標準化對中國出口貿易的影響效應

摘要:由于技術差距的存在，中國出口貿易產品的技術標準普遍低于美、日、歐等發達國家，因此，標準化對中國出口貿易的影響顯著。從局部均衡的角度分析短期和長期的不同影響效應發現:在短期內，標準化對中國的出口貿易效應主要是負面的，表現為貿易限制效應、貿易轉移效應和貿易條件效應;而在長期情況下，如果企業能夠積極改進，不斷創新，那么標準化對中國的貿易會產生積極的促進效應，貿易量會增加，同時貿易條件也會得到改善。

關鍵詞:標準化;對外貿易;貿易效應;局部均衡

中圖分類號:F752.62 文獻標識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)07-0013-06

隨著技術進步所導致的產品科技含量的增加以及貿易自由化導致的傳統貿易政策工具作用的減弱，標準化在國際貿易中的作用日益凸現出來。一方面，隨著各國的標準不斷與國際標準協調一致，標準和與之相關的技術法規等成為便利國際貿易的手段。另一方面，技術標準因為其隱蔽性強、變化快、影響面廣等特點，正逐漸成為繼配額、關稅之后的新貿易政策工具，對國際貿易的發展形成阻礙。由于中國出口貿易產品的技術標準普遍低于美、日、歐等發達國家，因此，短期內標準化對中國出口貿易的負面影響日益顯著，標準化已經成為中國產品出口的一大障礙。但從長遠角度考慮，如果企業能夠積極改進，不斷創新，那么標準化對中國的出口貿易會產生積極的促進效應。

一、標準化對中國的貿易限制效應

標準化對中國的貿易限制效應是指進口國通過提高技術標準或設置新的技術標準，從而在短期內產生減少中國貿易流量的效果，極端的情況是使這種貿易流量減少到0。標準化之所以能夠對中國出口貿易產生限制效應主要是出于兩方面的原因:一是由于進口國提高技術標準或實施新的技術標準導致中國出口成本的增加。也就是說，在進口國提高技術標準或實施新的技術標準以后，中國的產品為了達到進口國新的標準要求，不得不加大產品投入，從而直接提高了中國產品的生產成本，或者進口國海關檢驗機構在進口檢驗的過程中，人為提高檢驗標準，故意延長檢驗時間，從而限制了中國產品的出口，即使能出口也間接地提高了中國出口產品的銷售成本。中國出口的減少以及出口成本的增加都會使得中國的供給曲線上升，導致貿易限制效應的產生，如果中國的供給曲線上升足夠多，就會使中國出口量降為0。二是由于進口國實施新的標準以后，對相應的進口產品的要求是必須實施標準認證，那么，對于沒有進行標準認證的產品，進口國消費者的需求相應會下降，尤其是涉及人身安全和環保的標準認證;另外，進口國還可能利用傳媒手段對消費者偏好進行消極引導，從而使進口國消費者對中國產品的需求偏好降低、需求曲線下降，導致貿易限制效應的產生，如果需求曲線下降足夠多，就會使中國對該國的出口降為0。

(一)中國出口成本增加產生的貿易限制效應

1. 小國模型。如果中國是某一產品的出口小國，即中國是該產品的國際市場價格接受者，那么中國對國際市場價格的影響微乎其微可以忽略不計。此時分析比較簡單，只要考慮國際市場價格下中國國內市場的供求變化情況，即可知道中國出口情況的變化。

如圖1所示，S1為中國的供給曲線，De為中國的需求曲線。在進口國提高技術標準或實施新的技術標準之前，國際市場價格為P1，在此價格下，中國的國內需求量為Q2，生產量為Q1，出口量為(Q1-Q2);在進口國提高技術標準或實施新的技術標準之后，中國出口成本的增加或出口額的減少，導致中國的供給曲線會上升，從S1移動到S2的位置，由于中國是出口小國，國際市場價格仍為P1，此時中國的生產量為Q3，出口量為(Q3-Q2)，小于新的標準實施以前的出口量，即(Q3-Q2)<(Q1-Q2)，產生貿易限制效應。如果中國供給受新的標準影響很大，供給曲線上升幅度會很大，移到S3的位置，那么中國的生產量與消費量相等都為Q2，此時，中國的出口額就會下降為0，貿易限制效應明顯。

2. 大國模型。如果中國是某一產品在國際市場的唯一出口大國。那么，中國的生產和出口對該產品的國際市場價格就具有相當大的影響力。在分析的時候我們把目光轉向進口國市場。

