寡頭壟斷市場準入理論對我國自然壟斷產業改革的啟示

[摘 要]寡頭壟斷市場對于企業的市場準入有著嚴格的限制，這種限制對于我國的自然壟斷企業進一步改革，具有十分重要的啟迪意義。我國應該借鑒西方經濟學寡頭壟斷市場理論，在對外開放和保證國家經濟安全的前提下，建立與WTO規則相一致的市場準入制度，放寬政府對大型國有企業市場準入方面的管制，打破國有企業的壟斷經營管理方式，促進國有企業的改革不斷發展。

[關鍵詞]寡頭壟斷 市場準入 國有企業改革

長期以來，確立政府與市場的合理邊界問題，一直是經濟學理論研究和實踐中不斷探索的重大問題。由于市場缺陷的存在，市場準入是一國政府彌補“市場失靈”的重要手段之一。政府對“市場失靈”的矯正，主要包括宏觀調控和微觀管理。設立市場準入制度，基本屬于微觀管理，但它卻是政府實施宏觀調控的基礎性條件。

一、寡頭壟斷的市場準入理論及其分析

1. 寡頭壟斷市場及評價

西方經濟學認為，根據市場競爭的激烈程度，可以將市場結構劃分為4種類型:(1)壟斷，即單個企業生產了某一行業的全部產品;(2)寡頭壟斷，即少數幾個出售者提供某一行業的相同的或有差別的產品;(3)壟斷競爭，即為數眾多的企業提供相關但有某種差別的產品;(4)自由競爭，即各種類型的企業提供完全相同的產品。由此可見，寡頭壟斷市場，是介于壟斷市場和壟斷競爭市場之間的一種市場類型，是不完全競爭的一種市場類型。具體地說，寡頭壟斷市場是指少數幾家企業或銷售者占支配地位的一種市場類型，少數幾家企業生產和銷售的產品數量相當多，其產品在該行業產品總量中占有很大的份額，從而能夠影響或控制市場價格。

傳統經濟理論認為由于生產技術具有規模經濟的特征，從而寡頭壟斷市場有利于降低生產成本、提高經濟效益。而新的經濟理論則認為規模經濟僅僅是寡頭壟斷的充分條件而不是必要條件，而且寡頭壟斷市場對社會經濟發展也存在許多不利影響，往往會抬高市場價格。由于寡頭具有的支配作用以及寡頭之間常常出現各種形式的勾結，都往往會使價格抬高，并維持較高的市場價格水平而不易變動，這樣就會損害消費者的利益。如組織卡特爾方式，卡特爾方式是指一個行業中各自獨立企業之間通過有關價格、產量和分配市場份額等方面的明確協議而進行相互聯系，從而確保實現利潤的最大化。

2. 市場準入的基本范疇

目前學術界在使用市場準入(Market Access)時存在較大分歧，其基本含義可以歸納為兩種:(1)是在世界貿易組織法律框架下確立的一種特殊的國際貿易法原則，其含義基本等同于“市場自由開放”，即(主體或交易對象)可自由地進入某國市場。(2)是指政府職能部門通過批準和注冊，對進入市場的主體和交易對象進行調控或規制。這是“市場準入”一詞被引進我國以后延伸發展出來的含義。由于市場缺陷(如不完全競爭、外部不經濟、信息不對稱等)的存在，對于這些行業政府一般會進行管制來糾正“市場失靈”，主要包括宏觀調控和微觀管理。設立市場準入制度，對市場主體資格的確認和保護，以及對濫用主體資格的行為加以監管糾正，屬于微觀管理，這是政府實施宏觀調控的基礎性條件。市場準入制度的合理與否對經濟發展具有重要的影響，適當的制度安排，能夠降低市場主體參與各類經濟活動的成本，創造經濟發展的整體活力。

二、我國目前大型國有企業的市場準入狀態分析

1. 取得的成績

我國市場準入的理念和制度是在計劃經濟向市場經濟轉軌的過程中逐步推廣和實施的，并且已經在某些方面取得了較為長足的進步，主要有以下兩點:

