現階段我國農戶經營行為特征及其選擇

摘要:處于轉型加速期的我國農戶，在政府“以工促農，以城帶鄉”、“多予、少取、放活”政策引導和支持下，正在朝著市場化、專業化、社會化、適度規模化方向發展，組織化已成為農戶經營行為的必然選擇。通過對農業產業化經營組織和農民專業合作經濟組織進行整合，構建促進農戶經營組織化發展的動態成長模式，建立農民增收的長效機制，促進農民增收目標的實現。

關鍵詞:農戶經營;行為特征;路徑

中圖分類號:F325.14 文獻標識碼:A

Characteristic and Choice of Farmer Household Management Behavior at the Present Stage in China

LI Yu

(Financial Institute， Yan′an University， Yan′an 716000，China)

Abstract:The farmer household in fast transition stage in China， in the government policy guidance and support “to promote agriculture through industry ， to driven rural with city” ，“giving more， taking less， and deregulation”， are moving toward marketization， professionalization， socialization， moderate scale， and systematization has become an inevitable choice for farmer management behavior. We should construct a dynamic growth model that can promote the farmers′ management systematization development by integrating agricultural industrialization organization and farmer specialized cooperative economic organizations and establish long-term mechanism of increasing peasant incomes to realize the goals of increasing peasant incomes.

Key words:farmer household management; behavior characteristics; path

農戶作為一個經營組織單位，婚姻、親情等契約約束使其具有天然的穩定性，構成我國農業的基本生產經營單位，也是認識和分析中國農村社會的基本出發點和基礎。農戶經營的生產成本可能很高，但其組織成本和內部交易成本卻相當低，追求的是“家庭效用”和“利潤”一致的最大化。家庭承包經營制是適應我國農戶經營的特殊性和農業生產的適應性而作出的一項誘致性制度變遷，體現了農戶經營自身的“生產效率”。現代農業是市場配置的農業、是商品經濟的農業，對傳統農業賦予了新的內涵、功能、定位，不僅包括種植業、養殖業，還包括產前的化肥等生產，產后的農產品加工、銷售等，貫串了一、二、三產業，與中國幾千年自給自足的農業和計劃經濟的農業有著根本區別。現代農戶也不再是傳統封閉的小農經濟形態，已融入到開放、流動、分工的社會化發展中，同時也改變著他們的生產、生活和交往方式。農戶生產、生活和交往的社會化過程大大提升著農戶適應現代社會的能力，滿足現代農業發展的要求，同時也產生了內在的矛盾，需要以新的思路應對變化之中的農戶需求。

農戶經營經歷了從自給性生產到自給半自給性生產，再向經營性的商品生產轉變，這是市場經濟發展的必然結果。處于轉型加速期的我國農戶，在政府“以工促農，以城帶鄉”、“多予、少取、放活”政策引導和支持下，正在朝著市場化、專業化、社會化、適度規模化和組織化方向發展。

一、現階段我國農戶經營行為特征

(一)生產的專業化

最初的農戶是自給自足的，這是由原始的生產力水平決定的。在這種落后的生產力水平下不可能產生發達的分工與市場交易，農戶的生產基本上處于“小而全”的狀態。隨著生產力的發展，農戶的生產技術水平和勞動生產率不斷提高，在滿足自身需求后出現了剩余，產生了市場交換。市場交換的發展，為農戶提供了生產生活必需品來源，農戶逐漸放棄了部分經營活動，專門從事自己擁有比較優勢的經營活動，“小而全”的范圍逐漸縮小，推動了社會分工和市場交換的進一步發展。收入增長來自結構調整，真正促使農戶進行家庭經營結構調整的是產業間資源利用效率的比較優勢，從事自己具有比較優勢的生產經營活動。

