中小企業集群社會資本及其正反饋機制研究

[摘 要]有效率的企業集群有著豐富的諸如信任、承諾等社會資本。社會資本充足與否及質量優劣直接影響著中小企業集群的發展壯大。然而，中小企業集群豐富的社會資本是一個不斷培育、增加、積累和發展的動態過程。本文認為，中小企業集群社會資本是具有自我激勵、自我增強性質的正反饋機制發揮作用的過程。本文從正反饋循環視角來探討中小企業集群社會資本不斷積累和增加的再生產過程。

[關鍵詞]中小企業集群 社會資本 正反饋

中小企業集群的成長發展得到各國各界的普遍關注和研究。縱觀世界各國，發展良好的中小企業集群都積累了豐富的社會資本。緊密聯系、高度信任、互惠規范、合作精神等是成功中小企業集群的重要特征。正如威廉姆森(Williamson，1975)所指出的，當一個中小企業集群出現時，它不一定就是有效率的集群;而一個有效率的企業集群必定有著廣泛的社會聯系和相互信任。因此，如何增加、積累和發展以信任、承諾和密切聯系等為主要特征的社會資本是中小企業集群研究的一個重要領域。

一、中小企業集群社會資本概述

社會資本的思想萌芽可以追溯到現代經濟的鼻祖亞當#8226;斯密(Adam Smith)的《道德情操論》。麗達#8226;漢尼凡(Hanifan， 1916)被認為是最早使用社會資本概念的人。之后，眾多學者開始對社會資本進行研究和探索并使之不斷完善和系統化。最典型的代表人物包括布迪厄(Pierre Bourdieu)、科爾曼(James Coleman)、普特南(Robert Putnam)、波特斯(Alejandro Portes)、伯特(Ronald S. Burt)、福山(Francis Fukuyama)等。后來，很多學者將社會資本用于研究中小企業集群的發展壯大。如馬歇爾強調，企業之間的競爭與合作關系可以產生一種系統效應(systemic effects)，這種系統效應促進了知識、技能、技巧的共享以及使企業獲得了中小企業在單獨情況下難以獲得的規模經濟和范圍經濟，從而幫助企業獲得成長與發展的能力。其它的諸如波特(Porter，1990)、王緝慈、仇保興等都認可諸如信任、承諾、關系、聯系等社會資本直接影響著中小企業集群的成長壯大。實踐也證明，以信任、承諾和密切聯系等為主要特征的社會資本豐富的中小企業集群，其發展的容易程度和競爭優勢都要高于社會資本稀缺的集群。如美國硅谷企業間有著令人吃驚的信任與合作的文化精神和社會資本，硅谷企業將供應商和客戶商看作為長期合作的利益共同體和伙伴。硅谷企業間頻繁持久的互動交流編織的龐大的密集的合作關系網絡，促進了硅谷企業的成功。

中小企業集群社會資本源于社會結構的交互作用行為(Leender Gabbay，1999)，中小企業集群社會資本可以定義為廠商組織中以一種無形資源來獲取利益或創造價值的能力(Alder Kwon， 2002)。嚴格地說，中小企業集群社會資本最早來自英國著名經濟學家阿爾弗雷德#8226;馬歇爾(Marshall， 1890)的“外部經濟性”和社會交換理論(social exchange theory， SET)的思想。社會交換理論認為，互換、互恵，是引起并維持社會交換關系的基礎(Malinowski，1922)。關系(relation)的本質帶著義務和利益，迫使互惠的力量是社會或群體，個體間的交換活動實際上是按著群體規則進行，同時也在強化這些規則及準則(Mauss，1954)。社會交換對社會整合具有重要作用，但不能只重人際互動行為而忽視了社會結構對人的影響力(Blau，1964)。

