基礎英語課堂話語語料庫的建構與研究功能

劉永兵 林正軍 王 冰

(東北師范大學,長春,130024)

1. 課題背景及緣起

自上世紀90年代末始,我國開始對原有基礎教育課程進行全面調整,由此開展了新一輪的基礎教育課程與教學改革。2001年,教育部頒發了標志著這新一輪基礎教育課程改革的指導性文件《基礎教育課程改革綱要(試行)》,頒布了義務教育階段17個學科18種課程標準的實驗稿,審定了20個學科(小學7科、中學13科)的中小學課程實驗教材,頒行了一系列教材管理的文件。自2002年始,新的課程標準和教學改革在全國實施。

縱觀我國歷次基礎英語課程與教學改革可以發現,它們均是自上而下推行,改革的理念、內容、策略等卻少有系統的實證研究支持,實踐方面的系統性長期研究則更少。查閱近幾年來公開發表的相關文獻就可以發現,除少數個別案例研究外,已有的研究均屬綜述性或新課標解讀或經驗式討論,無一是基于實證數據的大規模系統研究。

國外的長期實踐及研究表明,長期系統性的實證研究是大規模課程與教學改革獲得成功的必要條件,比如對進行中的課程與教改實踐作跟蹤研究就顯得意義非凡(Lukeetal. 2005；Lingardetal. 2002)。國外很多新的課程和/或教學理論均衍生于此就很好本文系國家社會科學基金重點項目(編號07AYY003)的研究成果,并得到東北師范大學東北三省“教師教育創新實驗區”學校師生對本研究的大力支持。“創新實驗區”學校師生為本研究數據的采集提供了無私的幫助，在此一并表示感謝。

地說明了這一點。如Hymes(見Austinetal. 2003)的交際能力理論源于他和他的研究隊伍在美國國家教育研究院對不同經濟背景下小學生的語言使用與學校語言教育關系的大規模研究結果；Bernstein(1996)的教學話語理論(pedagogical discourse)是基于他對倫敦工人和中產階級子弟的語言使用與學校教育語言的關系所得的大型系統研究數據；而Halliday(1985)構建系統功能語言學的靈感和實證證據來源于他六十年代在倫敦教育學院主持的大規模英語教學研究項目和對自己兒子語言習得的系統觀察。

由此可見,在我國新一輪教改過程中,開展長期系統性的實證研究勢在必行,意義重大。一方面可以為正在進行的改革提供基礎的實證數據,以進一步提高我國基礎英語的教學效率；另一方面也能夠為構建具有我國本土特色的英語課程和教學理論提供有用的第一手實證資料。基于這些想法,我們設計了“影響中學基礎英語教學質量的多因素系統研究”課題,并得到國家社科基金的重點支持。這一課題共包括四個子項目：(1)英語教學環境因素研究,(2)英語教師可變因素研究,(3)學生可變因素研究,(4)英語課堂教學因素研究。我們試圖通過對這四個子項目的探索,分析當中涉及到的四組主要變量之間與教學效果的相關性和因果關系；并通過對不同類型學校的課堂教學因素的比較分析,發現或構建有利于提高中學英語教學質量的課堂教學模式。研究對象為東北地區的城市重點、普通和鄉鎮三種不同類型的中學。

課堂教學是影響中學英語教學質量的最重要因素之一,因此,在該項目的設計過程中我們把它作為項目的主線。在研究方法上,為實現規模化系統性的目的,我們同時采用課堂觀察量表觀察實錄和課堂話語語料庫兩種主要研究方法。前者我們已有專文討論(見劉永兵、王冰、林正軍2009),在此不再贅述。這里的重點是介紹東北地區中學英語課堂話語語料庫的建構過程及其功能。我們首先對國內外語課堂話語研究作簡要回顧和述評,闡述中學英語課堂話語語料庫在課堂教學研究中的重要性,然后對建庫過程進行描述,最后討論所建庫的主要教學和研究功能。

