系列性研究課題查新方法探討

〔摘 要〕本文針對系列性研究課題查新的特點，從如何分析、提煉查新要點、制定檢索策略、篩選密切相關文獻，以及如何進行密切相關文獻與查新要點的分析對比和查新結論的總結，結合筆者16年查新工作實踐進行了實例分析和方法上的探討。

〔關鍵詞〕查新；系列性研究課題；多主題課題；查新咨詢

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１０．１１．０３７

〔中圖分類號〕Ｇ２５２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１０）１１－０１３９－０３

Investigating the Novelty Methods of the Series of Research ProjectsGong Qingxia

（Library，Xian Jiaotong University，Xian 710061，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕The paper bases on the features of the Novelty of the series of research projects，from how to analyze，extract the Novelty topics，draw up the search strategy，select the closely related literature，how to analyze and compare the closely related literature with the Novelty points，and sum up the Novelty conclusions.The author combined own Novelty work practices of 16 years to investigate the Novelty methods of the series of research projects.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕novelty;series of studiess;more topics;Novelty consulting

科學研究的復雜性和艱巨性，決定了科學研究、科技創新是一種由淺入深、具有繼承性和連續性的研究探索過程。系列性研究課題隨著科研發展不斷地開展而產生。尤其在申請成果鑒定的課題中，經常會遇到系列性研究課題。系列性研究課題查新（即：多主題課題）是指科研人員對某一學科領域的問題，從多角度、多方面不斷研究發表了一系列的研究論文，在申請成果鑒定前，申請的查新課題。系列性研究課題查新涉及研究方面多，最為棘手。查新員經常要花很多時間閱讀、檢索、分析、比較大量的文獻。如何做好這類系列性研究課題的查新，是很多查新員一直思考、探討的難題。下面筆者根據多年從事系列性課題查新課題的工作實踐，用具體實例談一些自己的體會。

１ 如何確定系列性研究課題的查新要點

１.１ 準確把握查新要點

系列性研究課題的查新經常是申請成果鑒的課題，為了增加申請成果鑒定的份量，有的委托者申請一個成果鑒定課題查新，會拿來20～30篇論文，甚至更多。遇到系列性課題查新，負責接受查新的查新員，一定要及時找一個直接參與此項系列研究課題或熟悉該課題的委托人進行溝通，查新員與委托者共同分析、確定主要的查新點，因為查新點是影響科技查新質量的一個重要因素，將委托者提供的系列研究課題涉及到的論文首先進行分析分類，把需要查新的主要內容劃分為幾個大的方面的查新點，然后，根據劃分的幾個大的方面的查新點，再分解列出一條條小查新點。同時，查新員如果能要求委托者對申請的系列研究寫一份研究總結報告，能更好的幫助查新員了解該系列研究課題的研究內容，幫助查新員準確分析查新要點，進行文獻檢索，做好國內外相關文獻的判定和篩選，確保高水平限定密切相關文獻，以便綜合分析評價該系列研究課題創新點。

１.２ 實例分析

例如，2000年，我校有一位科研人員申請一項系列研究課題查新，拿來30多篇發表的研究論文，筆者承擔此項系列研究課題查新后，直接詢問委托者是否親自參與該系列研究，確定身份后，經過與委托者對系列研究課題的溝通，將30多篇論文的研究內容劃分為3個大的研究方面。實例如下：

該課題查新要點：

查新點１：用電生理學方法研究初級感覺傳入人在脊髓背角存在的軀體——軀體傳入會聚，軀體內臟傳入會聚，并根據傳入神經纖維類別對會聚神經元進行了分型。

（注：委托者提供文章1～10主要涉及的研究內容）

查新點２：初級傳入神經元的傳出效應：用電生理學方法和神經源性炎癥模型證明軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應。

（注：委托者提供文章11～20主要涉及的研究內容）

查新點３：初級傳入神經元的傳出效應與經絡實質的關系：用生理學方法和神經源性炎癥模型，研究穴位刺激引起的軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射。

（注：委托者提供文章21～30主要涉及的研究內容）

該課題比較復雜，仔細閱讀分析，每一個大的查新要點里面，還涉及幾個小方面的研究內容。下面把查新點2分解可以看出涉及4個方面的研究內容：

查新點２：初級傳入神經元的傳出效應：用電生理學方法和神經源性炎癥模型證明軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應。