為了分散和化解農業生產的自然和市場等風險，農戶會選擇從事多種經營活動的兼業經營，并逐漸分化為純農戶、一兼戶、二兼戶和非農戶。通過分化，為農村剩余勞動力的轉移提供了可能，為利用農閑時間創造財富提供了機會，也為純農戶適度規模經營或小規模集約經營的專業化生產創造了條件。一方面，通過土地等生產要素的流轉和區域性農業生產服務體系的建立，農戶可以進行適度規模經營，生產具有比較優勢、符合市場需求、經濟效益較高的農產品，從而改變傳統小農“小而全”的生產狀況;另一方面，逐步完善的社會化服務和就業體系的建立，為農戶分化和進行專業化生產提供了選擇的機會。

(二) 交易的市場化

農戶的經濟活動以市場交易為手段來實現自身目標，主要表現在:一方面，通過國家經濟體制改革對農戶經營的市場化導向上作出的制度安排來反映(如表1 所示);另一方面，農戶經營的市場化發展可以用農產品商品率、經營收入與經營支出的貨幣化率加以衡量。農戶經營的商品化發展反映了農戶參與市場的程度、家庭經營與市場發展之間相互作用、相互依賴的關系，以及農戶家庭經營所處的階段，是主要為家庭自給而生產還是為市場而生產等等，即生產經營決策是否以市場為導向、以市場需求為依據，并隨著市場供求關系的變化而及時調整生產決策和產品結構。

一般地，商品化率和農村居民收支的貨幣化率是衡量農戶交易市場化程度的重要指標，按照國際衡量標準，市場化程度在0-15%為非市場經濟;10%-30%為弱市場經濟;30%-50%為轉軌中期的市場經濟;50%-60%為轉軌后期市場經濟;65%-80%為欠發達市場經濟;80%以上為成熟的市場經濟。我國市場經濟的建立和不斷完善，生產的商品化進程不斷加快，農村居民貨幣收入率逐年提高，改變了過去較長時期我國農村經濟的自給半自給狀況及以農為主的單一生產結構，農村居民的實物收入為主狀況逐步被貨幣收入的迅速提高所替代，農戶的生產職能和消費職能逐步趨于分離。

據國家統計局統計資料表明，1978年，農村居民出售農副產品收入人均僅為27元，占總收入的 17.6%;人均全部貨幣純收入為56元，貨幣收入率只占 41.9%。1998年農民全年出售產品收入提高到1 029元，比1978年增長38倍，占總收入的比重提高到34%，提高了16.4個百分點;另一方面純收入中，貨幣純收入額達到1 400多元，增長24倍，貨幣收入率提高到了67%以上;農村居民人均貨幣性生活消費支出額由48元達到1 128元，增長了23.5倍，貨幣性生活消費支出占生活消費支出總額的比重由1978年的41%提高到1998年的70.7%，提高了近30個百分點。2006年農民人均純收入3 587元，工資性收入人均1 375元，比上年同期增加200元，增長17%，占農民純收入比重為38.3%;2009年農民人均純收入5 153元，其中工資性收入人均2 061元，同比增長11.2%，高于農民人均純收入的增速8.5%，占農民純收入比重上升為40.0%。

另據農業部全國農村固定觀察點1986-1996年的統計數據表明，從1986年到1996年，農戶糧食商品率由33.7%提高到35.6%，11年間上升不到2個百分點。與此相反，農戶生產的經濟作物和畜產品則以高商品率為主要特征，這種變化表明農戶經營己經步入了以市場為導向的發展階段。

(三)服務的社會化

隨著經濟、社會和市場交換的發展，農戶的生產、生活、交往已突破家庭、地區、國家界限而融入到社會化大系統之中，農戶經營被卷入到社會化大分工的網絡中，需要社會化服務來支撐，主要包括生產、生活的社會化和生產要素配置的社會化。

生產社會化是農戶經營社會化的重要內容，包括產前、產中、產后的社會化，是區別傳統小農的重要標志。產前社會化包括種子、化肥等生產資料都通過社會化服務進行購買，很少使用自制的生產資料;產中社會化包括播種、犁田、除草、收割等環節都開始由社會化服務來代替，特別是在平原等適合機械化作業的地區，基本實現社會化;產后的社會化包括農產品的銷售、加工和運輸等環節，社會化程度非常高。農戶生活社會化，包括教育、醫療保健、日常生活支出、贍養老人等都逐漸融入到社會化的服務體系之中。農民不再自己縫制衣服，不再自備柴火，連同走路都離不開社會化的服務。