2. 文獻綜述

外語課堂話語不僅是外語教師和學生完成教、學計劃的主要媒介,而且也是學生外語輸入輸出的重要表現形式。因此,其在課堂教學和學習者語言習得過程中起著不可替代的作用,正如已有研究所表明(Cazden 2001)的那樣,每節外語課話語的數量和質量很大程度上影響甚至決定整個課堂教學的成敗。

近幾年來外語課堂話語研究也已引起我國外語界學者的關注,并進行了很多實證研究(詳見林正軍等2009),概括起來主要集中在三個方面：(1)課堂的話語量研究(如何安平2003;張敏2002)。這些研究發現,教師話語量遠遠超出學生話語產出,學生參與課堂活動和發表見解的機會很少,教師與學生之間缺少交流,學生語言交際能力得不到培養。(2)課堂提問、師生間的交互調整以及教師對學生應答的反饋研究(如胡青球等2004；楊雪燕2007)。這類研究發現,教師提問形式和提問策略單一,不能為學生互動提供空間,沒有起到提高學生語言輸出能力的作用。(3)中外教師英語課堂互動模式對比研究(如胡青球2007；李素枝2008)。這些研究發現,在我國教師課堂里“教師-學生-教師”交互模式出現的頻率明顯高于外籍教師課堂,但學生啟動話步則少于外籍教師課堂。

這些研究在一定程度上揭示了我國英語作為外語教學課堂話語的一些獨有的特征,其發現對我國英語課堂話語研究和改進英語課堂教學有一定的參考價值。然而,國內課堂話語研究仍然存在一些問題,如課堂話語質化分析多是對課堂某種現象的百分比描述,而非真正意義上的“會話”分析或“話語”分析;更為重要的問題是,所進行的研究多為零星個案,少有系統性的規模化研究,所發表的研究論文中的錄音轉寫語料貧乏,最多也就限于幾節課。這些問題使得它們的研究結論推廣受到了很大的限制。

話語分析是廣泛用來研究外語課堂話語的方法(詳見劉永兵、王冰2008;Green和Dixon 2002;Hall和Walsh 2002),然而,由于技術的原因,它在很大程度上只適用于小樣本或個案研究,不適于較大樣本的數據分析,從而影響其研究結論的推廣。計算機技術在語言學研究的應用以及語料庫語言學的發展則使解決這一問題成為可能,一方面它能用于采集大樣本課堂話語數據,另一方面語料庫方法也為更精確的話語分析提供自動化平臺(Conrad 2002;Wegerif和Mercer 1997)。

充分利用計算機語料庫方法,分析大樣本課堂話語已成為語言學界和信息處理學界共同關心的課題(Conrad 2002；Kennedy 1998)。我國科學系統的英語書面語料庫的開發建設始于80年代,經驗已經相當成熟和發達(衛乃興2004；甄鳳超2010),但英語口語語料庫,尤其是外語課堂話語語料庫的建設卻仍處在萌芽階段。事實上,世界上其他語言的口語或課堂話語語料庫的開發利用也極為有限。國際語料庫語言學家(Kennedy 1998:20)曾指出,口語語料庫最能直接真實反映一種語言的本質,也因其昂貴的開發成本,研究價值彌足珍貴。在常規的課堂教學研究中,數據的獲得主要依賴觀察量表或問卷調查或個案話語分析,然而因為它們自身方法上的局限性已無法滿足以教育改革為目的的對課堂話語規模化研究的要求。所以,建構可提供大規模真實錄音、錄像、文本三維語料的外語課堂話語語料庫勢在必行。

3. 東北中學英語課堂話語語料庫的建構

語料庫構建的整個過程包括前期準備、語料收集、文本轉寫(transcribing)、清理(cleaning)、語料標注(annotating)和語料庫的初步生成等。其中,前期準備包括項目論證、工具設計、調查員培訓、樣本選取(包括樣本的確定)及先導研究(pilot research)。

