近十年科技政策論文計量學研究

〔摘 要〕“十五”、“十一五”期間，科技政策領域的研究在我國受到越來越多的重視，也更多地被應用到國家決策。文章對近十年來科技政策領域的期刊論文進行統計分析，揭示其載文趨勢和熱門關鍵詞，初步確定該領域的核心著者和核心期刊，并對科技政策領域論文的期刊分布和基金情況等進行分析。

〔關鍵詞〕科技政策；期刊論文；計量

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０２３

〔中圖分類號〕Ｇ３５０ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１１－００８８－０５

Bibliometrics Analysis of Paper of Sci-Tech Policy from Journal（2000-2009）Pei Yang

（Institute of Scientific Technical Information of China，Beijing 100038，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕“Tenth Five-Year Plan”and“Eleventh Five-Year Plan”periods，the field of science and technology policy research in China are more and more attention and has been applied more to the national decision-making.This paper，therefore，analyzed the thesis，authors，journal distribution，fund support，and so on.It wished to grasp the development tendency of sci-tech policy to provide some reference for future research.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕sci-tech policy;paper of journal;bibliometrics

在國內，早期的科技政策區分“科學政策”與“技術政策”，改革開放后，隨著科學與技術的聯系越來越緊密，“科技政策”一詞應運而生。近些年科學技術與創新越來越受到重視，科技政策的研究進一步加強，成果和建議也被越來越多地應用到國家決策當中。

筆者以《中國學術期刊網絡出版總庫》為數據來源，編寫Excel宏命令［１］，對我國科技政策領域的期刊論文從載文、著者、核心期刊、基金情況等進行計量分析，以期能夠客觀真實地反映我國科技政策研究近十年的發展情況和未來趨勢。

１ 載文分析

對一段時間內某主題領域的文獻進行發文量分析可以了解該專題領域的發展狀況。在《中國學術文獻網絡出版總庫》中檢索“主題＝‘科技政策’”，同時選擇“中英文擴展”，得7 087條記錄（其中有76條源于Springer期刊數據庫，并非國內學者的研究，舍去），其中最早一條為1978年發表，可以認為我國科技政策的研究大致始于1978年。當限定“發表時間between（2000-01-01，2010-4-21）”，得4 542條記錄（51條源于Springer，舍去）。也就是說，近十年來國內各種類型文獻（主要是期刊、報紙和學位論文）中“科技政策”主題的文章約占近三十多年同主題文章發文總量的64%，可見近十年是科技政策發展的重要時期。

在《中國學術期刊網絡出版總庫》中以“科技政策”、“科學政策”、“技術政策”、“科學技術政策”和“科技創新政策”為主題詞，選擇邏輯“或”，并設定期刊年期從2000-2010年，共得4 028條記錄。這些論文覆蓋自然科學、社會科學、工程科技、醫學和農業等，涉及40多個CNKI分類學科，發文量靠前的學科有：科學研究管理（27%）、工業經濟（8.7%）、經濟體制改革（8.6%）、宏觀經濟管理與可持續發展（7.6%）、環境科學與資源利用（5.7%）等。可以看出，發文量最多的學科也僅占1/4強，并沒有學科集中現象；5個學科的百分比之和僅達到51.9%，且這5個學科之間跨度較大，科技政策領域研究的學科分布之廣泛可以想象。這可能是由于科技政策的制定影響廣泛，相關研究與論證必須嚴謹，很有必要聯系社會經濟發展、涉及各個學科。

將所得數據進行標準化處理，去除不完整數據等無效記錄后得3 201條記錄，即此次“科技政策”主題文獻計量分析的樣本。統計發現，近十年“科技政策”領域期刊論文數量基本呈逐年增加趨勢，2001-2003年和2005-2006年間兩次迅速攀升，2006年超過400篇，其后幾年發展較平穩，一直在400篇左右徘徊。各年載文情況如圖１。圖１ 近十年“科技政策”主題期刊論文發文量逐年增長