生產要素配置的社會化，包括土地、資金、勞動、信息技術等要素的社會化。隨著家庭承包經營體制的不斷鞏固和完善，土地要素的流動性開始變大。2004年以后，隨著取消農業稅、糧食補貼制度的實施，農村土地價格由負變正，加速了土地承包經營權的流轉。農戶已將土地作為股份參與投資，或進入市場進行交易等，將大大加速土地要素的流動，提高土地資源的配置效率。資金短缺一直是制約農戶生產經營和生活的關鍵因素，隨著農村金融市場的改革與發展，民間金融逐漸成為農村資金社會化的主體，再加上農村信用合作社的服務，農戶將越來越多地使用社會化的資金。農戶經營除了農業必需的勞動力以外，家庭其余勞動力都進行社會化配置，外出打工或雇入勞動。

(四)經營的適度規模化和組織化

馬克思曾經指出小農是一家一戶靠自己的勞動對小塊土地進行獨立經營，規模不大，主要是為了滿足家庭生活而進行的農業生產[1]。當然，馬克思所處的不承認商品經濟的自然經濟社會與我國轉型加速期的現代社會是不同的，但從另一方面說明，適度規模經營對促進農戶經濟的發展是必要的。農戶的適度規模經營包含內涵式集約經營和外延式集約經營兩種方式，內涵式集約經營指對家庭承包經營的土地使用先進的生物技術，進行勞動密集式精耕細作，或通過組織(如農業產業化經營)的整合，將若干個相互獨立的小規模經營單位組織起來，納入一體化、產業化體系，建立健全社會化服務體系，提高組織化與社會化程度，以群體的組合優勢擴大農業整體產業的經營規模。具體包括兩種方式，一是依賴于雙層經營方式進行的小規模內涵式集約經營(C₁);二是依賴于其他社會化服務力量(如農業公司、專業化合作組織等)進行的小規模內涵式集約經營(C₂)[2]。

我國人多地少，農村人口占較大比重，農戶數量增多，土地細碎，戶均占有耕地逐漸減少，這種嚴重超小型、高度分散的農戶經營體，沒有進行市場交易的內在沖動。從1986年到1996年，戶均耕地面積由9.2畝減到7.8畝，人均耕地面積由2.0畝減到1.9畝，勞均耕地面積由3.7畝減到3.1畝，分別比1986年減少15.7%、5.6%、15.0%。戶均耕地塊數1986年為8.4塊，到1996年的仍然有6.2塊。土地流轉有了一定程度的發展，戶均耕地轉包面積也只由1986年的0.3畝增加到1996年的0.4畝增加了38.7%[3]。

根據1986-1999 年浙江省農村固定觀察點10個村跟蹤觀察戶資料表明，就農戶家庭主要經濟資源利用效率比較看，無論是勞動資源還是資金或農地資源，其利用效率在大多數年份最好的應當說是經營規模在1-3畝的農戶，其次是規模超過10畝的農戶。隨著農戶經營農地規模的擴大，農戶分布呈典型的“∩”狀，而農地收入水平以及資源利用效率則呈“U”狀或下降趨勢。這一結果意味著現行的農地配置是極不合理的，雖然從公平的角度上看，實現了“耕者有其田”，但從農地利用效率發揮看，則是最差的。因此，實現規模經營已成為浙江農村以及農戶經濟發展的必然選擇[4]。

根據2002年我國糧食主產區10個省30個縣的3 000個農戶調查數據表明，糧食主產區戶均、人均、勞均耕地面積分別為10.71畝、2.75畝、4.16畝，仍屬于小規模經營，但戶均和人均耕地都比全國平均水平的7.69 畝、1.48 畝要高。糧食主產區農戶家庭經營的農地規模明顯偏小，在經營農地的農戶中70%多的農戶經營規模不足10畝。在糧食主產區當前生產力水平下，農戶耕地在10畝以上，其報酬是遞增的[5]。2006年，農村人均耕地面積1.41畝，戶均耕地也只有7.3畝。因此，如何將農地經營由分散轉向集中，實現適度規模經營已成為農村經濟發展和農民增收的關鍵問題。

