探析中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后發(fā)劣勢(shì)

摘要:中國(guó)作為一個(gè)后發(fā)國(guó)家，通過(guò)引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的制度、技術(shù)、趕超戰(zhàn)略，在建國(guó)以來(lái)短短六十年里成功崛起，實(shí)現(xiàn)了舉世矚目的快速發(fā)展。但是從長(zhǎng)期發(fā)展的實(shí)踐看，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展在充分享受后發(fā)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也存在明顯的后發(fā)劣勢(shì)。回顧新中國(guó)六十年經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，正確認(rèn)識(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的后發(fā)劣勢(shì)，對(duì)中國(guó)今后的持久發(fā)展尤為重要。

關(guān)鍵詞:后發(fā)劣勢(shì);制度;技術(shù);趕超戰(zhàn)略

中圖分類(lèi)號(hào):F120.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1673-291X(2010)10-0010-02

收稿日期:2010-02-11

作者簡(jiǎn)介:任希卓(1985-)，女，內(nèi)蒙古通遼人，碩士研究生，從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論研究。

一、后發(fā)劣勢(shì)的理論概括

后發(fā)劣勢(shì)的概念由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃森首先提出，是指后發(fā)國(guó)家模仿技術(shù)容易，模仿制度難。后發(fā)國(guó)家傾向于模仿技術(shù)和管理，而不去模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的制度。通過(guò)模仿技術(shù)可以獲得短期的增長(zhǎng)，但是會(huì)強(qiáng)化制度模仿的惰性，給長(zhǎng)期增長(zhǎng)留下許多隱患，甚至致長(zhǎng)期發(fā)展于不可能。

林毅夫教授則認(rèn)為，后發(fā)國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)先發(fā)國(guó)的先進(jìn)技術(shù)、學(xué)習(xí)先發(fā)國(guó)的管理經(jīng)驗(yàn)等，來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，這就是后發(fā)優(yōu)勢(shì)。筆者認(rèn)為，后發(fā)劣勢(shì)不僅存在于制度上，技術(shù)也存在后發(fā)劣勢(shì)，此外還應(yīng)包括趕超戰(zhàn)略。

二、制度引進(jìn)的后發(fā)劣勢(shì)

(一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的后發(fā)劣勢(shì)

建國(guó)之初，中國(guó)經(jīng)濟(jì)“一窮二白”，沒(méi)有多少工業(yè)，農(nóng)業(yè)也不發(fā)達(dá)，科技水平也不高，又缺乏建國(guó)經(jīng)驗(yàn)和發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，因此中國(guó)引進(jìn)了“蘇聯(lián)模式”，建立了中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制有利于政府在全國(guó)范圍有效調(diào)動(dòng)資源，為重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略提供了體制保障，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)與發(fā)展起了重要作用。盡管后來(lái)被迫放棄了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但在推行工業(yè)化方面，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是非常成功的。

相對(duì)于短期的資本與技術(shù)的顯性收益，中國(guó)在長(zhǎng)期的制度引進(jìn)上付出了巨大代價(jià)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制主要存在以下弊端:一是經(jīng)濟(jì)管理和決策權(quán)過(guò)度集中;二是限制非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;三是分配制度上的平均主義;四是長(zhǎng)期封閉或半封閉，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策和進(jìn)口替代政策。建國(guó)之初，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到蘇聯(lián)模式的僵化性以及中蘇兩國(guó)的國(guó)情差異，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了長(zhǎng)期低迷，人民積極性和創(chuàng)造性被消磨殆盡。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)后來(lái)雖然進(jìn)行了一些改革，但由于路徑依賴(lài)，改革也是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的框架內(nèi)進(jìn)行。1956年后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)便長(zhǎng)期處于波動(dòng)狀態(tài)，“大躍進(jìn)”和三年“困難時(shí)期”被西方稱(chēng)為“社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)”，十年“文革”期間，中國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)建設(shè)幾乎是按照領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人意愿進(jìn)行，造成了巨大混亂，人民生活水平長(zhǎng)期得不到提高。正是引進(jìn)了不合理的制度，并在其基礎(chǔ)上進(jìn)行失敗的制度創(chuàng)新，使得中國(guó)經(jīng)濟(jì)付出了巨大代價(jià)。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的后發(fā)劣勢(shì)

改革開(kāi)放后短短三十年，中國(guó)創(chuàng)造了前所未有的經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)，被西方稱(chēng)為“中國(guó)奇跡”。取得這些成就的根本原因是果斷摒棄僵化的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，引進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種制度安排，可以獲得更好的技術(shù)和改善資源配置，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)增長(zhǎng)。

但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有其固有的弊端，即市場(chǎng)失靈，如分配不公、外部效應(yīng)、失業(yè)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等。實(shí)踐證明，中國(guó)引進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后，收入差距逐年拉大，城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的發(fā)展愈加不平衡，醫(yī)療衛(wèi)生、教育、社會(huì)保障等公共產(chǎn)品供給不足。