（注：2010年暫時只有38篇相關論文，暫時不做趨勢統計。檢索時間：2010年4月10日）

２ 關鍵詞統計

對科技政策領域近十年來發表論文的關鍵詞進行統計（見表１），可以發現近十年來該領域的研究熱點。將每年的熱門關鍵詞進行統計列舉（見表２），有助于發現各年熱點的變遷［１］。

２０１０年１１月第３０卷第１１期近十年科技政策論文計量學研究Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１表１ 近十年科技政策領域熱門關鍵詞（取頻次≥30）

序號關鍵詞頻次關鍵詞頻次關鍵詞頻次關鍵詞頻次1科技政策789科學政策59科 技39科技成果312技術政策386產業政策55國家創新體系39科技工作313科技創新144美 國50發 展39科技成果轉化304技術創新126自主創新能力49日 本38技術發展305科學技術118科技進步46對 策37信息技術306自主創新97科學技術政策44啟 示367科技發展79科技管理42創 新358政 策70產業技術政策41科研機構359基礎研究70可持續發展41技術預見3410科技創新政策59科學家41中國科學院33（注：①加粗部分為檢索詞及其詞頻；②主要分析平均每年使用3次以上的關鍵詞（詞頻≥30），即前35個關鍵詞，總計頻次2 923。檢索時間：2010年4月10日）從表１可知，樣本中有1/4的論文在關鍵詞中出現“科技政策”，出現頻次第二位的是“技術政策”。涉及“創新”的關鍵詞共出現549次，可見很多研究者響應國家的政策號召，積極探索關于科技創新、國家創新體系等的政策研究。在高頻關鍵詞中出現了“美國”和“日本”，這是我們比較關注的兩個國家，對其科技政策的研究與調研都很有借鑒意義。

對2000-2009年10年間的科技政策領域論文逐年進行關鍵詞統計（見表２），各年詞頻超過10的關鍵詞能更好地反映當年的研究熱點。2001年和2004年關鍵詞詞頻均不高，與當年發文量處在低谷調整期的趨勢相吻合。2006年無論在發文量還是熱詞數量上都是歷史最高，是科技政策研究的高峰期，這可能與《國家中長期科學技術發展規劃綱要2006-2020》等科技政策的出臺有關，尤其是從2005年起“自主創新”的研究一直是科技政策研究的重要內容。“基礎研究”的詞頻一般不高，除2000年外其他年份都低于10，尤其2007年以后，相關研究已經不多，出現了研究中心的轉移，或者是關于“基礎研究”的科技政策研究出現了瓶頸。2009年“上海市”作為熱詞出現11次，是惟一一個地名熱詞，這可能與2010年上海世博會的舉辦有一定的聯系。

表２ 2000-2009年科技政策領域高頻關鍵詞統計表（各前10位）

年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次2009年科技政策84技術政策28科技創新26科技創新政策20自主創新20科技發展14技術創新12科學技術12上海市11政 策92008年科技政策94技術政策45科技創新18自主創新14技術創新12科學技術9政 策9自主創新能力8科技創新政策8中國科學院82007年科技政策82技術政策35科技創新23自主創新22科技創新政策13自主創新能力12科學技術11循環經濟11科技發展10對 策92006年科技政策100技術政策60科技創新24自主創新23技術創新15科學技術14自主創新能力14回收利用12企 業10科技發展102005年科技政策71技術政策68科學技術14產業政策13自主創新10技術創新8科學政策8科技進步7科技創新7自主創新能力7年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次年份關鍵詞頻次2004年科技政策54技術政策32科學政策9科學技術8產業政策8技術創新7基礎研究7科技創新7汽車產業7科學技術政策62003年科技政策98技術政策33科技發展12科技創新11科學技術11技術創新10基礎研究9科技管理7科研機構7科學家72002年科技政策77技術政策30科學技術21技術創新18政 策11科技創新10科學家8日 本8產業化7污染防治72001年科技政策60技術政策23技術創新19基礎研究9科技創新7政 策6美 國5科技進步5可持續發展5經濟增長52000年科技政策56技術政策28技術創新18科學技術12基礎研究10科技發展10可持續發展8聯邦政府7科學技術政策6信息技術6檢索時間：2010年4月10日３ 著者分析