我們認為，社會資本是蘊藏于社會關系結構中的社會資源，擁有并開發和利用這些資源可以增強個人、企業、組織或組織集合體的行為效率。社會資本包括很多方面的內容，既有信任、也有社會網絡，還有互惠的行為規范和共同的認知等。中小企業集群的社會資本是指在一定地域之內的嵌入于人際關系或企業之間的能夠被行動者投資和利用以便實現自身目標的社會關系資源。社會資本與物質資本、智力資本一樣具有積累性，通過不斷的積累而逐步增多。如由于重復的、經常的交易與交往，集群企業間的信任會越來越高。在我們看來，中小企業集群的社會資本是企業家為某一個體或群體間特定的聯結關系和嵌入關系，以獲取資源與信息的重要渠道。缺乏企業集群社會資本的組織，無法取得有效資源，則無法完成內部和外部資源的必要轉換，也無法有效地對抗競爭對手，以及符合市場顧客的需要(Blyler Coff， 2003; Ho Tsai，2006; Luo，2000; Moller and Svahn， 2003)。

二、合作機制生成中小企業集群社會資本正反饋效應

正反饋效應是一個推動性的環路和逐步放大的過程，它使系統具有自我激勵和自我發展的功能。正反饋效應可以用“馬太效應”來說明。現有文獻大多數論述集群企業間的專業化分工程度和地理集聚程度與中小企業集群發展之間的正反饋效應，如馬歇爾(Marshall， 1890)、韋伯(Weber， 1909)、仇保興(1999)、符正平(2002)等。也有學者闡述了中小企業集群與集體學習之間、技術創新之間的正反饋效應。但鮮有資料從中小企業集群社會資本的正反饋效應進行研究。

中小企業集群社會資本的積累具有正反饋效應。中小企業集群社會資本之所以能形成正反饋效應是因為組織間持續、高效的合作使然。集群企業間成功合作具有時間的穩定性和持續性、創造了企業間相互依賴關系、提供了企業間互動行為的機會以及形成了社會關系的封閉圈，因而企業間合作能夠使集群企業不斷地重復合作并加強合作，從而不斷地創造和發展社會資本。威廉姆森(Willianmson， 1975)認為企業間交易會產生投機主義行為，投機主義行為來源于三個方面:交易頻率、不確定性和專用性資產。而企業間持續的合作會增加交易頻率、預測交易的不確定性并促進企業間專用性資產投資。因此，合作能夠使集群企業獲得高于單獨運行的效益，進而促進集群企業不斷增加合作的頻繁和程度。在集群企業間不斷合作的過程中，企業間的社會資本也不斷地生產出來。通過正反饋機制，中小企業集群在已有社會資本的基礎上，逐漸或快速地積累和擴展。見圖1。

從圖1可以看出，中小企業集群在社會資本存量的基礎上進行合作，而企業間成功的合作使社會資本增加，增加的社會資本會添加到原有的社會資本存量中，從而使社會資本存量增多。在增加了的社會資本存量基礎上，集群企業間又開始了新一輪的合作，而新一輪的合作又會產生更多的社會資本，如此的循環往復、螺旋上升的正反饋過程促成中小企業集群社會資本的不斷增加和積累。集群已有社會資本存量指集群企業間進行交易行為時已經存在的信任、已經發揮作用的行為規范、已經被認同的價值觀等。這些既存的社會資本存量是集群企業間合作的基礎。正如我們所知，即使是陌生人之間的交易，也存在著一定的或最起碼的信任，交易所需的起碼的信任即交易的最小信任(minimum trust)就是合作時的既有社會資本。正如美國一句諺語所講的“必須先有信任才能帶來更多信任”(Trust begins trust)。

企業間信任是決定中小企業集群發展壯大的重要的隱性資源。集群企業間信任資源的不斷充足需要成員間不斷的投資和培育。而對信任關系的投資和培育就是集群企業間的密切合作。在已有的企業間信任關系的基礎上，集群企業間開始了最初合作。此時企業間的合作是試探性的、嘗試的，交易量很少，也缺乏專用性資產投資。一旦合作成功，雙方的信任度就會提高。信任度的升級使集群企業間進行更高水平的合作，此時企業間交易額、交易頻率和專用性資產投資會增加。而更高水平的合作績效激勵著集群企業間相互投入更多的信任，從而使彼此的信任度再度提升。而再度提升的信任會反饋到原來已有的信任資本存量中，增加已有信任資本存量。通過如此周而復始的正反饋過程，中小企業集群企業間的信任資本得以不斷增強、積累和發展。如日本豐田汽車制造——供應集群的企業間充滿了深度的信任關系，這些高品質的信任資本就是通過企業間頻繁而真誠的合作而在最初信任水平的基礎上不斷地循環累積而發展起來的。