第一、國家出臺了與WTO精神相一致的市場準入方面相關法律法規。2005年，國務院發布了“關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發展的若干意見”(簡稱“36條”)，文件規定，允許非公有資本進入電力、電信、鐵路、民航、石油等寡頭壟斷行業和法律法規未規定不準進入的行業和領域。黨的十六大也明確提出放寬自然壟斷行業市場準入主體資格的限制。

第二、在有些行業已經打破壟斷引入競爭。如電信業，從中國電信一家壟斷，到現在拆分成新的中國電信、中國移動、中國聯通，形成了多家競爭的新的市場格局。過去高度壟斷集中的石化行業在打破壟斷引入競爭后所形成的中石油、中石化、中海油三家石油化工企業。這說明政府開始對傳統壟斷行業進行拆分，放寬市場準入主體適當引入競爭，有效地提高了壟斷行業的效率。

2. 存在的問題

由于種種原因，目前自然壟斷行業市場準入方面也存在一些亟待解決的問題。具體來說主要有以下三點:

第一，市場準入主體的標準混亂。與WTO規則和有關國際慣例相比，我國的市場準入主體制度還存在著一定的差距，突出體現在國有企業、外資企業和民營企業國民待遇的不一致上。據國家發改委統計，目前在國內市場上，國有企業可以進入的市場領域約為80個，外資企業約為70個，民營企業只有40個。在對外資企業準入上，一方面，對外資企業開放的市場領域仍較小，市場準入的條件嚴格，對全部的外商投資均實施外經貿審批制度;另一方面，部分領域外資不當進入，并享有超國民待遇，導致外商在某些行業居于壟斷地位，對內資企業構成巨大壓力，威脅國家經濟安全。在對內資企業準入上，某些產業特別是基礎設施產業，國有企業特別是大型國有企業存在著嚴重的企業壟斷和行政壟斷，導致競爭不足，投資不足，管理滯后，發展緩慢，產品價格高，阻礙經濟發展;民營企業在市場準入方面的待遇遠遠低于國有企業，甚至低于外資企業，嚴重制約民營企業的積極性。此外，有些行業進入標準太低，導致過度進入，低水平重復建設，規模經濟的效應不能體現，國際競爭力不足。

第二，市場準入程序的混亂。目前，在國有企業市場準入程序方面存在準入機構多，準入方式體系龐雜，程序復雜，手續繁多。對企業市場準入實施管制的行政機關太多太濫，從中央到地方幾乎所有的政府部門都擁有市場準入管制的權力。并且，對同一市場準入行為，往往有多個行政機關共同享有管制權。在準入方式上，有審批，營業執照，許可，準許，特許，注冊，批準，審核，備案，鑒定，申報，標準設立等等，名稱多、內容繁雜且交叉重疊，大大降低了效率。政府審批程序的復雜性和審批行為的暗箱操作，則額外增加了其他企業市場準入的成本和風險度。同時，這與WTO的有關精神是相違背的。

第三，市場準入的法律法規混亂。現階段，我國的企業市場準入法律法規繁多，體系混亂，市場準入標準不統一，規定之間互不協調等問題。不同層次，不同效力的法律法規往往內容龐雜，規定互相沖突，難以把握，在內容上既存在相互重疊的矛盾，又有疏漏和空白而許多基礎政府及其部門的“紅頭文件”，不僅內容不合理，而且不公開，只在機關內部層層下發，沒有透明度，讓企業無所適從。

三、對我國自然壟斷行業的啟示

目前我國寡頭壟斷市場準入制度方面的改革，總體進展緩慢。究其根本原因，一是沒有明確政府規定政府的責任，二是新的市場準入制度內容不清晰。寡頭壟斷市場準入制度改革的經驗教訓說明，自然壟斷行業改革，要放松政府管制，真正引入競爭，必須全面放開準入;要突破傳統理論的束縛，為各類企業的市場準入提供制度保障。