某領域論文的作者發文情況反映該領域有哪些比較活躍的研究者，也就是核心作者。以及科技政策領域近十年的發展情況。

在3 201條有效記錄中，共涉及4 218位作者（含合著者），篇均作者數為1.32位。考慮到合著情況下作者貢獻率可能不同，以及學術合作和獨立研究等影響，本文按均一統計法、加權統計法和第一作者發文數量降序對所有作者排序［２］，見表３。需要說明的是，加權統計法是按不同的位序分配不同的權重。通常采用等級分配法，即按合著文獻中每位作者的署名順序配置權重，設合作者人數為n，在排名第i位的作者的權數Wi為Ｗｉ＝ｎ＋ｉ＋１∑ｎｍ＝ｊｉ［１］。由于并列排名的存在，不能簡單地取前十或前十五。嚴謹起見，每項取前十位作者并延伸至并列結束。

由表３可知，在按均一統計、加權統計、第一作者的排序中，3種方法都能排進前十的作者有龔旭、李俠、杜寶貴、樊春良、洪凱、劉立、黃軍英7位。其中龔旭和樊春良兩位作者的研究較獨立，少與他人合作。均一統計中排名靠前卻未在加權統計和第一作者中排列在前的說明參與文章較多，但整體貢獻率不高。3種方式排序出入較大，表明科技政策領域合著情況顯著。表３ 科技政策核心作者發表論文數量

排名均一統計加權統計第一作者姓名（篇）姓名（篇）姓名（篇）1李 俠15龔 旭12李 俠122龔 旭12李 俠10.5龔 旭123蘇 竣11杜寶貴7.5杜寶貴94曾國屏10樊春良7樊春良75杜寶貴10黃軍英6.51劉 立66婁成武9洪 凱6.33俞崇武67黃軍英8劉 立6洪 凱68浦根祥8俞崇武6肖廣嶺69劉 立7肖廣嶺6董 娟610洪 凱7盛景荃6盛景荃611陳士俊7馬永剛6黃軍英612姜桂興7徐冠華613樊春良7張皖瑜614萬勁波7談 毅615韋鳳年7汪 濤616汪 濤7王卉玨617馬永剛6檢索時間：2010年4月10日樣本文獻中篇均作者為1.32位，合著情況如圖２。可以看出，2位以上的合作者比率為39%［３］，更有幾篇文章作者數超過10人，達到12和16。可見，科技政策領域的合作程度相對較高。這與科技政策的研究與制定的難度有關，通常類似的決策或研究需要整個團隊的協作。

圖２ 科技政策領域合著情況（檢索時間：2010年4月10日）

４ 期刊分布及基金支持情況

統計發現，3 201篇論文分布在1 291種期刊上，刊均論文2.48篇，分布相當分散。具體分布情況如表４。首先統計各期刊刊載科技政策領域論文數并排序（第1列），可以看到，發文數較多的前15種期刊共刊載論文640篇，僅占樣本論文數的20%，這與科技政策涉及的領域比較寬泛有關系。通過檢索得這15種期刊近十年的總載文量，計算各期刊近十年總載文量及科技政策領域論文所占比例并排序（第3列）。由于各刊載文量基數不同，可以看到，表４中第1列和第3列的排序出入較大。而在各期刊發表該領域內受基金資助論文的數量排序中（第2列），前九種期刊的資助論文累積數達到樣本的34.4%，且觀察到這9種期刊在載文方面發表“科技政策”領域論文也較多。可以認為這9種期刊在科技政策領域不論是量還是質都相對較好，尤其是前五種期刊《科學學研究》、《中國科技論壇》、《科學學與科學技術管理》、《科技進步與對策》、《科技管理研究》。