如圖2所示，XS為中國的出口供給曲線，MD為進口國的進口需求曲線，由于國際市場中只有一個出口大國(為了簡化起見，其他出口小國在分析時不予考慮，因為不影響分析結果)，因此，中國的出口供給曲線和進口國的進口需求曲線共同決定了國際市場價格。在進口國提高技術標準或實施新的技術標準之前，中國的出口供給曲線XS和進口國的進口需求曲線MD共同決定了國際市場價格P*，此時，中國的出口量為Q*;在進口國提高技術標準或實施新的技術標準以后，中國的出口供給曲線由XS移動到XS1的位置，從而使國際市場價格從P*上升到P1，在P1的價格水平上，中國的出口量為Q1，顯然，Q1

(二)進口需求下降產生的貿易限制效應

如圖3所示，XS為中國某一產品的出口供給曲線，MD為進口國對該產品的進口需求曲線。在進口國提高技術標準或實施新的標準以前，中國的出口供給曲線XS與進口國的進口需求曲線MD相交點決定了均衡價格P*，此時中國的出口量為Q*;在進口國提高技術標準或實施新的標準并采取標準認證制度以后，如果中國該出口產品或由于主觀認識不足、或由于認證費用過高等原因而未主動申請技術標準認證，或由于進口國利用傳媒手段對消費者偏好進行消極引導，都將導致進口國對中國該進口產品的需求下降，即圖中需求曲線從MD下降到MD1，MDl與XS相交點決定了新的均衡價格為P1，此時，中國出口量下降為Q1，從而產生了貿易限制效應。如果進口國的進口需求曲線下降足夠多，如下降到圖中MD2的位置，則中國的出口量下降為0。

二、標準化對中國的貿易轉移效應

標準化對中國的貿易轉移效應是指進口國提高技術標準或實施新的標準以后，短期內會導致貿易流向發生轉移，即從中國轉移到其他出口國的效果。發生貿易轉移的原因仍然是上面所說的兩個，一是由進口國技術標準的提高或新的標準的實施，導致中國供給成本的增加，供給曲線的上升，出口量下降，下降的部分轉移到其他出口國。二是由于進口國技術標準的提高或實施新的標準并對相應進口產品采取標準認證以后，進口國消費者對中國的出口產品需求偏好降低，需求曲線下移，導致中國出口量下降，下降的部分轉移到其他出口國。下面對此進行局部均衡分析。

(一)中國出口成本增加產生的貿易轉移效應

如圖4所示，從左至右依次表示進口國對某一產品的國內市場供給需求曲線圖，進口國對中國該產品的需求曲線和中國該產品的出口供給曲線圖，進口國對第三國該產品的需求曲線和第三國該產品的出口供給曲線圖。假設進口國某產品在技術標準提高或新的標準實施以前都是從中國和第三國兩個出口國進口的，且第三國產品在標準變化前后都能滿足要求。

1. 小國模型。與上述小國模型類似，假設中國是某一產品的出口小國，其對國際市場價格的影響微乎其微，可以忽略不計。

在進口國提高技術標準或實施新的標準以前，在國際市場價格為P1時，進口國的進口量為(Q4-Q1)，中國的出口量為q3，第三國的出口量為q′1，其中(Q4-Q1)=q3+q′1。在進口國提高技術標準或實施新的技術標準以后，中國若想繼續保持對進口國的出口將不得不加大產品投入，直接提高了生產成本，或者是進口國的檢驗機構在進口檢驗的過程中，提高檢驗標準，延長檢驗時間，間接地提高了中國出口產品的銷售成本，從而最終使中國的供給曲線從S1移動到S′2，此時雖然進口國對中國的需求不變，但在P1價格下中國滿足不了，中國的出口量下降為q1，與之前相比出口量減少了(q3-q1)，由于中國是小國，其出口量的下降不會影響該產品的國際市場價格，由此第三國的出口量仍為q′1，中國出口量下降的部分將由其他出口國彌補，即該產品的貿易從中國轉向了其他出口國。

2. 大國模型。假設中國在國際市場中是某一產品的唯一出口大國。在進口國提高技術標準或實施新的標準以后，中國的供給曲線從S1移動到S2，出口供給量下降為q2，由于中國是該產品的出口大國，中國出口供給的下降會使該產品的國際市場價格變化從P1增加到P2，此時，進口國的進口量減少為(Q3-Q2);由于價格的上升，第三國的出口供給增加為q′2，即該產品的貿易部分從中國轉向了第三國。

(二)對中國產品需求下降產生的貿易轉移效應

如圖5所示，從左至右依次為進口國對某一產品的國內市場供給需求曲線圖，進口國對中國該產品的需求曲線和中國該產品的出口供給曲線圖，進口國對第三國該產品的需求曲線和第三國該產品的出口供給曲線圖。假設在標準變化以前進口國的進口全部由中國和第三國供給。

