淺議排放權及其登記制度

摘要全球溫暖化背景下，溫室氣體排放權的交易成為人們討論的焦點話題。排放權，作為一種準物權，其財產權屬性逐步得到學界的公認。借此，排放權交易市場也如火如荼。本文著重想討論的問題是:在排放權交易市場中，排放權登記簿制度建立之必要性及可行性。排放權的特殊性決定了排放權的權利生成、轉讓和保護在根本上依賴于登記制度的建立。

關鍵詞排放權 準用益物權 登記

中圖分類號:D922.6文獻標識碼:A

2009年12月7日在哥本哈根召開的由世界上192個國家參加的全球氣候峰會(COP15)，把溫室氣體排放的問題推向時代浪尖。排放權交易其基本預設是:傳統的政府管制行為失靈或者成本過高。在某種意義上，排放權的交易是人類刻意構造的;用法學術語來講，排放權規則是構成型規則，區別于調整型規則，政府公權力在排放權權利界定、公示、占有、處分以及爭端解決方面發揮著舉足輕重的作用。排放權交易本身是市場機制發揮作用的結果，但排放權交易的前提條件是政府的行政行為創造的。因此，在這樣的理論框架下，排放權的登記簿制度的建立對于界定和保護排放權具有重要的基礎作用。

1 排放權內涵及法律屬性

排放權，在法律上成立的實質在于溫室氣體的排放行為是人類對環境容量資源的使用，是一種環境容量使用權，是通過法律擬制而獲得的一種特殊的對世準物權。這種物權的獲得是經過特別許可得到的，在法律上是一種兼具公權力和私權力雙層屬性的特殊權利，是一種受公權力限制的所有權。

(1)排放權具有絕對性。一旦獲得排放許可，排放權人在法律規定的范圍內行使排放權時，權利人以外的其他人對排放權負有不可妨害或其害的義務;當排放權受到非法侵害時，排放權人有權提起訴訟，排除他人侵害并恢復對排放權的支配，這就是排放權的絕對性，即對世性。

(2)排放權的排他性。排放權的排他性是由設置該權利的需要決定的。因為只有通過分配明確了排放權的權利界限，才能為排放權的市場交易奠定基礎。由環境自凈能力決定的一定區域的環境容量是確定的，當這種確定的環境容量份額被排放企業通過各種法律規定的方式分配完畢時，不適格企業或者排放人對大氣環境進行額外排放時，環境就會因為突破臨界點而急劇惡化。因此，排放權的排他性客觀上要求明確權限的劃分。

(3)排放權的支配性。排放權人一旦通過合法途徑取得排放權，便能夠在法律規定的范圍內享有自主決定、自行行使占有、使用、收益、處分排放權的權利。排放權來源于有權機關的行政許可，但是這并不妨礙排放權利人依法取得權利后對排放權享有的支配權。由于排放權代表著一定環境容量的使用權，而環境容量的稀缺性是其具有一定的經濟價值，各個國家的環境污染治理成本又具有一定差異，從而就為排放權的分配和交易奠定了基礎。

(4)排放權的可轉讓性。通過排放權的分配，使排放實體有動機從事減排，是污染治理成本低的國家或企業可以獲得超出其治理污染成本的額外收入;污染治理成本高的企業可以通過購買排放權節約企業成本，使交易雙方達到雙贏的局面。因此，排放權具有很強的可轉讓性，是基于排放權交易市場建立的需要而產生的，是進行排放權分配的必要前提。

(5)溫室氣體排放權的標的物為一種擬制的動產學理上通說認為，動產與不動產是根據能否移動以及移動是否影響其價值所作的分類，能夠在空間上移動并且不因移動而損害其價值的為動產;在空間上具有固定位置，性質上不能移動或者移動即會損害其價值的物為不動產。溫室氣體排放權指標是人類在滿足一定的環境容量的情況下，經過國際公約和國內法律的許可而獲得一種擬制權利，該權利的獲得、轉讓等不會因為空間的變化而使權利受到影響，因此，溫室氣體排放權的標的物是一種擬制的動產。但是由于溫室氣體排放權本身的特殊性，其獲得和轉讓都要履行嚴格的類似于不動產的登記手續。

2 排放權登記簿制度建立之必要性

(1) 登記簿制度的建立，確定了排放權的權利歸屬，靜態上保護了排放權交易市場的穩定。登記簿制度的優勢在于，通過權力機關的程序公示，宣告所有權的權利歸屬狀態，并賦予其一定的法律對抗效力，客觀上維護了財產交易的靜態安全，對物權交易市場秩序的穩定也具有重要的指示意義。排放權作為一種特殊的用益物權，其交易客體的無形性，使得登記公示制度的秩序價值顯得舉足輕重。即排放權一級交易市場中，依據國際公約或是國家的指標分配，排放權的原始物權所有人不得不依法律規定，進行登記公示程序以確定排放權的市場權利歸屬。

(2)登記簿制度的建立，保護了排放權動態交易市場的安全。所謂排放權動態交易市場，主要是指排放權二級交易市場;也即排放權原始物權所有人，對自己所有的排放物權進行處分并受益的行為過程中，對排放權權屬變動的交易具有登記變更的義務。換句話說，排放權權屬變更登記成為排放權交易的必要生效要件。如此一來，排放權權利變更以一種登記公示形式為公眾所知，保護了權利變動之外的善意第三人的信賴利益，客觀上使得陌生人的市場交易秩序有規可依，也促進了排放權交易市場的欣欣向榮。