表４ 近十年科技政策論文期刊分布情況

排 名各期刊刊載科技

政策領域論文數各期刊發表

受基金資助論文數各期刊近十年總載文量及

科技政策領域論文所占比例期刊名（篇）期刊名（篇）期刊名（篇）（%）1科學學研究77科學學與科學技術管理33自然辯證法通訊1 3875.552中國科技論壇71科技管理研究30全球科技經濟?望1 5174.683科學學與科學技術管理70科技進步與對策27科學學研究2 1823.214科技進步與對策67科學學研究26中國科技論壇2 3792.825科技管理研究67中國科技論壇23科學管理研究1 7723.786全球科技經濟?望46科研管理13科研管理1 7122.697華東科技41中國軟科學12中國科學基金1 7812.308中國軟科學37科學管理研究12中國科技獎勵2 7031.379自然辯證法研究32自然辯證法研究10自然辯證法研究3 1021.0310科學管理研究25研究與發展管理7創新科技3 2850.7611科研管理23科技與經濟6中國軟科學3 3810.6812中國科學基金22商業研究5華東科技3 5990.6113中國科技獎勵21東北大學學報(社會科學版)5科學學與科學技術管理4 1540.5114自然辯證法通訊21商業時代4科技管理研究7 1780.2915創新科技20石油勘探與開發4科技進步與對策9 1200.22檢索時間：2010年4月10日其中發表基金論文的期刊有278種（占樣本期刊的22%），共刊載科技政策領域基金論文540篇（占樣本文章的17%），基金篇次699次，平均每篇論文有0.21個基金支持。獲基金支持的論文1篇最多可獲得3個基金的資助，篇均基金數為1.29次，較多的課題受到多個基金的重視。另外，基金來源廣，按層次分有國家級基金、省市級基金、校級基金，更可喜的是出現了公司研發基金的支持。基金來源情況如圖３，獲基金資助論文數如表５。

綜合圖３和表５可得，科技政策領域的研究更多的得到國家自然科學基金、國家社會科學基金的支持，教育部、科技部和中科院對科技政策的重視也較多。由于科技政策屬于軟科學范疇，亦有專項的“國家軟科學研究計劃”支持。對科技政策領域資助較多的省市有浙江、廣東、上海、湖北、江蘇等。有基金資助項目的公司主要是石油化工領域的大型企業，預計不久的將來會有更多的企業設立研發基金。

圖３ 近十年科技政策領域基金來源（檢索時間：2010年4月10日）

表５ 科技政策領域獲基金資助論文數量

排名國家級基金資助論文數省級基金資助論文數市級資助論文數校級資助論文數公司級資助論文數基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）基金名（篇）1國家自然科學基金95浙 江29上海市20大連理工大學8中國石油天然氣集團42國家社會科學基金56廣 東22北京市11清華大學5中國石油化工集團公司43教育部41湖 北19天津市3東北大學5勝利油田有限公司24科技部24江 蘇17武漢市3暨南大學4長慶油田15中國科學院19湖 南13徐州市3武漢大學3日本電信運營商NTTDoCoMo16國家軟科學研究計劃16黑龍江13常州市2江蘇大學37“十一五”國家科技支撐計劃項目5河南12哈爾濱2華南農業大學38農業部4遼 寧8蘇州市2檢索時間：2010年4月10日５ 小 結

近十年來科技政策受到國家和社會各界的廣泛關注，研究論文逐年增多，近年發文量較平穩，小幅波動，可以認為學科發展處于成熟期。科技政策的相關論文合著率較大，偏向于團體研究。涉及學科范圍廣，因此，科技政策的論文期刊分布也較分散。研究熱點反映當年社會或政策熱點，與社會發展同步或提早，充分反映科技政策研究者的預見力和反應力。建議廣大科技政策相關研究者繼續保持對信息、政策的敏感性和預見力，深入研究，廣擴思路，實現自身學科的創新和發展。

參考文獻

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