用電生理學方法和神經源性炎癥模型證明：

（1）長軸反應與初級傳入神經元的傳出效應；

（2）軸突反應與初級傳入神經元的傳出效應，即軸突反應與感覺傳入神經元的傳出效應關系；

（3）背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應，即：背根反射與感覺傳入神經元的傳出效應關系。

（4）軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應。

查新員理解吃透委托者的課題內容，掌握其技術關鍵、創新點的層次性，是做好系列研究查新課題的關鍵。

２０１０年１１月第３０卷第１１期系列性研究課題查新方法探討Ｎｏｖ.，２０１０Ｖｏｌ.３０ Ｎｏ.１１２ 制定檢索策略與檢索

系列性研究查新課題，因涉及研究方面多，要根據確定的查新點，分析出主要的關鍵詞、次要的關鍵詞，然后制定相應的檢索策略，檢索策略是用來界定課題檢索范圍、控制檢出文獻的全面性和準確性，它是查新工作中重要的一環，也是最能體現查新員專業水平的重要的工作之一。如：上面分解的查新點2中的第二個小查新點。

軸突反應與初級傳入神經元的傳出效應，即軸突反應與感覺傳入神經元的傳出效應關系。

檢索策略為：

#1軸突反應 AND 初級傳入神經元 AND 傳出效應

#2軸突反應 AND 感覺傳入神經元 AND 傳出效應

#3軸突反應 AND（初級傳入神經元 OR 感覺傳入神經元）AND傳出效應

#4軸突反應 AND 傳入神經元 AND 傳出效應

檢索策略，應根據檢索文獻的數量多少，隨時進行調整。如檢索的文獻很多，就縮小檢索范圍，通過應用精確的主要關鍵詞組配檢索，限定在文章的標題、或文摘等方法縮小檢索范圍。如果檢索的文獻很少，就擴大檢索范圍，通過應用模糊的主要關鍵詞組配檢索，通過擴大到全面、全文等檢索方式擴大檢索，以避免檢索文獻是零。如果檢索文獻是零，這就要求查新員更要從關鍵詞的同義詞、近異詞、主題詞的上位詞等進行反復檢索，以避免漏檢，影響查新檢索結果和出具查新報告的真實性和可靠性。

３ 如何選擇相關文獻

高水平篩選和限定密切或主要相關文獻是建立在對系列性研究查新課題的透徹理解和對查新要點的準確分解、分析的基礎上的。選擇相關文獻的原則是根據查新要點篩選相關文獻，查新員在認真閱讀、領會密切相關文獻的基礎上對照查新要點，按各種有關技術要素逐個進行分析，對檢索到的相關程度較高的文獻進行瀏覽，對照查新點，進行文獻內容、范圍、分布狀態和相關程度分析，初步確定密切相關文獻或主要相關文獻。系列性研究課題查新選擇相關文獻，首先要選擇相關的類似系列性研究的文獻，如果相關文獻較多，可以根據系列研究課題發表文章的時間，只列出先于系列性研究發表文章前的文章進行比較分析，之后的文獻只列出最主要的2～3篇題錄即可。如果沒有類似的系列性研究文獻報道，根據與該系列研究相應的各個查新點的相關程度、時間早晚進行選擇文獻，每個查新點列出3～5篇即可。

４ 如何分析比較、總結查新結論的方法

４.１ 比較分析時應注意的問題

對于復雜的多主題的系列性研究課題，分析時，可將課題先分成幾個小主題分別進行對比分析，根據每一查新點要求檢出的相關文獻的情況，采取陳述與對比分析交叉使用的方法。新穎性判斷中還應遵循單獨對比的原則，即將查新課題的創新點與每一份技術內容相關的文獻單獨進行比較分析，而不能將它與幾份文獻內容進行比較。

４.２ 相關文獻與查新要點，逐點進行分析比較歸納

分析對比時，如有研究者、或課題組發表的類似系列研究文獻報道，一定先進行比較分析，然后把未涉及到的查新點，再列出相關文獻進行比較。最后，根據分析對比的結果，進行總結。總之，查新員要緊扣查新項目的查新點和關鍵技術，清楚地表達檢索到的相關文獻的全部情況，重點突出地用文字表達出來。