實際表明，通過土地流轉機制或股份制等形式實現外延式集約經營，擴大農戶家庭經營土地規模，進行適度規模化生產的經營方式是一種可行的發展模式，但決不是權宜之計，進行勞動密集式精耕細作的小規模內涵式發展也只能解決短期的生計和發展問題。因此，比較有效的方式是通過組織化發展道路，借助于農業產業化經營組織和農民專業合作經濟組織，既降低了農戶經營的市場和自然風險，提高了農戶經營的效率，同時又擴大了農戶經營的外在規模，實現規模經營效益。

農戶經營的專業化、市場化、社會化、規模化只有在組織化發展基礎才能得以真正實現。組織化是實現規模化經營和農民增收的有效途徑，市場化為農戶經營組織化提供動力，專業化是農戶經營組織化的產業基礎和支撐，農戶經營組織化又為社會化服務提供保障，組織化已成為農戶經營行為的必然選擇。

二、農戶經營行為的路徑選擇

研究農戶經營行為，必須與農戶個體、農戶群體和農戶經營組織的行為聯系起來，現有的農戶經營行為特征、行為選擇及其績效已經為其提供了很好的實踐基礎。農戶和農業組織的存在和發展歸根結底來源于農民對其組織的功能性要求，農民的利益是農戶和農業組織存在和變革的根本前提，其能否真正發生必然遵循制度創新的成本—收益原則。

我國農戶的經營規模較小，大多數農戶仍然處于一種分散經營狀態，組織化程度較低，這種狀態造成農戶經營進入市場的交易成本過高，風險較大，競爭能力減弱，利益也難以得到保證，必須進行組織創新。組織創新必須依據成本-收益原則作出選擇，這就要求這一創新組織的制度安排能降低生產經營成本和交易成本，并對他的努力給予應有的回報。農戶經營包括經營主體-農戶和客體-農業兩個方面，它們是密切聯系的統一體，農戶的性質決定農戶經營本身是有效率的，這就要求組織創新必須在保持農戶經營獨立地位的基礎上，從農戶這一組織外進行。

引導農戶進行組織創新要遵循農業產業組織化和農戶組織化兩個思路展開，農業產業組織化強調農業生產要素功能的協調性和合理性，主體是農業組織，以提高農業生產效率為首要目標，在農業專業化分工前提下從事專業化生產，培育農業產業化經營組織，不斷延長農業產業鏈，并分享農產品增值收益;農戶組織化強調人的組織化，主體是人格化的農戶，以維護農戶利益為首要目標，為了提高自身的弱勢地位，必須通過農戶之間的聯合、合作，構建農民專業合作經濟組織，以整體的專業化生產經營形式參與競爭，從而改變自身的弱勢為強勢競爭，鞏固了農業產業鏈的延伸。通過農業產業化經營組織和農民專業合作經濟組織兩種組織形式，整合、構建出促進農戶經營組織化發展的動態成長模式，建立農民增收的長效機制，促進農民增收目標的實現。

(一)培育農業產業化經營組織

農業產業組織化就是將農業及其關聯產業采用一定的利益聯結機制一體化為農業產業化經營組織，使農產品的生產、加工、流通等環節聯結起來，從而形成一個完整的產業組織體系。為了適應社會化大生產和市場化發展的要求，龍頭企業需要組織起來的農戶，農戶也需要組織起來與龍頭企業對接，這已成為產業化經營中的一種新趨勢。實踐證明，農業產業化通過“公司+農戶”等組織形式，在家庭承包經營的基礎上，把分散的農戶經營納入一體化生產經營體系，把分散獨立的許多生產過程，融化為一個社會生產總過程，形成小群體、大規模、專業化的生產格局，最大限度地發揮整體效應和規模效應，而且還有利于提高農業技術和經營水平，提高農業生產效益。