制度引進(jìn)的另一種劣勢(shì)來(lái)自制度引進(jìn)不完全。一方面，中國(guó)的改革只引進(jìn)了西方的經(jīng)濟(jì)制度，卻沒(méi)有引進(jìn)政治制度，即憲政體制，這就存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度與中國(guó)政治制度的磨合問(wèn)題。雖然沒(méi)有足夠證據(jù)證明市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制只適合于憲政體制，但中國(guó)的政治體制對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制確實(shí)存在一定的制約，如行政管理體制不合理、法制不健全等。另一方面，中國(guó)采取的是漸進(jìn)式改革，改革過(guò)程中就會(huì)產(chǎn)生一些問(wèn)題，例如土地產(chǎn)權(quán)不清晰影響土地自由流動(dòng)，金融體制不健全制約中小企業(yè)融資，公共財(cái)政體制不完善影響公共產(chǎn)品與服務(wù)的提供等等。

三、技術(shù)引進(jìn)的后發(fā)劣勢(shì)

技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要因素，發(fā)展中國(guó)家可以引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，在較短時(shí)間內(nèi)用較低成本實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。建國(guó)之初，中國(guó)通過(guò)接受蘇聯(lián)的援助獲得了大量的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了一定基礎(chǔ);改革開(kāi)放后，中國(guó)通過(guò)引進(jìn)外資，加快技術(shù)變遷速度，實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化和現(xiàn)代化的跨越式發(fā)展。

但是技術(shù)引進(jìn)的不足之處非常明顯。一方面，引進(jìn)的技術(shù)并非核心技術(shù)或最新技術(shù)，而是發(fā)達(dá)國(guó)家即將淘汰的技術(shù)，并且發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司只將其價(jià)值鏈中低技術(shù)和低附加值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移給發(fā)展中國(guó)家，將自己集中于價(jià)值鏈中高技術(shù)和高附加值環(huán)節(jié)，這造成了中國(guó)在國(guó)際分工中的劣勢(shì)。中國(guó)雖以“制造業(yè)大國(guó)”著稱(chēng)，卻處在加工制造這個(gè)最低端環(huán)節(jié)，利潤(rùn)最微薄，附加值最低，產(chǎn)業(yè)鏈里最賺錢(qián)、最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)幾乎都掌握在外國(guó)公司。此外，發(fā)達(dá)國(guó)家依靠技術(shù)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，迅速壟斷新技術(shù)領(lǐng)域，使自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因此只依靠技術(shù)引進(jìn)實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超是不可能的。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新要投入大量資金，而且風(fēng)險(xiǎn)較高，發(fā)展中國(guó)家普遍在研發(fā)領(lǐng)域投入較少，很多領(lǐng)域如精密儀器、醫(yī)療設(shè)備、工程機(jī)械等高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品，主要都依賴(lài)進(jìn)口。過(guò)多依賴(lài)技術(shù)引進(jìn)與模仿也會(huì)造成技術(shù)創(chuàng)新的惰性，陷入“引進(jìn)—模仿—再引進(jìn)—再模仿”的惡性循環(huán)。

四、趕超戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢(shì)

(一)重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢(shì)

蘇聯(lián)憑借快速發(fā)展重工業(yè)和軍事工業(yè)，很快實(shí)現(xiàn)了富國(guó)強(qiáng)兵的目標(biāo)。新中國(guó)也推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，不到三十年就完成了工業(yè)化的原始積累，并建立了較完整的工業(yè)體系和國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系。

但是在實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中，中國(guó)長(zhǎng)期以犧牲農(nóng)業(yè)來(lái)發(fā)展工業(yè)，嚴(yán)重抑制了農(nóng)業(yè)發(fā)展。為了支持城市工業(yè)，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格嚴(yán)重低于工業(yè)品價(jià)格，大量資金從農(nóng)業(yè)部門(mén)轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門(mén)。“1952—1990年僅通過(guò)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差從農(nóng)業(yè)獲取的資金就達(dá)8 707億元，如果稅收和儲(chǔ)蓄渠道也考慮在內(nèi)，并去除國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的投入，農(nóng)業(yè)為工業(yè)化提供的積累資金達(dá)1萬(wàn)億元。”[1] 此外，政府通過(guò)戶(hù)籍制度限制農(nóng)民進(jìn)城，甚至還把很多城里的知青下放到農(nóng)村。長(zhǎng)期如此就形成了至今仍然制約中國(guó)發(fā)展的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。農(nóng)村的要素生產(chǎn)率、資本積累率、收入水平、消費(fèi)水平等，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市，而且差距至今仍在擴(kuò)大。

(二)出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略的后發(fā)劣勢(shì)

二戰(zhàn)后，“亞洲四小龍”依靠出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛，“東亞模式”引起世界關(guān)注。改革開(kāi)放后，中國(guó)也實(shí)施了出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，出口成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿Γ壤瓌?dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又彌補(bǔ)外匯缺口，維持了中國(guó)經(jīng)濟(jì)三十年的快速增長(zhǎng)。

