上海信息化與工業(yè)化融合發(fā)展水平評估指標(biāo)體系研究

推 進(jìn)信息化和工業(yè)化的融合，既是實現(xiàn)工業(yè)化的正確途 徑，也是發(fā)展信息化的正確途徑，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、走新型工業(yè)化道路的必然要求。能夠有效了解與把握信息化與工業(yè)融合的現(xiàn)狀，對其發(fā)展水平做出客觀、合理的評價，對于推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合相關(guān)政策、措施、目標(biāo)的制定，對于有關(guān)工作的開展，將有較大的幫助。

目前，國內(nèi)相關(guān)研究主要包括城市信息化評價指數(shù)研究(宏觀層面)、各行業(yè)信息化與工業(yè)化融合評估研究(中觀層面)、企業(yè)信息化建設(shè)應(yīng)用水平評估研究(微觀層面)等。以區(qū)域性的融合水平為研究對象相對較少，實證性的研究更是處于空白階段。

體系模型的建立的原則

模型體系的建立，嚴(yán)格遵循的基本原則與要求包括:

1.科學(xué)性與可操作性并重?？疾靸?nèi)容的選擇，要符合信息化與工業(yè)化融合的目標(biāo)與要求，模型的層次構(gòu)成，要有完備的邏輯性;同時，該體系模型不只是一種理論假設(shè)，要考慮到評估工作開展的可行性、易操作性。

2. 客觀性與代表性相結(jié)合。要保證模型體系相關(guān)采集信息的權(quán)威性、可靠性，要著重于考察有代表性、有普遍意義的內(nèi)容，要避免脫離我國信息化與工業(yè)化融合的基本現(xiàn)狀與發(fā)展需求。

3.特征性與借鑒性結(jié)合。模型體系要符合上海信息化與工業(yè)化融合的基本特征，同時，又要對國內(nèi)其他地區(qū)信息化與工業(yè)化融合水平的評估具有參考與借鑒意義。

4.量化評估為主，兼顧定性評價。為貫徹落實以上幾條原則，模型體系直接面對的評估評價對象，以量化的客觀數(shù)據(jù)為主，兼顧一些概念清楚、層次明確的定性評價。

模型體系構(gòu)成

經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛，將工業(yè)化定義為“國民經(jīng)濟(jì)中一系列生產(chǎn)函數(shù)(或生產(chǎn)要素組合)方式連續(xù)發(fā)生由低級到高級的突破性變化(或變革)的過程?！惫I(yè)化被理解為整個經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化，信息化則是以信息、信息技術(shù)作為生產(chǎn)和生活資源的一種持續(xù)的社會改造、進(jìn)化過程。

因此，信息化與工業(yè)化融合，宏觀層面上應(yīng)包括工業(yè)及與其相關(guān)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的信息化，與重點產(chǎn)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，以及社會生活信息化程度等內(nèi)容;中觀層面為各個產(chǎn)業(yè)門類的信息化，微觀層面即為企業(yè)信息化。其中，從企業(yè)層面來看，所謂信息化與工業(yè)化融合，就是在研發(fā)、生產(chǎn)、管理、流通等領(lǐng)域廣泛利用信息設(shè)備、產(chǎn)品、技術(shù)，提高效率、改善工藝、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、促進(jìn)業(yè)務(wù)與經(jīng)營管理創(chuàng)新，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)層面信息化水平普遍提高的過程。

結(jié)合以上體系構(gòu)建的基本原則與理論基礎(chǔ)，我們考慮將評估體系分為兩大部分:

宏觀層面:以社會、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)等有關(guān)宏觀數(shù)據(jù)為考察對象。

微觀層面:以企業(yè)信息化軟硬件基礎(chǔ)，企業(yè)各個環(huán)節(jié)與信息化的融合現(xiàn)狀為考察對象。而中觀層面暨行業(yè)層面的情況，可通過對有關(guān)企業(yè)情況的分類匯總來獲得。

考慮到不同規(guī)模企業(yè)信息化與工業(yè)化融合基礎(chǔ)、需求、發(fā)展條件的差異，將對企業(yè)的考察評估再進(jìn)一步劃分為針對大型企業(yè)及中小企業(yè)的考察。除了考察企業(yè)信息化基礎(chǔ)軟硬件等共性內(nèi)容以外，在其他方面，二者的評估內(nèi)容各有所偏重。

