談經濟增長理論的演化

摘要:鑒于經濟增長對人類福祉的重要性，對經濟增長理論的演化過程進行了梳理。從古典的經濟增長理論入手，引出現代經濟增長理論的主題，按照理論發展的時間脈絡依次介紹了新古典的增長理論模型及內生增長理論，并對各種理論進行了評析。在介紹理論脈絡的基礎上，總結有關經濟增長經驗研究的成果，重點考察了收斂問題的經驗研究。

關鍵詞:經濟增長;新古典理論;內生增長;經驗研究

中圖分類號:F124 文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)14-0001-02

2002年全球共有192個為國際社會所承認的國家和地區，這192個國家和地區不僅人口規模存在著巨大差異，其發達程度也各不相同。麥迪森(2003)綜合世界各國歷史和今天的表現，將所有國家和地區分成A、B兩組，其中A組是增長較快的國家和地區，包括了西歐、西方衍生區(美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭)和日本;而B組則是發展相對A組滯后的地區。兩千年以前，A組與B組的人均收入水平是相近的。到1820年，A組的平均收入水平大約達到其他地區的兩倍。而到了1998年，這一比例達到了7:1。如果比較最富有的西方衍生區和最貧困的非洲國家之間，這一比例高達19:1。我們不禁要問:為什么一些國家富有而另一些國家卻相對貧窮呢?從亞當·斯密時代開始，經濟學家們就一直思考這個問題。

一、早期的增長理論

亞當·斯密在研究國家財富增長的源泉時指出:一個國家經濟增長的主要動力在于勞動分工、資本積累和技術進步。同時，他認為市場容量的大小決定著分工水平。而以馬爾薩斯為代表的悲觀論者則認為隨著人均收入的提高，出生率增長的速度會高于死亡率下降的速度，因而會造成人口的爆炸性增長。而生育是人的本能，生育率不會下降，因此人均收入的上升只是暫時的，長期內一個國家的人均收入會收斂到其靜態的均衡水平，這就是所謂的馬爾薩斯陷阱。更悲觀的理論認為由于作為生產要素的勞動、資本和土地的邊際報酬遞減效應的存在，報酬遞減將最終導致一個國家的經濟增長停止。

經濟學的發展進入古典經濟學階段后，涌現出很多關于增長的新觀點。馬歇爾強調了企業的外部經濟與內部經濟對經濟增長的作用。熊彼特則進一步指出經濟增長不是由外生因素引起的，而是由內部的生產要素和生產條件實現“新組合”引起的，這種新的組合意味著舊的生產方法因過時而被拋棄，也就是所謂的“創造性破壞”。

總體上，早期的增長理論盡管對經濟增長的源泉進行了很多有益的探索，但沒有提供一個完整的分析框架，所以，關于增長的證據十分零散，不便于研究者進行總結。隨著經濟學中數學工具的應用趨向成熟，對經濟增長的研究逐步邁入現代階段。

二、新古典現代增長理論

嚴格來講，現代經濟增長理論的開拓者是哈羅德和多馬，但由于其模型中的生產函數的假定是固定比例的生產函數，使其結論中關于資本和勞動同時實現充分就業的穩定狀態的經濟增長很難實現，只能是“刀刃上均衡”，即如果沒有外部力量的作用，一旦經濟偏離均衡狀態將沒有辦法再自發回到均衡。盡管哈羅德-多馬模型由于前提假設的局限性，使得其結論和現實有一定的差距，但哈羅德-多馬模型標志著數理方法開始應用于經濟增長理論的研究，這是增長理論的第一次革命。

索洛(Solow，1956)和斯旺(Swan，1956)修正了要素不可替代這一假設，各自獨立地建立了生產要素可以相互替代的新古典增長模型，即索洛-斯旺模型，也稱為新古典經濟增長模型。由于索洛模型的生產函數是要素邊際報酬遞減的，使得在沒有技術進步的條件下，長期的人均經濟增長率為零，總經濟增長率等于人口增長率，持續的經濟增長只能依靠于外生的技術進步。在索洛模型中，儲蓄率也是外生的，儲蓄率的變化只會改變經濟的穩態水平，對增長率沒有影響。針對索洛模型中儲蓄率外生的問題，卡斯(Cass，1956)和庫普曼斯(Koopmans，1956)將拉姆齊(Ramesy，1928)的研究引入到新古典增長模型，將儲蓄率內生化，建立了著名的RCK模型。但和索洛模型一樣，RCK模型的增長率仍然取決于外生的技術進步。