在進口國提高技術標準或實施新的標準之前，在價格為P1時，進口國進口量為(Q2-Q1)，中國的出口量為Q3，第三國的出口量為Q′3，由于假設在標準變化以前進口國的進口全部由中國和第三國供給，因此，在P1價格水平上，Q3+Q′3=Q2-Q1。當進口國提高技術標準或實施新的標準并對相應進口產品實施標準認證，導致進口國消費者對中國未獲得相應標準認證的產品需求下降，或由于進口國利用傳媒等手段對消費者的消極引導，使得進口國消費者對中國產品需求下降，表現為圖5中進口國對中國產品的需求曲線D1下降為D2，相應地中國的出口量從Q3下降為Q4;而與此同時，第三國產品由于通過標準認證，進口國消費者對其需求上升，表現為圖5中進口國對第三國產品的需求曲線從D′1上升到D′2，相應地出口量從Q′3上升為Q′4。即貿易流量在中國和第三國間重新進行了分配，部分貿易額從中國轉向了第三國。

三、標準化對中國的貿易條件效應

標準化對中國的貿易條件效應是指進口國的標準變化導致中國貿易條件產生惡化或改善的效果。在短期內，由于進口國提高技術標準或實施新的標準，會導致中國出口貿易流量在短期內迅速減少，產生貿易條件惡化的效果。下面我們對此進行具體分析。

(一)根據貿易條件的定義的分析

在國際經濟學中，貿易條件被定義為:一定時期內一國出口1單位商品可以交換多少單位外國商品的比例，或交換比價，通常用該時期內出口價格指數與進口價格指數之比來表示，①即:Tg=PX/PM，其中Tg代表貿易條件，P代表價格，X和M代表出口和進口。根據前文的分析我們知道，當進口國提高技術標準或實施新的標準以后，會產生貿易限制效應，中國商品出口貿易流量在短期內迅速減少，被迫將原先供出口國際市場的產品更多地留在國內消費，導致國內市場供大于求，出口產品價格下跌，也就是PX會下降，結果也就導致Tg下降，即貿易條件惡化。

(二)根據提供曲線的分析

如圖6所示，OE代表進口國的提供曲線，OF1代表在進口國提高標準或實施新的標準前中國的提供曲線。OE、OF1相交于H點，此時貿易條件由OA來表示，進口國用M1的出口量來換取中國Q1的出口量。在進口國提高技術標準或實施新的標準以后，對中國出口產品產生了貿易限制效應，提供曲線向不利于中國的方向移動，如圖6中OF1移到OF2的位置，此時，貿易條件從OA變化為OB，進口國只需用M2的出口量就可以換回中國Q1的出口量，因此，產生了貿易條件惡化的效果。

四、標準化對中國的長期的貿易促進效應

(一)在長期內，中國出口企業可以進行的改革

一是從成本角度，可以適當擴大生產規模，使生產成本降到標準提高或新的標準實施以前的程度，甚至比以前更低，從而消除成本增加產生的貿易限制，促進貿易的發展。下面以小國為例作一簡單說明。

如圖7所示，中國企業的原成本曲線為AC，產量為Q1，在國際市場價格P1下獲利w，但由于進口國提供技術標準或實施新的標準導致中國短期內成本曲線上升到AC1的位置，由于規模不變，中國企業只有在P2價格以上才能獲利，而在國際市場P1價格下，中國出口企業短期會虧損，但在長期內中國企業可以通過實現規模經濟，將生產規模擴大到Q2以上，則可以實現成本的降低，重新在國際市場獲得較強的競爭力，消除成本增加產生的貿易限制，促進貿易增長。

二是從技術改進角度，企業可以加強研發，實現技術創新，達到進口國的標準要求，從而重新順利地進入進口國市場。關于這一點我們可以從修改了的波斯納(Posner)的模仿差距模型分析這一問題。波斯納(Posner)的模仿差距模型認為，技術的變動有利于出口的增加，但這種增加是隨著時間的推移而逐漸變弱的，最后隨著他國的模仿而失去出口地位，甚至走向進口，在圖8中，從A到D顯示了這種趨勢。②李春頂(2006)對波斯納的模型進行了修改，用來分析技術創新對突破TBT的作用。李春頂認為，一般來說，TBT的實施是在該商品的標準化階段，新產品不易受到TBT的影響，也就是說，TBT一般發生在圖中的CD段，短期他會使CD向左下方偏移。③而筆者認為，CD段表明即使進口國不采取限制措施，中國對其出口也會減少，采取TBT只是加速了這種趨勢，這顯然不符合現實，中國產品出口受限一般都出現在中國產品出口高峰階段。因此，筆者對此模型再次進行修改并賦予了新的思想。