通過龍頭企業的示范帶動，使農戶致富，本是制度安排的初衷，一些龍頭企業的建立得到政府的大力支持，確實起到了帶動農戶致富的作用。但隨著市場化改革的深入，尤其是加入WTO，政府逐步退出競爭領域，對龍頭企業扶持力度也在減弱。追求利益最大化的龍頭企業與處于弱勢地位的個體農戶競爭力量的懸殊，使得農戶大部分的收益仍然被龍頭企業獲取。為了改變這一狀況，農戶之間需要組織起來，結成利益共同體與公司平等競爭。在“公司+農戶”這一產業化經營基本模式的基礎上，衍生出“公司+合作經濟組織+農戶”等不同類型的產業化組織模式，出現了產業化經營與專業合作社等農民專業合作經濟組織相融合的組織化模式。農戶借助合作組織與龍頭企業發生聯系，不僅使農戶消除農產品的銷售障礙，避免由于信息不靈、渠道不暢等原因造成的市場風險，而且延伸了農業產業鏈，使農戶獲得良好的經濟收益。

農業產業化經營組織是實現農戶進入市場、發展市場農業的有效形式。農業產業化經營與我國農業基本經營制度相銜接，具有旺盛的生命力，已成為帶動農戶經營組織化的重要產業組織形式。

(二)構建農民專業合作經濟組織

農業產業化經營組織形式中，農戶處于仍弱勢地位，分散經營，法人主體地位缺失，不具備獨立承擔民事責任的法人資格，對外交往也缺乏應有的商業資信，不能以市場主體身份參與經濟活動，相應的權益無法得到保證，也不利于農戶參與到專業化、市場化、社會化的農業產業化經營當中。國內外的實踐反復證明合作經濟組織是引導小農戶進入市場的最佳途徑，通過構建農民專業合作經濟組織，將擁有不同資產的農戶通過一定的利益聯結機制進行橫向聯合、合作，即在不改變農戶家庭經營的前提下，對農戶進行組織整合，形成專業合作社、專業協會等專業合作經濟法人組織，既可以較快地溝通、傳遞市場信息，適應市場需求變化，減少生產盲目性，又可以減少中間環節，降低成本，增強競爭力;既可以通過利益的紐帶和內部章程，約束、規范農戶經營行為，把不同農戶通過專業化生產經營組織起來，提高其談判地位，又可以獨立享有民事權利與承擔責任義務，真正成為市場競爭的主體，為廣大分散的農戶家庭經營提供一系列產前產中產后服務，解決了單個農戶家庭經營所面臨的技術、生產、資金、供銷、信息、農機、農產品加工儲運等問題。同時，以農業家庭承包經營為基礎，以尊重農戶的市場主體地位和合作意愿為前提，合作組織內部成員分散生產，民主管理，統一對外經營，既發揮了合作的優勢，又不損害農戶家庭分散生產的積極性，既能體現農業家庭經營活動的內在要求和獨特優點，又解決和克服了廣大分散的小規模的農戶家庭經營的弊端，實現了家庭承包基礎上的外部規模經濟和規模經營效益，從而把農戶經營與農業專業化生產、社會化服務和規模化經營有機統一起來，提高農戶整體的市場競爭能力，達到穩固農業產業鏈，促進農民增收。

2010年中央一號文件指出，推動家庭經營向采用先進科技和生產手段的方向轉變，推動統一經營向發展農戶聯合與合作，形成多元化、多層次、多形式經營服務體系的方向轉變。壯大農村集體經濟組織實力，為農民提供多種有效服務。大力發展農民專業合作社，深入推進示范社建設行動，對服務能力強、民主管理好的合作社給予補助。各級政府扶持的貸款擔保公司要把農民專業合作社納入服務范圍，支持有條件的合作社興辦農村資金互助社。扶持農民專業合作社自辦農產品加工企業。積極發展農業農村各種社會化服務組織，為農民提供便捷高效、質優價廉的各種專業服務。