我們大規模語料收集正式開始之前首先進行先導研究。先導研究屬于試驗性研究,主要目的是檢測調查工具以及數據收集程序和語料庫的建構方式的可行性。在此階段,我們在收集處理10節課的基礎上,選取了6節課,進行先導建庫試驗。根據先導試驗結果,我們再對調查工具和數據收集的過程進行改進,使人員配備、設備使用、收集方式和數據管理更趨優化合理。限于篇幅,這里只對樣本確定、語料收集、語料庫建構及其功能等作必要介紹。

3.1 調查點及樣本確定

在調查點取樣過程中,首要考慮的是樣本的典型性,關涉到的因素是語料的真實性和覆蓋面的樣本構成比例。在項目啟動時,正值東北師大與東北地區地方教育管理部門以及中學共同創建“教師教育創新東北實驗區”,該實驗區共涉及中學82所,外語學院每年有8位教師(含課題組主要成員)到實驗區指導師范生實習工作。出于方便的考慮,我們也就選取實驗區為研究基地,以便在指導實習的同時與所在學校外語教師開展研究合作,按項目設計收集數據。調查點完全依教務處隨機分派外語實習指導教師來確定,未加任何干預,它正好也符合項目開始所設計的城市重點中學、普通和鄉鎮中學的大體比例。具體樣本涉及調查點(中學)21個,其中城市重點中學5所、普通中學11所、鄉鎮中學5所。

3.2 語料獲得

在調查點取樣確定以后,我們使用了三種研究工具作為語料獲得手段：問卷調查、訪談、課堂觀察。這三種研究工具對相同樣本進行數據收集所具有的科學性和關聯性不言而喻。它們不僅可以達成三角互證,同時使課題設計的四組主要變量之間或與教學效果的相關和因果關系分析成為可能；并能通過對不同類型學校外語教學的多影響因素比較分析發現或構建有利于提高中學英語教學質量的因素關系理論模型。為最大限度地保證科學性,我們在設計這些研究工具時,特別注意以下四條原則：

1) 可最大限度采集課堂語料;

2) 簡單實用,可操作性強;

3) 穩定性和可重復性;

4) 靈活性和適用性,即對不同類別中學具有相同的信度(reliability)和可靠性(validity)。

考慮到語料選取過程對所建庫料的信度及代表性至關重要,同時國際上對課堂話語語料庫語料的定義和取樣方式缺乏統一規范,我們對上述三種語料獲取方式逐一介紹。

3.2.1 問卷調查

首先,為了能夠收集到課題預設的影響中學基礎英語教學質量的多因素數據,我們設計了4套問卷調查表：1)《影響中學英語教學質量多因素：中學生英語學習因素》；2)《影響中學英語教學質量多因素：中學英語教師因素》；3)《影響中學英語教學質量多因素：英語教學環境因素》；4)《影響中學英語教學質量多因素：英語教師知識教學信念因素》。每份問卷均分為背景信息和影響因素兩個部分。其中背景信息涉及所調查學校的類型(重點、普通、鄉鎮)、年級、班級、教師學生經濟狀況、性別、年齡、考試成績等。這些數據除有助于確認研究對象,方便數據收集外,還有利于對數據進行深入的多因素分析；此外,所收集的關于研究對象的豐富背景知識也有利于我們的調查人員與所調查的學校展開更積極有效的合作研究和教師專業發展培訓,從而大大提高了數據收集的數量和質量。我們共發放第1套問卷2312份,回收有效問卷2234份；第2套問卷2312份,回收有效問卷2208份；第3套問卷1280份,回收有效問卷1235份；第4套問卷900份,回收有效問卷733份。

3.2.2 師生訪談

作為主要的語料收集工具之一,師生訪談設計為每次30分鐘左右,統一使用專用機器對所選學校進行錄音錄像,并直接以數碼音頻儲存。為盡可能減少訪談對象的顧慮,我們的研究人員在訪談技巧方面,做了特別的培訓和試驗。訪談過程和話題采取開放自由式(unstructured open-ended interview)。我們現已訪談教師19人和學生50人,并已將訪談的音像轉寫成語料入庫。