大型企業(yè):較為詳細(xì)地考察企業(yè)信息化工作保障機(jī)制的建立情況，考察具體信息化解決方案、系統(tǒng)、功能平臺的應(yīng)用普及情況，企業(yè)相關(guān)信息化應(yīng)用集成的廣度和深度，信息化對企業(yè)有關(guān)方面效益的提升等等。

中小企業(yè):對網(wǎng)絡(luò)接入等更基礎(chǔ)的內(nèi)容進(jìn)行考察，考察有典型代表性的信息化解決方案、信息化應(yīng)用模塊的應(yīng)用普及情況，考察企業(yè)信息化應(yīng)用集成情況。

至于評估信息采集途徑，主要有宏觀數(shù)據(jù)收集和企業(yè)抽樣調(diào)查兩種。其中宏觀數(shù)據(jù)收集是通過政府部門統(tǒng)計的有關(guān)數(shù)據(jù)來做量化考察，主要針對宏觀社會層面的考察評估內(nèi)容。

評估指標(biāo)體系構(gòu)成與權(quán)重分布

1.指標(biāo)的選取與體系組成

如前所述，本指標(biāo)體系由社會信息化與工業(yè)化融合水平、大型企業(yè)信息化與工業(yè)化融合水平、中小企業(yè)信息化與工業(yè)化融合水平三部分內(nèi)容構(gòu)成。在這3個一級指標(biāo)下，設(shè)有7個二級指標(biāo)、22個三級指標(biāo)及57個四級指標(biāo)。

首先，是社會信息化與工業(yè)化融合水平。從社會環(huán)境與產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況兩方面來確定指標(biāo)，其中社會環(huán)境又進(jìn)一步細(xì)分為社會基礎(chǔ)與服務(wù)環(huán)境，考慮到上海信息化與工業(yè)化有關(guān)方面的基礎(chǔ)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向、具有地方特色的有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)布情況，特別選擇電子商務(wù)交易額，IC芯片開發(fā)銷售收入、軟件與信息化服務(wù)業(yè)增加值等個性指標(biāo)。

其次，是企業(yè)信息化與工業(yè)化融合水平。對于大型企業(yè)及中小企業(yè)有關(guān)考察指標(biāo)的選擇，基本按照“基礎(chǔ)—應(yīng)用”的標(biāo)準(zhǔn)來分類。其中，“基礎(chǔ)”進(jìn)一步細(xì)分為“軟硬”兩方面，“軟基礎(chǔ)”主要包括投入、人員、制度，“硬環(huán)境”主要包括計算機(jī)、自動化生產(chǎn)裝備、網(wǎng)絡(luò)等;“應(yīng)用”方面主要由“四環(huán)節(jié)”、“一集成” 來組成，“四環(huán)節(jié)”即“設(shè)計研發(fā)、生產(chǎn)制造、辦公管理、市場流通”四個企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)，這是從工業(yè)和信息化部李毅中部長關(guān)于“把信息技術(shù)融入到研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)、流通、管理、人力資源開發(fā)各環(huán)節(jié)”的論述中提煉出來的，“一集成”即企業(yè)各環(huán)節(jié)信息化應(yīng)用建設(shè)的集成情況。

考慮到上海相對較好的企業(yè)信息化與工業(yè)化基礎(chǔ)，在對“四環(huán)節(jié)”具體指標(biāo)選擇時，以具體的各類企業(yè)信息化解決方案作為考察內(nèi)容，例如在設(shè)計研發(fā)環(huán)節(jié)選取CAD、PDM等使用情況為考察內(nèi)容，在生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)選擇MES為考察內(nèi)容等。

2. 權(quán)重分布

權(quán)重方面，使用層次分析法來進(jìn)行計算，具體步驟為:

(1)通過專家研究咨詢的辦法，確定指標(biāo)體系中各指標(biāo)之間的相互重要程度。

(2)對層次分析法模型采取兩兩重要性強(qiáng)度判斷比較，構(gòu)造判斷矩陣。

(3)計算重要性排序，采用幾何平均法求出判斷矩陣最大特征值所對應(yīng)的特征向量，并進(jìn)行正規(guī)化處理，所求特征向量即為各評價指標(biāo)體系重要性排序，即權(quán)重分配。

