(yè)等管理人員見證。（6）局域網(wǎng)公示法。即把規(guī)章制度在企業(yè)的局域網(wǎng)上進(jìn)行公示，要求員工自己閱讀。如果采取這種告知方式，建議要在勞動(dòng)合同中約定，說(shuō)明企業(yè)的規(guī)章制度都公布在局域網(wǎng)某某欄目，要求職工每天至少瀏覽一次。電子版的資料一般證據(jù)性較差。

三、結(jié)論及建議

《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施增加了企業(yè)制定規(guī)章制度的難度和風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)了企業(yè)和勞動(dòng)者的合法權(quán)益，企業(yè)在制定規(guī)章過(guò)程中，一定要依法建立，并履行民主程序和告知義務(wù)，把握好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，規(guī)范操作。建議在實(shí)際工作中，一是要進(jìn)一步建立和完善職工代表大會(huì)制度，依法成立工會(huì)，充分發(fā)揮工會(huì)在企業(yè)制定規(guī)章制度中的作用。工會(huì)作為職工的法定代表者，《工會(huì)法》賦予了其代表職工進(jìn)行民主管理、民主監(jiān)督、民主決策的職能。在企業(yè)制定規(guī)章制度時(shí)，工會(huì)必須要積極參與，一方面是履行《工會(huì)法》賦予工會(huì)的權(quán)利，對(duì)職工而言，也是工會(huì)組織對(duì)職工必須履行的義務(wù)，否則就是失職和不作為。另一方面，是保證規(guī)章制度合法有效性的前提條件，更重要的是反映廣大職工意愿。二是制定履行民主程序的規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)如何履行民主程序以“內(nèi)部法”的形式固定下來(lái)，明確履行民主程序的方式、方法和各種方法應(yīng)留存的資料、證據(jù)，增強(qiáng)可操作性，避免發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議。