3.2.3 課堂觀察

我們設計了兩個主要課堂觀察的研究工具：一是參考國外課堂觀察系統的設計經驗,結合我國中學新課標提出的課堂教學理念和原則設計的《英語課堂觀察系統》(見劉永兵等2009);二是建構本文引介的《基礎英語課堂話語語料庫》。我們使用《英語課堂觀察系統》對所選定樣本的英語課堂進行一個單元(unit)的觀察實錄,每個單元①涵蓋4-6課時(lesson),一般為一個星期,最多不超過兩個星期。課堂觀察的最基本單位是每一課時中的“課段(phase or transaction)”,即具有某一特別課堂組織形式的時間段,在這種課堂組織形式中師生會進行某種特定的教與學的活動。教學單元由若干課時構成,課時由若干課段構成。課段一般會持續一段時間(有長有短),以完成某種特定教學任務。課段由若干“回合(exchange)”構成；回合又由若干“話步(move)”構成;話步再由若干“話目(act)”構成。在課堂觀察實錄的同時對所觀察課堂進行錄音錄像,為建構《基礎英語課堂話語語料庫》收集原始課堂語料。現共收集錄音錄像57單元、276節課,并已將這些語料全數轉寫成文字入庫。

3.3 語料庫的生成

我們參考國際課堂話語語料庫設計的相關規范及其賦碼系統,利用文本轉寫專家Transcriber 4.0對所收集的課堂、訪談錄音和錄像語料進行了文本轉寫②及清理、詞性標注和人工糾誤、數據儲存等工作,這樣初步建立了第一個東北地區基礎英語課堂話語語料庫。建庫過程可簡單圖示如下：

圖1 數據和課堂話語平行資源庫

在語料庫生成過程中,詞語切分和詞性標注是我們遇到的主要問題,正如衛乃興(2004)所指出的,目前尚無開發口語語料庫所需的專用數據分析軟件。我們采用的是將轉寫后的課堂話語文本存儲成Excel格式,然后利用數據庫的導入工具對這些Excel文件進行格式轉換,一份轉換為成品文本,為下一步的詞性標注做準備,一份直接導入數據庫以作為原始語料的拷貝和未來語料處理分析的語料基礎。我們利用目前較為流行易用的GoTagger軟件,將課堂話語的文本語料進行自動分詞與詞性標注,準確率達98%以上。這里需要說明的是,任何語料庫除了自動分詞和詞性標注外,對話輪中的詞組、句子、話步等信息均不能實現自動標注,需要根據不同的研究目的設計相應的標注系統(如詞匯語法復雜度、語碼標識語、話輪互動等)。然后再將標注后的文本導入數據庫,利用數據庫強大的數據建模、管理、控制、統計、分析和輸出技術,通過數據庫服務器端的設計編程,提取相關數據,對課堂話語語料進行綜合處理,實現多方位查詢和課堂話語語料分析的目的。

3.4 語料庫語料描述

3.4.1 容量

該項目設計期限為3年,于2007年6月立項,2007年10月正式啟動。經過近三年的努力,截至目前該語料庫收集了東北地區10個市縣21所中學57個單元、276節課真實課堂的音像語料。我們已借助Transcriber 4.0按照轉寫規范將這些語料全數轉寫成文字,進行建庫。建庫后,我們采用自行研制的詞匯語法復雜度、語碼標識語、三話輪互動等標注系統,對部分語料進行了人工標注。由于語料標注耗時費力,截至目前我們只標注完成96節課。比對國際知名課堂話語語料庫ClassBank English Corpus,我們所標注后語料庫的基本信息如下表1所示：

表1 兩大語料庫抽樣后基本信息統計③

所建庫共包含課堂話語錄音語料190多小時,由課堂觀察錄音、錄像、文本三部分組成。從表1可以看到,語料庫規模為英語詞次總量(token)147,454詞次,漢語300,464字次,英語類符總量(Type)3,952,句子總數為21,467個。截至目前該語料庫與國際知名課堂話語語料庫ClassBank English Corpus的總容量相當。