三、地理集聚與專業化分工促成中小企業集群社會資本正反饋效應

集群企業間的地理集聚、專業化分工為中小企業集群社會資本不斷積累創造了有利條件，是中小企業集群社會資本正反饋效應的前置變量，因為地理集聚與專業化分工是通過有利于集群企業間合作，從而為中小企業集群社會資本的正反饋效應創造良好條件。如圖2所示。

地理集聚指眾多企業及相關組織在某一具體區域相互鄰近與集中。首先，地理集聚可以增加集群企業間合作的機會。地理集聚方便了企業之間的溝通和協作，進而獲得良好的表現(Dyer，1996a; Enright，1995)。《財富》雜志的一位作者考察了硅谷地區，他將硅谷公司間的緊密關系和合作歸因于共同的地理環境因素。其次，地理集聚可以降低集群企業間合作的成本。地理集聚可以降低運輸成本。發生經濟活動的成本隨距離增長而增加。交易量隨著距離增長而縮小是因為人們通常更了解他周圍的情況，自然而然地會選擇較近者。實際上，中小企業集群企業間地理集聚不僅可以降低運輸成本，還可以降低尋找伙伴成本、學習成本、協調成本、建立和維護關系的成本、信任成本等。地理集聚能促成企業之間的更多交易和業務轉包。這一點早在馬歇爾時代就已經得到了證實。再次，地理集聚可以增強集群企業間合作的能力。Ron A. Boscham Jan G.Lambooy(2002)研究了第三意大利的成功模式時指出，地理位置接近和短距離不僅降低了交易成本，也方便了隱性知識的轉移和交換。Doeringer and Terkla(1995)研究指出，廠商在空間地理位置上鄰近，能激發競爭、知識和技術的轉移擴散，進而得以促進創新。Audrestsch and Fledman(1996)指出，地理聚集造成知識外溢外，也有助于新知識的研發。

另外，集群企業間的專業化分工指每個集群企業只承擔某個產品生產過程中的一個階段。因此，每一個集群企業只是整個集群生產網絡中一個節點。這就決定了集群企業間必須合作。通過專業化基礎上的合作所獲得的利益要高于單獨運作時的利益。正如理查德森(Richardson，1972)指出的:“企業只是從生產和服務過程(價值鏈)中截取某些階段從事分工活動，企業間相互協調的各種組織安排就必不可少了。”如硅谷的成員來自世界各地，沒有血緣、親緣等社會資本，但是，硅谷仍然擁有豐富的社會資本。這與硅谷企業充分利用地理位置接近和高度專業化分工的優勢來積累社會資本密不可分。硅谷企業充分利用當地的酒吧或俱樂部等聚會場所和各種各樣的人進行交流、交往。這些交際活動便于企業建立廣泛的社會聯系、發現和了解潛在交易伙伴，從而為硅谷企業間的合作創造了良好的初始社會資本基礎。

值得注意的是，地理集聚與專業化分工促進了集群企業間合作，從而生成社會資本。而且，集群企業間社會資本與合作反過來又會促成地理集聚和專業化分工程度的提高，地理集聚與專業化分工的程度的加強又為集群企業間合作與社會資本的積累創造更多的便利條件，這也是一個循環往復、周而復始的過程。具體如圖3所示。

四、結束語

本文論證了中小企業集群社會資本內涵及其不斷積累和發展的正反饋效應。我們知道，正反饋效應有良性循環和惡性循環兩種。如果集群企業間在適當地理集聚和高度專業化分工的基礎上，能夠有效合作以獲得互補性和異質性資源，就能使中小企業集群社會資本正反饋效應為正并形成良性循環。相反，如果集群企業間合作過度或不能及時擁有優秀的合作伙伴，就會使集群社會資本產生惡性循環的強化機制，導致社會資本不斷消耗，進而導致集群毀滅。因此，如何使中小企業集群社會資本始終能夠處于一種正向的正反饋機制、如何使集群企業始終能夠擁有一種積極的合作關系是今后研究的一個方向。

參考文獻:

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