出口為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)巨大，但出口導(dǎo)向型趕超戰(zhàn)略對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的制約正在顯現(xiàn)。一方面，長(zhǎng)期依靠出口，使經(jīng)濟(jì)的需求結(jié)構(gòu)長(zhǎng)期不平衡，內(nèi)需不足成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的短板。另一方面，長(zhǎng)期依靠出口存在較大風(fēng)險(xiǎn)，給國(guó)外經(jīng)濟(jì)危機(jī)提供了輸入機(jī)制。如果主要貿(mào)易國(guó)和外商投資國(guó)經(jīng)濟(jì)不景氣，就會(huì)直接影響出口貿(mào)易和外商投資，影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。此次金融危機(jī)中，國(guó)外需求下降導(dǎo)致中國(guó)出口貿(mào)易受到重挫，進(jìn)而拖累整個(gè)經(jīng)濟(jì)。另外，隨著國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力成本逐漸上升、人民幣仍有升值趨勢(shì)，中國(guó)勞動(dòng)力和資本的比較優(yōu)勢(shì)正在遞減，一些跨國(guó)公司已經(jīng)開(kāi)始向印度、越南等勞動(dòng)力更為低廉的國(guó)家轉(zhuǎn)移，中國(guó)的外貿(mào)摩擦也越來(lái)越多，“中國(guó)制造”在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力將逐漸下降，出口導(dǎo)向也非長(zhǎng)久之策。

五、總結(jié)與啟示

1.制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度安排不僅是重要的，對(duì)任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)績(jī)效、資源配置、激勵(lì)機(jī)制都會(huì)產(chǎn)生重要的影響。但模仿制度不能生搬硬套，必須結(jié)合本國(guó)國(guó)情，中國(guó)曾在制度模仿上吃過(guò)虧，付出過(guò)巨大代價(jià)。改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一次偉大創(chuàng)舉，成功之處在于結(jié)合中國(guó)國(guó)情采取漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。面對(duì)眾多問(wèn)題，今后中國(guó)還要進(jìn)一步完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并界定好政府與市場(chǎng)的邊界，把政府工作重點(diǎn)從直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移到制度建設(shè)上來(lái)，更重要的是加快政治體制改革，使之與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相匹配、相協(xié)調(diào)，給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供更完善、更健全的制度保障。

2.技術(shù)引進(jìn)要與自主創(chuàng)新相結(jié)合。技術(shù)引進(jìn)雖然可以在短期內(nèi)縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，但不可能實(shí)現(xiàn)超越，只有自主創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)真正意義上的趕超。自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)保持永久發(fā)展的唯一動(dòng)力，也是克服后發(fā)劣勢(shì)的有效途徑。一方面，中國(guó)可以采取“引進(jìn)—消化—吸收—?jiǎng)?chuàng)新”的模式，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)知識(shí)的同時(shí)，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力;另一方面，中國(guó)可以在基礎(chǔ)科學(xué)和前沿科學(xué)上提高自主創(chuàng)新，抓住主動(dòng)權(quán)。例如，傳統(tǒng)的汽車(chē)行業(yè)中國(guó)雖然落后世界水平，但是比亞迪公司穩(wěn)穩(wěn)抓住新能源汽車(chē)的研發(fā)與創(chuàng)新，不僅創(chuàng)造了中國(guó)自己的品牌，而且技術(shù)領(lǐng)先于世界水平。只有真正實(shí)現(xiàn)“中國(guó)創(chuàng)造”，才能真正實(shí)現(xiàn)趕超。

3.實(shí)施均衡的趕超戰(zhàn)略。建國(guó)之初，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略造成了中國(guó)特色的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期畸形地發(fā)展。改革開(kāi)放后，出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略又造成內(nèi)外需結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失調(diào)，增加了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)表明，失衡的趕超戰(zhàn)略只能促進(jìn)短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，卻無(wú)法實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期發(fā)展。因此，中國(guó)要從非均衡趕超模式向均衡趕超模式轉(zhuǎn)變。過(guò)去長(zhǎng)期受到抑制的農(nóng)業(yè)部門(mén)，要加快升級(jí)步伐，提高農(nóng)業(yè)部門(mén)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力按第一、二、三產(chǎn)業(yè)順次轉(zhuǎn)移，徹底改變畸形的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)。對(duì)于內(nèi)需長(zhǎng)期不足、外貿(mào)依存度過(guò)高的失衡結(jié)構(gòu)，要逐步將需求從外需為主轉(zhuǎn)為內(nèi)外需平衡，依靠?jī)?nèi)外需協(xié)調(diào)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

建國(guó)短短六十年，中國(guó)就作為后發(fā)國(guó)成功崛起，有太多經(jīng)驗(yàn)需要總結(jié)，認(rèn)清中國(guó)經(jīng)濟(jì)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)與后發(fā)劣勢(shì)，可以更清楚地認(rèn)識(shí)中國(guó)的成就——優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)并存。中國(guó)仍然是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，仍然是一個(gè)后發(fā)國(guó)家，中國(guó)的趕超之路任重而道遠(yuǎn)。中國(guó)應(yīng)在經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)深化改革和發(fā)展來(lái)避免后發(fā)劣勢(shì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn):

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[責(zé)任編輯 吳高君]