我國的農民專業合作經濟組織包含了不同的組織形式，如專業協會、技術協會和專業合作社等，其利益聯結機制不同，具有不同的組織邊界，包含了不同的治理結構，產生不同的“合作收益”，適用于不同的地區、不同的發展階段和不同的行為主體之間的合作。這就需要在分析農民專業合作經濟組織內在成長機理的基礎上，對農民專業合作經濟組織體系進行構建，不斷完善其內在運行機制;同時，還要認真完善、貫徹執行《農民專業合作社法》等相關法律，積極引導農戶成立各種專業合作社或專業協會等農民專業合作經濟組織，不斷規范農民專業合作經濟組織的運行，加強對各類農民專業合作經濟組織的政策支持，使農戶真正從農業產業化經營中受益。

(三)整合農業產業組織體系

我國的農戶經營組織發展實踐表明，農業產業化經營組織和農民專業合作經濟組織都是在沒有動搖農戶這一微觀經濟主體獨立產權的基礎上，引導和組織農戶改變以往單個農戶在市場中的不利地位，提高市場競爭力。這兩種組織都是外在地擴大了農戶經營的規模，確實實現了農業微觀經濟主體的組織創新，但還存在許多問題，需要不斷地加以優化。由于二者是一個問題的兩個方面，它們之間不是獨立的，而是存在著天然的融合性，共同內生于農業產業組織體系中。因此，需要對這兩種“組織”進行有機整合，將二者共同納入農業產業體系中。

農戶經營組織整合就是在保持穩定家庭承包經營的前提下，以農戶為基礎，以農業專業化生產為依托，通過勞動與資本聯合或勞動與土地聯合為紐帶，按照公司制、股份制、合作制或合同制等方式從橫向、縱向兩個方面將二者重新整合為適應農業專業化、市場化、國際化發展要求、有利于推進農業一體化的新型農村經營組織形態，目的是為適應市場經濟發展要求，改變廣大農戶經營自身的不利地位。其基本模式表現為農戶橫向聯合、科層縱向聯合與農業產業縱向一體化聯結的經濟共同體，即“公司+合作社(或協會)+農戶”模式。

農戶為了提高自身的市場談判能力和競爭能力，獲得較好的服務，較低交易費用，提高生產經營效率，根據專業化生產的需要首先在小范圍內通過組建專業協會，對內相互提供技術、服務，進行專業化生產，對外以合作體的形式進行銷售，提高在市場中的討價還價能力，獲取更多的市場收益。當市場發展到一定程度，為進一步擴大生產經營能力，提高組織自身的投資和融資能力，有可能吸引一部分企業加入，通過較緊密的利益聯結方式組建合作社或股份合作社，利用合作社內部的有效聯結機制，將業務向產前或產后環節延伸，對內進行專業化分工協作，將社會化服務內部化，降低交易費用，對外獲取更多的市場份額或收益。由于受到合作社組織邊界的限制，當合作社發展到一定程度，為了獲取更多的合作剩余，合作社之間可以通過較松散的專業協會形式進行聯結，突破區域界限，擴大市場邊界，進一步擴大市場份額;而企業為了更好地獲取原材料來源，滿足利潤最大化需要，不得不與協會或合作社進行合作，盡可能讓利于合作社，建立自己穩定的原材料生產基地，由此可以進一步延伸農業產業鏈，并使之得以鞏固和穩定地發展，農民增收得到保證。如圖3所示，隨著市場化農業的進一步發展，組織結構梯度演進，利益聯結機制逐漸緊密，呈現出一個動態的逐級遞進的互動成長過程，從而將農業產業化經營組織拓展為“公司+農產品行業協會+農民專業合作社+專業協會+農戶”的一般形式。

農業的弱質性和農民的弱勢性，加之農業在國民經濟中的基礎地位，在農業產業鏈的構建當中必須充分發揮政府的支持和保護作用。從整個農業產業組織體系出發，不僅從宏觀上對整個農業產業結構調整和產業布局進行規劃，而且要在微觀上對農戶經營組織進行政策支持、引導和保護;不僅要對龍頭企業進行扶植、培育，而且要對農民專業合作經濟組織進行支持、保護和協調，構建支持保護體系，推動農業產業鏈不斷延伸和穩固發展，建立促進農民增收的長效機制。

參考文獻:

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(責任編輯:李江)