(4)對所確定的各級權(quán)重分別進(jìn)行一致性檢驗。

(5)出于評分便利考慮，對權(quán)重進(jìn)行取整處理。

評估標(biāo)準(zhǔn)與方法

1.評估標(biāo)準(zhǔn)

評分標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)置一直是評價、評估指標(biāo)體系建立中的難點，通過理論分析、經(jīng)驗參考、邏輯判定、定性分層等方式確定評分標(biāo)準(zhǔn)，是較為常用的方式。而這樣的做法，比較適合假設(shè)模型的提出與探討，要是運(yùn)用到實際中，合理性與可操作性都難以保證。

因此，本指標(biāo)體系從評估對象的實際出發(fā)，從評估對象自身發(fā)掘出評分標(biāo)準(zhǔn)，主要采用方法包括以下三種:

一是發(fā)展目標(biāo)比較法。采用動態(tài)的、與有關(guān)指標(biāo)自身歷史數(shù)據(jù)相比較的方法。以之前某年年底的數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)最低值，以到未來某年的有關(guān)發(fā)展規(guī)劃或預(yù)計增長目標(biāo)為最高值，計算用兩者之間的差額，再以當(dāng)前年度與基準(zhǔn)年度的差額，比上之前的差額，從而確定當(dāng)前的得分。其目的及意義在于，如果該指標(biāo)對應(yīng)的考察對象對比既定目標(biāo)完成的越好，近年以來發(fā)展速度越快，得分就越高。

二是閾值法。通過對小范圍抽樣調(diào)查結(jié)果的匯總分析，確定樣本的閾值，由此構(gòu)筑多個評分區(qū)間，根據(jù)獲取數(shù)據(jù)的所屬區(qū)間，確定得分。

三是標(biāo)準(zhǔn)化處理法。相對于區(qū)間劃分法，標(biāo)準(zhǔn)化處理法采用動態(tài)的評分方法，即計算出某調(diào)查對象數(shù)據(jù)在所有對象中所處的位置，以此作為得分。具體公式為:

2.評估計算方法

一是指數(shù)測算。評估體系的評估評價方法，采用百分制，即各級指標(biāo)評分都以百分為滿分。

其中，Y是最終形成的“上海信息化與工業(yè)化融合發(fā)展水平指數(shù)”，即為通過該指標(biāo)體系測算出的總分。n=57，yi代表四級指標(biāo)得分，Wi分別是這些四級指標(biāo)對應(yīng)的權(quán)重

類似地，也可以由四級指標(biāo)計算得出有關(guān)三級、二級、一級指標(biāo)的得分，例如:

其中，Yi為某一級、二級或三級指標(biāo)，xj為該指標(biāo)下所有四級指標(biāo)得分。wj為對應(yīng)的指標(biāo)權(quán)重。

3.得分評價

從相關(guān)基本概念分析，結(jié)合國內(nèi)已有專家學(xué)者的解讀，信息化與工業(yè)化融合可以劃分為三個階段，即初始階段、提升整合階段、優(yōu)化(一體化)階段。

(1)初始階段

信息技術(shù)開始導(dǎo)入，滿足基本需求，以單項信息技術(shù)應(yīng)用為主的階段。信息化給產(chǎn)品的技術(shù)含量與附加值帶來的提升相對較低。此階段重點發(fā)展需求是在企業(yè)、行業(yè)、地區(qū)各個方面加快信息化應(yīng)用，提高應(yīng)用效率和效果。

(2)提升整合階段

信息技術(shù)應(yīng)用全面滿足企業(yè)、行業(yè)的現(xiàn)狀需要，應(yīng)用到企業(yè)經(jīng)營運(yùn)轉(zhuǎn)各個環(huán)節(jié)，改善生產(chǎn)工業(yè)與流程，促進(jìn)業(yè)務(wù)與管理創(chuàng)新。信息資源就不再是零散的，而是真正成為高質(zhì)量的、基礎(chǔ)性的戰(zhàn)略資源。

(3)優(yōu)化(一體化)階段

企業(yè)實現(xiàn)生產(chǎn)全過程自動化及智能控制，并通過信息化建設(shè)與業(yè)務(wù)流程再造相結(jié)合，信息技術(shù)與管理創(chuàng)新相結(jié)合，實現(xiàn)完全的信息流通與共享，實現(xiàn)管理決策智能化。信息技術(shù)和信息資源工業(yè)活動的內(nèi)深要素，真正從一體化的角度去看生產(chǎn)、經(jīng)營和IT資源。

