國際反傾銷與我國的應對策略

李曉翼

（湖南工業大學，湖南 株洲 412008）

0 引言

傾銷作為一種國際貿易行為，簡單地說就是一種“差價銷售”，即同一種貨物在不同市場上用不同的價格出售。所謂反傾銷，就是指進口國對來自外國的傾銷商品采取強制性措施。隨著國際貿易環境的不斷變化，貿易自由化程度的不斷提高，純關稅性質的貿易壁壘日益減少，世界各國為更好地保護國內產業，所采取的措施重點也逐漸從關稅壁壘進一步轉向非關稅壁壘。

1 國際反傾銷對我國的不利因素

國際反傾銷對我國的不利因素主要表現在理論上的傾銷有害論與法律上的非市場經濟地位。前者構成了反傾銷的理論支持，后者則成為對中國實施反傾銷的法律依據。

1.1 關于傾銷有害論

傾銷有害論（Jacob Viner，1966）是西方經濟學界從20世紀60年代就流行的觀點，它分為傾銷對進口國經濟的損害、傾銷對出口國經濟的損害和對第三國的損害。傾銷對進口國經濟的損害表現為直接損害和間接損害。直接損害在于它沖擊甚至擠跨進口國生產與傾銷產品相似或直接競爭的產品的工業。傾銷產品在進口國低價銷售，改變了進口國消費者的消費計劃和開支投向，使原本對本國商品的購買轉向于低價的進口商品，最終導致國內同類商品失去市場，甚至相關企業規?？s小，利潤下降，失業增加，其損害的程度通常取決于產品的傾銷幅度和數量。間接損害體現在三個方面：一是對進口國與傾銷無直接競爭關系產業的損害；二是對進口國消費傾銷產品的產業的損害；三是對進口國生產相似產品的產業的損害。

傾銷對出口國經濟的損害表現在：第一，傾銷對出口國產業結構的損害。傾銷尤其是間歇性傾銷和連續性傾銷，造成出口國物質與人力資源的錯誤配置。第二，傾銷對出口國生產同類產品競爭企業的損害。由于傾銷企業具有壟斷性，而出口國其他企業未必具有同等優勢，也就無法通過傾銷去占領國外市場，結果就會失去傾銷企業因傾銷而取得的國外市場。第三，傾銷對出口國消費者的損害。傾銷企業利用其壟斷地位，在國內保持高價銷售，以彌補其在國外傾銷的損失，其損失實際上轉嫁到了本國消費者身上，因而出口國的消費者也是受害者。

傾銷對第三國經濟的損害主要體現在對第三國生產同類產品企業的損害。當傾銷產品在進口國市場上與來自第三國的同類產品競爭時，傾銷產品因其價格優勢，常常獲得較多的市場份額，第三國的同類產品則會縮小或失去市場，導致利潤下降，直至最終退出市場。

應該說傾銷有害論有其合理的一面，但也有片面性，它只是一種靜態的分析，而沒有具體分析行業特征。

1.2 關于我國的非市場經濟地位

中國與美國關于我國加入WTO雙邊協議反傾銷條款（簡稱“反傾銷條款”）和《中華人民共和國加入WTO協議書》（簡稱“議定書”）第十五條是中國非市場經濟地位的主要根源。如中美反傾銷條款規定：“中國和美國同意美國可以維持它目前的反傾銷方法，該方法將中國作為非市場經濟國家對待，這一條款的有效期為十五年；中國可以要求美國調查當局按照美國法律審查某個特定經濟部門或整個經濟體是否屬于“市場導向”，從而爭取排除“非市場經濟”的適用方法。而“非市場經濟方法”就是美國確定來自非市場經濟國家產品價格的方法—“生產要素價格法”。

顯然根據中國入世法律文書，允許美國等對中國出口產品反傾銷繼續實行目前的非市場經濟方法的條款，即對中國產品進行反傾銷調查,且不必負舉證責任,即不必證明中國是“貿易被完全壟斷或實際性完全壟斷國家”且“所有國內價格由國內確定”。WTO進口成員對被調查產品反傾銷非市場經濟方法負有舉證責任，而入世議定書中規定出口方的舉證責任，很明顯使中國出口方處于不利地位。這樣，按成員國的國內市場經濟標準審查中國市場經濟程度，增加了中國出口產品獲得市場經濟地位的難度。根據最惠國待遇原則,WTO所有成員方均可援引上述條款，因而中國產品在進口方處于“非市場經濟國家”的地位。