(3)登記簿制度的信息公示客觀上鼓勵了市場交易信心。在排放權交易市場中，因其物權客體的無形性，使陌生的市場交易主體在交易時變的謹慎，也使得交易容易出現不確定性。這種不確定性的化解，顯得尤為重要。而排放權權利變動登記制度的設置，可以通過登記公示將超出公示合理范圍的交易信息成本排除在正常排放權交易搜尋成本之外。由于在交易中雙方的信息不可能做到絕對對稱，登記公示制度是對排放權許可雙方信息不對稱的某種程度的糾正。同時，排放權權利變動登記制度的設置，可以通過登記公示以法律和政府的權威性和保障性塑造的排放權交易安全系統，使得排放權的權利變動具有客觀的外觀表征，從而獲得他人、社會和法律的認可效力，避免交易陷入無序和不可知、不可信的狀態，鼓勵了交易，增強了當事人的交易信心。

3 排放權登記制度之構建

排放權權利客體的無形性無法通過占有來表征其權利歸屬，而登記制度具有良好的權利表征性能。借鑒外國對排放權的權利變動登記立法例，并結合我國法律現有的法律傳統和制度，本文對排放權登記制度的構建提出如下建議:

(1)登記公示方法和公示內容。排放權在某種意義上，是一種價值化、抽象化的權利，因其客體的無形性，無法通過占有來表征其權利;而登記具有客觀化的外部表征和國家公權力權威的保證，故登記簿制度的建立對排放權的權利歸屬公示和權利變動公示的具有重要的指示意義。

排放權交易登記系統，應采用以現代高科技信息技術為依托的電子登記系統，標準化的電子數據庫，包括與排放權的簽發、持有、劃撥及相關的各種日常數據;電子登記簿系統應收錄關于排放權基本信息、交易信息、抵押信息、轉移變更信息等內容，應該涵蓋排放權的初始登記、轉移登記、變更登記、注銷登記、地域權登記、預告登記、所有權補辦登記、抵押管理、異議管理、電子登記簿管理、檔案管理等內容，有助于全面了解排放權交易動態變更的真實情況;客觀上也必須保證國家登記系統內部以及國家登記系統之間交換數據的精確性、透明性和有效性。登記制度的功能可以使排放權準入權獲得權利公示，使社會公眾從登記簿當中獲得相關信息，同時衍生出監督管理的職能以及權屬變動和交割計算功能。

(2)登記機關和登記的功能。關于登記機關，從各國的情況來看，不外乎兩種情形:一是附屬于法院系統的登記機關，如德國的不動產登記機關就是附屬于地方法院系統的土地登記局;另一種是司法行政機關，如日本為法務局。從我國現階段來看，排放權權利變動登記由排放權行政機關負責較為可行。行政登記是法定的行政機關依據相對人的申請，根據法律、法規和行政規章的規定，對符合法定條件的涉及到相對人的權利、義務和地位的法律事實予以書面記載，并通過公示或其它方式使公眾知曉的行為。嚴格來說，行政登記是一種準行政行為，應當與行政許可、行政確認區分開來。明確這一原理，對于構造排放權交易國家登記簿系統具有重要意義。另外，從我國《物權法》第10條第2款的規定來看，對于登記機關也并未作出強制性要求由某一機關承擔，而是交由法律、行政法規來規定。同時，排放權交易的技術性強，專業術語較多，具有較高的技術專業性，不適合司法機關承擔。目前我國法院承擔著繁重的審判任務，再還由其承擔登記任務，未免顯得勉為其難。

(3)登記的法律效力。從各國立法體例來看，登記的法律效力有三種不同的立法模式，即登記對抗主義、登記生效主義和折衷主義。一般認為，三種登記模式各有優劣，采用哪種模式應當從經濟環境、社會需求和與之配套制度的完善性來綜合考慮。在筆者構設的排放權登記簿系統中，考慮排放權這種特殊環境資源容量使用權的客體的無形性，其在登記公示效力上應當采納登記生效主義。登記生效主義可以更徹底地保護交易安全，克服在交易中的信息不對稱問題，從而激發交易的積極性。排放權的無體財產性，具有不穩定性和較高風險性。采取登記生效主義，則當事人必須進行登記。而其他先進國家的立法實踐，也正采用了排放權的登記生效主義。例如，日本國平成18年(2006年)《溫暖化對策法修正案二》第35條第1項的規定，排放權的讓渡以排放權帳戶登記的變更作為排放權交易的生效要件。簡而言之，排放權交易的發生與否，以相關賬戶內排放權的登記變更作為生效基準。排放權的特殊屬性——無體物動產類似性，決定了其權利變動交易或是讓渡規則的特殊性。以國家登記簿管理帳戶登記的變更作為排放權讓渡的生效要件，避免了排放權雙重讓渡等問題的發生，保證了排放權交易市場的安全性與穩定性。在某種意義上，登記生效主義避免了排放權交易的風險性，也有利于保護善意第三人的利益，客觀上體現了登記的公示公信的效力，維護了市場經濟交易秩序的穩定。

綜上所述，通過對排放權本身的法律屬性的分析，排放權登記制度的理論研究，我們可以看出:政府公權力在排放權權利界定、公示、占有、處分以及爭端解決方面發揮著舉足輕重的作用。排放權交易本身是市場機制發揮作用的結果，但排放權交易的前提條件是政府的行政行為創造的，排放權的登記制度的建立對于界定和保護排放權具有重要的基礎作用。

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