在圖8中，中國產品出口量開始的時候逐漸增加(圖中AB段)，并在一段時間穩定在一個高峰出口量(圖中BC段)，這對進口國相關產業影響可能很大，因此，為了限制中國該產品的出口，進口國提高技術標準或實施新的標準，這在短期內會減少中國出口(圖中CD段)，這時如果出口國不采取任何措施，則出口會沿著CD下降，但如果中國這時積極主動地加強研發，提高技術水平，實現技術創新，達到進口國的標準要求，則會在出口量下降到一定時間時如在E點以后出口量開始重新增加，如圖中EF所示。如此周而復始，進口國技術標準的提高反而加快了中國技術創新的速度，也增加了貿易量，也就是存在著貿易促進效應。當然，這一促進效應的發揮也是有條件的，那就是出口國要及時加快技術創新，達到進口國新的標準要求;同時，新的標準也不能過于苛刻，使中國的出口量一下變成0，那么再想創新突破也就比較困難了。

三是從滿足進口國消費者需求角度，可以考慮對于達到國外標準的相關產品實施標準認證，重新樹立進口國消費者對中國出口產品的信心，從而增加對中國產品的需求，促進中國出口的增長。

(二)標準化對中國的長期貿易促進效應的分析

如果出口國企業不能從以上幾個方面加以改進，則國外標準化水平的提高對中國企業的負面影響會長期存在，甚至會導致企業破產，但如果中國出口企業能從以上幾個方面加以考慮并努力實踐，進口國標準的提高或新的標準的實施必將在長期內產生貿易促進效應，從而促進中國出口貿易的發展，下面筆者對此進行分析。

1. 從出口供給和進口需求角度的分析。由于中國作為小國的分析比較簡單，在此以中國作為出口大國為例。

如圖9所示，在進口國標準提高或新的標準實施以前，中國的出口量為Q*，當進口國提高標準或實施新的標準，短期內中國出口供給曲線由XS上升到XS1，進口需求曲線由MQ下降到MQ1，導致中國出口減少到Q1(當然這兩條曲線不一定同時變化，但任何一個變化都會導致同樣的結果，這里為了分析的簡化需要)，但長期內中國出口企業可以進行調整，使出口供給曲線回落，進口需求曲線上升，中國出口有可能恢復到標準提高以前，也有可能比以前更多，如圖9中MD2和XS2的交點決定的中國出口量Q2，此時由于出口國成本下降的幅度和進口國消費者需求上升的幅度比較大，均衡價格比標準實施以前還要高些。因此，貿易促進效應明顯。

2. 從貿易條件角度的分析。如圖10所示，該圖是在短期內貿易條件的分析圖6的基礎上的進一步分析，在長期內，由于中國技術水平的上升，一方面，中國出口的產品達到進口國的要求，使中國出口上升，中國提供曲線向有利于中國的方向發展，在圖10中表現為從OF2到OF3方向的移動;另一方面，進口國對中國產品的需求回升，并有可能超過以前的水平，這可能會導致進口價格的上升，從而使進口國的提供曲線向不利于進口國的方向發展，在圖中表現為從OE到OE1方向的移動，此時，貿易條件從OB向OC方向變化，進口國用M2的出口量只能換回中國Q2的出口量，因此，產生了貿易條件改善的效果。

注釋:

①朱鐘棣:《國際貿易教程新編》，上海財經大學出版社，1999年版，第21頁。

②尹翔碩，《國際貿易教程》，復旦大學出版社，2001年版，第105頁。

③李春頂，《技術性貿易壁壘兩重性的理論與實證研究——兼論對于我國的歧視及應對措施》，安徽大學碩士學位論文，2006年版，第15頁。

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[5]李春頂.技術性貿易壁壘兩重性的理論與實證研究——兼論對于我國的歧視及應對措施[D].安徽大學碩士學位論文，2006.

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責任編輯:關 華

責任校對:世 玲

Effect on the Standardization of Trade on China's Exports Trade

Xu Jiexiang， Zhang Rui

(International Economics and Trade School， Anhui University of Finance and Economics， Bengbu 233041， China)

Abstract:Being the existence of the technological gap，technical standards of China's export products are generally lower than the United States， Japan， Europe and other developed countries. Therefore， standardization effects China's export trade significantly. This paper analyzes the different effects of short-term and long-term in partial equilibrium. In the short term， the effects of standardization of trade on China's exports are mainly negative， and showed effects of trade restrictions， trade diversion effect and the terms of trade effect. In the long-term cases， if the enterprises can actively improve and innovate， then the standardization of China's trade will have a positive catalytic effects on our trade. The volume of trade will increase， while the terms of trade will be improved.

Key words: standardization; foreign trade; trade effects; partial equilibrium