3.4.2 功能與研究目的

該課堂話語語料庫是對中學英語課堂進行大規模研究所設計的,主要用于對課堂話語研究的多方面質化和量化研究。其研究功能與目的可概括如下：

1) 可以用于作為中介語的教師話語詞匯覆蓋面和豐富度、語法復雜度、語碼標識語、言語行為研究；

2) 通過對課堂話語進行標注,可以用于課堂三話輪互動、教師獨白、教師提問、教師反饋等研究；

3) 可以用于比較所發現課堂話語模式在不同類型學校(如重點/普通、城市/農村),不同班級/教師、不同層次(如不同年級)課堂的異同；

4) 可用于課堂教學(模式)與學生英語學習效果(學習成績)的關系研究；

5) 可以與配套收集的問卷數據(平行數據庫)結合,用于研究課堂教學(某種模式)與教師教學理念/信念,或學生學習動機、學習策略等的關系研究；

6) 為學生教育實習前的微格教學提供真實的多模態語料,即音頻、視頻、文字、圖表信息,可以對實錄課堂進行分析、反思、重新設計等實踐活動；

7) 語料庫可提供課堂教學的案例分析,為師范生和在職教師進行教師專業發展培訓提供多模態的教學案例素材。

4. 結語

我們扼要報道了“中學課堂話語語料庫”的立項背景,語料收集的過程及方法,以及其他相關的基本情況。目前,建庫工作已近尾聲,課題組成員正在對各種話語、語言現象作深入的分析研究,特別是與問卷調查所得的背景信息、學習者因素、教師因素等相結合的研究,開發利用前景令人鼓舞。語料庫的最后完成,將為深入研究作為中介語的教師話語語言發展、驗證二語習得理論、特別是發掘中國學習者外語特點等多方面提供難得的語料資源。目前,在深度研究和數據維護方面還有很多工作正在進行。語料庫正式完成后,將掛接在東北師大外國語學院東北地區基礎外語教學研究中心的“研究資源庫”下,有興趣者可通過http:∥202.198.133.70/Speechinclass/點訪。我們也考慮將語料庫部分功能上網發布,與國際有關課堂話語語料庫(如Classbank English Corpus)建立鏈接,實現資源共享,為課堂研究者、語言工作者提供一種科學便捷的集成環境和先進的技術手段。

附注:

① 單元由任課教師定義為：為完成英語課程綱要所規定的某一特定教學主題或知識構塊所需的一段持續時間,一般為4-6個課時(一課時約40分鐘)。

② 課堂話語語料庫的文本轉寫方式一般有兩種：篇章性文本轉寫(orthographic/plain text transcription)和語音學轉寫(prosodic/phonetic transcription)。語音學轉寫的語料庫稱Speech Corpus,其語料主要標注語音學特征,如音位特點、重音、節律及語調等。本語料庫為普通的課堂話語語料庫,除進行了篇章性文本轉寫,也對停頓、話語重疊等進行了賦碼,但未對語音學特征,如音位特點、重音、節律進行賦碼。關于轉寫軟件,請見http:∥trans.sourceforge.net/。

③ 依據Log-likelihood值的計算原理,檢驗表1中五組數據是否具有顯著性差異。例如,形符一列,基礎英語課堂話語語料庫為147,454；ClassBank為147,547,兩個數據相加得到295,001,將其看作一個樣本的總容量,對比147,454與147,547在295,001這個總容量中是否具有顯著性差異,即是否具有形符上的可比性。在線計算網站可登錄http:∥ucrel.lancs.ac.uk/llwizard.html。表1的p<0.0001,顯著性突破值為15.13,由此可以看出,兩個語料庫抽樣后形符具有可比性,但類符基礎英語課堂話語語料庫顯著過少,句子總數顯著過多,平均單詞長度和平均句子長度基本相當。

④ 我們尚有部分已收集的語料正在轉寫和編碼中,以后將有計劃連續擴充庫容。

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