為了對通過體系評估得出的量化結(jié)果有更直觀的理解，從信息化與工業(yè)化融合的程度階段來考慮，參考國內(nèi)已有的關(guān)對于信息化與工業(yè)化成熟階段的模型考慮，以百分制來衡量，我們將信息化與工業(yè)化融合水平分為三個階段，分別是:

(1)評分(融合指數(shù))30-50分，為初步(基礎(chǔ))融合階段。是需要加快信息技術(shù)在社會、企業(yè)、行業(yè)等各個方面的建設(shè)與應(yīng)用，提高各層面信息化基礎(chǔ)軟硬件條件的階段。

(2)評分(融合指數(shù))51-80分，為中度(整體)融合階段。信息技術(shù)較好融入社會生活之中，信息基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)投入增長穩(wěn)定、有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢頭良好;企業(yè)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)的信息化應(yīng)用向集成化方向發(fā)展，信息資源在認(rèn)識、管理和操作上成為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源。

(3)評分(融合指數(shù))81-100分，為高度(戰(zhàn)略)融合。全面的社會信息化應(yīng)用發(fā)展的局面，支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)信息化與工業(yè)化融合發(fā)展的社會環(huán)境已經(jīng)高度完善。企業(yè)各環(huán)節(jié)信息技術(shù)應(yīng)用實現(xiàn)一體化，信息資源真正成為決定企業(yè)活動與評價企業(yè)能力的內(nèi)深要素，信息化建設(shè)與應(yīng)用已融入企業(yè)的運(yùn)營理念與發(fā)展觀念，與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略高度融合。

以上標(biāo)準(zhǔn)不僅適用于對整個區(qū)域信息化與工業(yè)化發(fā)展水平所處于階段的評價，也適用于對于社會、大型企業(yè)、中小企業(yè)三方面各自的判斷。

評估體系實證應(yīng)用情況

1.評估體系及相關(guān)結(jié)果發(fā)布

本評估指標(biāo)體系中，有關(guān)企業(yè)評估部分已于2009年9月22日召開的“上海市推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合工作會議”作為會議材料，向與會企業(yè)、政府部門、研究機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體等各方面發(fā)布，相關(guān)評價評估結(jié)果及報告已在2010年7月舉辦的“上海市‘兩化融合’高級培訓(xùn)班”上正式對外發(fā)布。而對以此上海市“兩化融合”發(fā)展水平的量化評價，以作為衡量“兩化融合”推進(jìn)發(fā)展的目標(biāo)，寫入上海市相關(guān)發(fā)展規(guī)劃中。

2.評估評價工作開展

于2010年1月到2月，上海市互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)咨詢中心通過與上海市促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展協(xié)調(diào)辦公室、各行業(yè)協(xié)會、重點企業(yè)集團(tuán)等多方面合作，開展企業(yè)抽樣調(diào)查，范圍覆蓋“上海市推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合行動計劃(2009-2011年)”所重點推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，總計調(diào)查企業(yè)294家，其中大型企業(yè)78家，問卷回收率45.61%，中小企業(yè)216家，問卷回收率30.86%。

3.評價結(jié)論

以評估體系為基礎(chǔ)與標(biāo)準(zhǔn)，通過對相關(guān)的社會、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的采集，結(jié)合對企業(yè)抽樣調(diào)查結(jié)果的匯總，計算得出，上海社會信息化與工業(yè)化融合水平得分為81.08分，大型企業(yè)信息化與工業(yè)化融合水平得分為67.5分，中小企業(yè)信息化與工業(yè)化融合水平得分為60.18分。根據(jù)3、4、3的權(quán)重分布，上海市“兩化融合”發(fā)展水平最終得分為 69.38 分。從得分情況來看，上海市“兩化融合”水平處于由中級融合到高度融合的發(fā)展階段。其中，上海社會環(huán)境方面的“兩化融合”水平已經(jīng)初步達(dá)到高度融合水平，大型企業(yè)為較高級的中級融合水平，中小企業(yè)剛剛步入中級融合水平，已較大幅度超越初步融合水平。

(作者單位:上海市互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)咨詢中心)