因此，我國的非市場經濟的地位以及成員方與WTO市場經濟條件的差異成為我國在國際反傾銷中最大的不利因素。

2 我國應對國際反傾銷的策略

本文主要從宏觀上分析應對國際反傾銷的策略，從而在法律與具體操作層面尋求對策。

2.1 政府的對外談判與對內調控

2.1.1 充分利用WTO爭端解決機制

WTO爭端解決機制（簡稱DSM）包括協商、調停和調解、專家組程序、上訴機構審理、爭端解決機制決定及其監督實施、制裁等程序和階段。它是一種準司法性質的爭端解決機制。為適應DSM要求，使我國在應訴反傾銷中處于有利地位，政府要增強國家各級各部門工作的透明度和統一性。為此，要確立法律保障，明確法律、法規和政策措施公開的及時性、透明度。行政方面，從公開主體看，除了行政機關、被授權和委托的組織外，部分在形式上雖然不具備行政主體資格，但在實際上行使公共權力并影響貨物貿易的公平交易與競爭的組織的行為過程和結果也需要公開。為了運用WTO爭端解決各程序，我們要運用好WTO關于發展中國家的優惠條款，如GATT第十八條允許發展中締約國在使用進口數量限制和其他限制措施以保護其幼稚工業和國際收支平衡方面有比發達締約國更大的自由；再如，《關于反傾銷措施的協議》第十五條規定：“根據本協議在考慮適用反傾銷措施時，應認識到發達國家對發展中的國家的特殊情況必須給予的特別的考慮---”等等。當然我們要講究靈活性如主動充當多種角色，積極提出要求，更好地進行申訴，同時要積極參加進一步完善DSM的談判，如爭取擴大第三方當事人的權力等。

據不完全統計，經過WTO爭端解決機制裁決的反傾銷爭議，大多數都存在一個共性，即調查國在不同程度上存在違背WTO相關規定。我國已基本具備市場經濟條件，借助WTO爭端解決機制的法律手段，有助于解決其他成員方對中國在市場經濟問題上的不適當、不客觀和偏見的作為問題。

2.1.2 積極開展談判，盡快取得市場經濟待遇。

首先，要利用好WTO貿易政策評審機制。WTO貿易政策評審機制的主要目標是通過定期的評估提高成員方的貿易政策與措施的透明度，促進成員方政府遵守WTO規則，履行各自的承諾。依據《中國入世協議書》規定，WTO在八年內將每年對中國貿易政策與措施審議一次，我國也可充分利用該評審闡述我國貿易政策，讓WTO成員方接受中國市場經濟的成果。事實上，根據《2003年中國市場經濟發展報告》（李曉西，2003），我國2001年市場經濟發展程度已達69%的臨界水平，而經過近10年的市場經濟的實踐與法律的完善，目前我國的市場經濟已經得到充分發展，因此我國的市場經濟地位在很大程度上是政府的談判藝術與技巧問題。

其次，要積極溝通、協商、談判，使成員方承認中國的市場經濟地位。出口方在向進口方當局申請市場經濟待遇時，市場經濟的審查在相當大的程度上是由反傾銷調查機關的主觀好惡決定的，存在任意性和歧視性。對于這種任意性和歧視性，被調查者在應訴中的抗辯顯得力不從心。因此，政府應發揮雙邊談判的作用，加大交涉力度，促使進口國取消對中國非市場經濟地位的認定。俄羅斯經過長期談判從而取得美國市場經濟的認定就是一個典型的例子。根據《中國入世議定書》，WTO進口成員方的國內法必須包含有關市場經濟標準，我國政府可以主動要求WTO成員方審查我國整體或特定產業部門是否具備市場經濟條件的規定，掌握取得市場經濟地位的主動權。

美國、歐盟是我國重要貿易伙伴，同時也是反傾銷的高發區，對我國的反傾銷案件涉及金額大，影響面廣，應分別加以研究。中美貿易總額一直以較快的速度增長，由于我國有很大的順差，而美國存在較大的逆差，因而中美貿易摩擦在所難免，作為關稅壁壘的一種替代，反傾銷被經常使用。盡管如此，中美雙方貿易互補性很強，合作的一面仍占主流，政府部門應有針對性地開展雙邊貿易談判，靈活運用國際慣例和美國反傾銷有關運行機制，適當運用我國對外反傾銷手段，以達到我國取得市場經濟地位的待遇。另外，加大我國市場經濟成就的對外宣傳力度、開展相關領域的學術交流等也是很重要的環節。

2.2 商會職能的轉變及預警機制的發揮

中國外經貿商會主要有中國機電、五礦化工、食品土畜、紡織品、輕工工藝品、醫藥保健品等六家進出口商會和中國對外承包工程商會，分別1987年籌備，1988、1989年正式成立。商會作為聯系政府和企業的橋梁的中介組織，二十多年來按照“協調、指導、咨詢、服務”的八字方針，以服務為中心，擴大業務范圍，提高服務質量，為促進我國外經貿事業作出了重要貢獻。