1. 明確政府的責任

毫無疑問，政府在形成、維護和完善市場準入機制中發揮著不可替代的作用。國有企業全面放開市場準入后，政府首要的責任是創造競爭環境。目前，我國大型國有企業在某些行業處于壟斷地位，他們在基礎設施、資金、技術等方面的雄厚實力，使其他想進入的企業短期內很難與其抗衡，這就需要政府部門在新經營者進入前，通過分拆，將現有企業分成相互競爭的幾家等方式，創造出競爭環境。同時，對新進入企業采取各種優惠政策，使其盡快提高競爭能力，這也是各國政府普遍采用的辦法。

2. 明確市場準入制度的內容

(1)統一市場準入主體標準。首先，需要統一不同所有制主體的待遇標準。在WTO規則要求下逐步取消對國有企業的優惠待遇。因此，所有制的不同不能再成為國有企業擁有特殊待遇的理由，所有投資者待遇應平等。我們現在應當抓緊做的是對各類所有制企業進入市場的門檻標準化、統一化。其次，需要統一內資與外資主體的待遇標準。我國已逐步放寬了外資的市場準入領域，并逐步實現外資與內資的待遇等同。但另一方面，外商享有比內資企業更高的“超國民待遇”問題尚未解決。最后，不同組織形式的主體之間的待遇要選擇地統一。不同組織形式的市場主體規模不同，在市場中發揮作用不同，因而享受的待遇不同，這是正常的，但那些不合理的差別待遇，應當予以廢除。

(2)規范市場準入程序。程序合理是保障實體主義的必要前提。市場準入成本高、效率低下的問題要從根本上解決，程序的變革是關鍵。目前，需要清理、整頓、合并一些程序和環節，使之更加便捷化。對確實需要保留的行政審批事項，可以運用市場機制來運作，以確保透明度和公正性。有些事項則可以委托社信譽度高、中立性強能夠的中介機構、專家委員會來組織實施。現在不少地方推行的“工商受理、抄告相關、并聯審批、限期完成”的并聯審批制度，避免由申請人到各個相關審批部門跑路的做法，大大提高了辦事效率，很受社會好評。對此應當逐步完善規范，并提升為法律制度，逐步過渡到“注冊官制”。

(3)完善市場準入法律法規。市場準入制度不是一個孤立的法律制度，它的建立和完善有賴于整個國家法律體系的完善。首先，市場準入制度的基礎制度必須完善。在市場準入問題中，主體和交易對象的性質、地位是一個基礎法律問題。其次，市場準入的配套制度必須完善。市場準入制度屬于經濟法中的一個分支，為保障這一制度的實行，在經濟法中其他一些配套制度也需要完善。如在市場運行方面的反不正當競爭法、稅收法、價格法;在市場保障方面的環境法、資源法;市場調控方面的國民經濟計劃法、規劃法等等。要改變當前各種法律法規層次不一、內容交錯重疊矛盾、權威低、適用困難等現象，建立一套系統化、規范化、科學化的市場準入制度，努力為各類市場主體準入創造一個公平競爭環境。

參考文獻:

[1]《微觀經濟學(第六版)》，平狄克、魯賓費爾德著，中國人民大學出版社，2006年

[2]《西方國家自然壟斷產業的市場結構重組及啟示》，臧傳琴，《經濟師》2008年第5期

[3]Joseph E#8226;Stiglitz. The Role of government in Economic Development

[4]《壟斷性產業市場結構重組后的分類管制與協調政策——以中國電信、電力產業為例》，王俊豪，《中國工業經濟》，2005年第11期

[5]《論我國市場準入制度的構建》，封延會等，《山東社會科學》，2006年第12期

[6]《開放市場體系下市場準入機制的建立》，國家發改委經濟體制與管理所課題組，《中國經貿導刊》，2006年第23期