在內生增長理論誕生之前，也有一些研究試圖解決新古典模型中技術進步外生的缺陷。Arrow(1962)認為，技術進步是資本積累的副產品，進行投資的廠商可以通過積累經驗提高生產率，其他廠商也可以通過“學習”來提高生產率，即非競爭的知識具有外部性。但在阿羅的“干中學”模型中，一個社會的技術進步率最終取決于外生的人口增長率。Uzawa(1965)通過構建包含人力資本的兩部門增長模型，內生化了技術進步，認為，只要人力資本生產部門不遞減的要素邊際收益可以抵消物質生產部門遞減的要素邊際收益，經濟就能持續增長。但該模型中，如果人口或勞動力的自然增長率不大于零，經濟同樣不可能持續增長。這兩項研究并沒有從根本上解決技術進步內生化的問題。

三、內生增長理論

以1986年羅默的文章發表為標志，經濟增長理論的研究也進入了內生增長理論階段。Romer(1986)及Lucas(1998)的研究都試圖解決經濟持續增長的動力問題。研究解決了技術進步內生化的問題，但二者在研究的切入點上存在差異。羅默在Arrow的基礎上，從技術溢出的角度考察了內生技術進步對經濟增長的影響。羅默認為，知識是追逐利潤的廠商進行投資決策的產物。知識具有溢出效應，任何廠商所生產的知識都能提高全社會的生產率。也就是說，技術變革是知識積累的結果，知識積累才是經濟長期增長的原動力;并且知識投資具有自然的外部效應，知識不可能完全專利化和保密，知識可以無限增長，從而經濟就可以持續增長。盧卡斯建立的兩部門資本模型強調了勞動者脫離生產、從學校正規或非正規的教育中所積累的人力資本對產出與經濟增長的作用。同時，他把人力資本區分為社會生產中的一般化知識和專業化的人力資本，使對人力資本的分析更加具體化。

繼盧卡斯和羅默之后，很多學者在他們的基礎上從不同的角度對內生增長理論進行了深化和拓展。在早期的內生增長理論中，其實并沒有真正的引入技術進步理論。在增長的框架中加入RD理論和不完全競爭因素始于羅默(1987，1990)。阿吉翁(Aghion，1992)和霍伊特(Howitt1992)、格羅斯曼和赫爾普曼(GrossmanHelpman，1991)也作出了杰出貢獻。這些模型沿襲熊彼特的思想，認為技術進步來自有目的的RD活動，并通過某種形式的事后壟斷力獲得報酬。如果思想沒有出現耗盡趨勢，那么在長期，經濟就能保持正的增長率。然而，增長率和創新活動的數量并不是帕累托最優，因為存在新產品創新和生產方式等方面的扭曲。在這些框架中，長期增長率依賴于政府行為，例如稅收、法律和秩序的維護、基礎設施服務的提供、知識產權的保護，以及國際貿易、金融市場和其他方面的管制。

盡管內生增長理論很好地將技術進步內生化了，它無法再預言條件收斂，但從很多國家的經驗數據可以看出條件收斂是一條很強的經驗規律。為了保持條件收斂的假說，巴羅和薩拉-馬丁(BarroSala-i-Matin，1997)提出了技術擴散理論，認為跟隨者通過模仿來共享領先者的技術，由于模仿比創新更廉價，因此保留了條件收斂的假設。收斂是否存在是需要進行實證研究的，在增長理論研究的早期，由于數據缺乏，很少進行經驗研究。隨著80年代Summers-Heston和Madison數據庫的建立與完善，同時受內生增長理論的啟發，經濟學家進行了大量的增長方面的經驗研究。

四、經驗研究

鮑莫爾(Baumol，1986)收集整理16個工業化國家1870年至1978年的人均收入數據加以回歸研究后認為:自1870年以來，經濟收斂現象在這些國家表現得非常明顯。但是，德隆(DeLong，1988)認為Baumol的選樣有偏，分析結果不能令人信服。真正將對收斂問題的經驗研究推向高潮的是巴羅(Barro，1991)，他采用跨國數據回歸發現國家間的收斂是存在的，但速度非常慢，大約為每年2%。同時，巴羅也說明了在美國的各州之間及日本的各縣之間收斂是明顯存在的。我國的學者也使用此框架分析中國的地區間的收斂問題，沈坤榮、馬俊(2002)認為，中國存在著收斂俱樂部，即東中西三大地區間差距呈發散趨勢，而地區內則呈現收斂性。

通過對經濟增長理論的歷史發展脈絡的考察，理清了增長理論的研究演化過程。從早期的缺乏統一的研究框架到新古典模型將現實的增長問題模型化，使得問題的討論可以在一個標準框架下進行。而增長模型的變遷本質上是經濟系統的各變量不斷內生化的過程，通過重要變量的內生化可以讓我們更清晰地觀察到經濟發展的真正動力。

理論的發展必須經歷實證的檢驗，這方面的研究主要圍繞國家和地區之間是否收斂的問題。經驗上對收斂是否存在尚有爭論，但正是這種爭論推動著理論的不斷進步。

參考文獻:

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[10] 沈坤榮，馬俊.中國經濟增長的俱樂部收斂特征及其成因研究[J].經濟研究，2002，(1).