表1 中國外經貿商會統計資料

2.2.1 我國商會存在的主要問題

（1）缺乏明確定性、定位和法律依據

市場經濟是法制經濟，外經貿商會應該在相應的法律規范下開展各種活動，才能有理有據。而現有的商會在企業存在明顯違反行業利益行為時，卻沒有有效手段加以制止。關于商會的性質定位很模糊：是半官半民的，還是完全市場化的民間組織，理論界和商會內部都有不用的看法。商會定位對商會市場的定位也有很大的影響，如屬于民間組織，則商會依法辦事政府只能加以引導，不能干預其具體業務；如是半官半民性質，則商會的定位隨著政府的需要而變化。

（2）難以獨立自主、及時、有效地開展工作

商會沒有外事審批權，不能設立外匯帳務等，這些問題在很大程度上制約了商會能動性的發揮；另外商會在地方和國外沒有辦事機構，活動空間極為有限。雖然不少商會意識到分會在行業協調、提供信息服務等方面的作用，但分會的作用達不到企業的預期，僅限于一般性的協調，沒有形成有特色的、對整個行業有促進作用的服務。

（3）商會與企業信息分割，分工不明確，缺乏有效的協調手段

我國企業在遭遇國外反傾銷調查時，一般情況下需要商會代表企業利益與國外交涉，或者配合政府對外交涉。當外國政府啟動緊急進口限制措施時，由于商會的信息不靈敏，因而缺乏有效的信息預警。外國提起反傾銷起訴一般需半年至一年的準備期，中國在這方面信息反應緩慢，沒有健全的信息預警以便采取相應措施如減小進口、適度提高出口價格、協調談判來避免反傾銷調查。以上海、江蘇為例，上海、江蘇各有69.3%和75.9%的企業不了解自己產品的外銷價格,有87.5%和90.4%的企業不了解自己產品在國際市場的占有率。政府、商會和企業應構成一個預警體系，政府應在政策、對外交涉方面提供好的宏觀環境，商會要協調政府和企業。目前政府、商會、企業之間的預警體系沒有有效建立起來，關鍵的是商會信息預警機制不健全。

2.2.2 我國商會運行機制的改革思路

西方國家有豐富的市場經濟經驗，他們的商會制度值得借鑒。代表性的商會主要有：一是大陸型商會如法國的商會，其商會的成立、組建和運作都有明確的規范，它以實現公共利益為主要目的，是自主的法人團體，既是非盈利性也是非政府性的；二是市場主導型商會，其代表為美國商會；三是政府主導型商會，其代表為日本商會，它介于大陸性商會和英美商會之間的一種商會并且組織嚴密擅長協調。

我國的外經貿商會應依據國家有關法律，以協調、維權、規范和發展為方針，以各分會為基礎、以商品為核心，建立起嚴密的組織體系，同時建立起以企業為對象、以服務為手段的運行機制。具體改革思路如下：

（1）商會從成立、到行使其功能要依照法律辦事，這也是適應我國加入WTO形勢發展的需要。首要的問題是要出臺《商會法》等相關法規，以明確商會的法律地位、性質、職責、權利和義務。在正式的商會法律產生以前，應先制定《外經貿商會暫行管理條例》，使商會可依法辦事。

（2）商會組織機構系統化。未來商會應分為三個層次：最上層為總商會，為半官方事業性機構?？偵虝撠焻f調管理各分會和進出口分會，擁有外事審批權并可參與政府重要對外貿易活動和貿易談判。中間設專業分會隸屬總商會，也要有功能交叉，專業分會可以參照商品編碼類別組建。同時考慮設立對外承包商會、服務商會。下層由各專業商會根據實際需要設立商品分會，這是整個外經貿商會的基礎，它是開展各項業務活動、為企業提供各種服務的基本單位。分會熟悉國際市場行情，對國際反傾銷調查的信息渠道暢通、掌握及時。

（3）明確商會的定位。從目前形勢看，我國商會適合于半官半民形式，因為中國搞的是市場經濟，但不是很成熟的市場經濟，為適應這種形勢，外經商會目前以半官半民為合適，定位在政府與企業之間為政府和企業服務，在政府和企業之間起到橋梁作用。如果政府對經濟活動的調控屬于宏觀層次，企業的活動屬于微觀層次，則外經貿商會定位為中觀層次。當然，隨著市場經濟的體制不斷完善、政府職能的不斷轉變，部分原來的政府調控職能將轉為商會的功能。

（4）商會的經費來源應轉向市場化。中國商會目前經費嚴重不足，來源較為單一，很難正常發揮它的功能。可允許商會采取市場化運作方式，在為企業服務中獲取會費，向會員收取基礎服務費，其比例按照出口的一定比例收取，各交費會員可享受市場信息、展覽信息、反傾銷法律咨詢等基礎服務。

通過改革并實行新運行機制后的新型商會將會對反傾銷起到預警作用，并建立一套完善的預警機制。

第二，商會要通過對反傾銷理論和實證研究，對不同的主要出口市場進行分類研究，建立起反傾銷統計預警系統模型。

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