４.３ 總結查新結論的方法

系列性研究查新課題，在查新結論中，一定要明確突出回答國內、或國外、或國內外是否有類似的系列性研究文獻報道，使委托者、評委審查者看到與該系列性研究課題查新項目的相關文獻的檢索情況即相關程度。對密切相關的文獻應進行較詳細分析，必要時并附上原文，與委托課題提出的查新重點進行逐句的信息比較與對比，摘其重點相關文字，以備撰寫查新報告時引用，實事求是地反映檢索的情況和檢索結果。查新結論，根據文獻比較分析的情況，或者逐點總結概括每一個查新點的結論，或者查新點1和2總結概括，或查新點1和3總結概括。

下面以上述的系列研究查新點2為例，比較分析相關文獻情況如下：

查新點２：初級傳入神經元的傳出效應：用電生理學方法和神經源性炎癥模型證明軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應。

用電生理學方法和神經源性炎癥模型證明：

（1）長軸反應與初級傳入神經元的傳出效應

國內外未見研究長軸反應反射的類似研究報道。

（2）軸突反應與初級傳入神經元的傳出效應，即軸突反應與感覺傳入神經元的傳出效應關系。

國內主要相關文獻2篇。

1999年，趙建平等【鎮江醫學院解剖學教研室】發表2篇研究論文，分別觀察電刺激大鼠肋間神經通過脊神經節細胞周圍突分支上的軸突反射，對生長抑素和促胃液素從胃分泌的影響，電刺激大鼠肋間神經能否通過脊神經節細胞周圍突分支上的軸突反射調節胃黏膜血流（GMBF）。

與本課題比較，該研究觀察的是刺激軀體神經在內臟神經的反應，而本課題觀察刺激內臟神經在軀體神經的反應，觀察內臟神經的遞質不同，該研究觀察電刺激大鼠肋間神經可通過軸突反射調節生長抑素和促胃液素從胃的分泌，而本課題觀察穴位刺激引起內臟組織P物質含量的變化。

國外主要相關文獻3篇（國外3篇研究內容與國內研究基本類似，故分析比較省略）。

（3）背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應，即：背根反射與感覺傳入神經元的傳出效應關系。

國內外未見類似研究報道。

國外主要相關報道2篇。

1999年，LIN-TB等分別報道了興奮大鼠同側的最終感覺傳入通路引起對側的背根反射和大鼠的傳入神經是否誘發和傳導背根反射。LIN-TB等研究了電刺激左骨神經在L5背根記錄到反射電位，方法與本課題相近，但未對引起背根反射傳入傳入進行分類。本課題電刺激的是腓腸神經在L5背根記錄背根反射電位，并對傳入纖維進行了分類。

1999年，LIN-Q等報道了大鼠皮內注射辣椒素引起背根反射和皮膚神經源性炎癥反應和大鼠皮內注射辣椒素引起A和 C類初級傳入纖維傳導的背根反射。LIN-Q等研究觀察了皮膚注射化學藥物引起皮膚的神經源性炎癥反應后，在背根細束記錄背根反射，與本課題施加的刺激不同，而且對傳入纖維分類不同。

（4）軸突反應（以長軸反應為主）和背根反射參與形成初級感覺傳入神經元的傳出效應。

國內外未見類似研究報道。

綜上所述，查新結論如下：

查新點２：初級傳入神經元的傳出效應：

（1）國內外未見研究長軸反應反射的類似研究報道。

（2）軸突反應與感覺傳入神經元的傳出效應關系：國內外有相關研究報道，但研究側重點與本課題不同。

（3）背根反射與感覺傳入神經元的傳出效應關系：國內未背根反射的報道；國外有相關研究報道，但誘發背根反射的刺激方式與本課題研究不同。

（4）刺激內臟神經引起的軸突反射、背根反射及其誘發的傳出效應， 國內外未見類似研究報道。

５ 討 論

５.１ 溝通應貫穿整個查新過程的始終

查新員與委托者的有效溝通是高效、高質量完成查新課題的重要保障之一。尤其在接受系列性研究查新課題時，查新員與熟悉課題的委托者溝通是保證查新課題順利開展的良好前提，查新的至始至終如果有查新員與委托者的良好溝通，對分析查新重點和比較相關文獻將會有很大的幫助。系列性研究課題查新涉及研究方面多，查新員經常要花很多時間閱讀、檢索、分析、比較大量的文獻。查新點是查新員與委托者溝通的橋梁，與委托者的交流與溝通不僅僅是在接受課題時，而應該貫穿在整個查新過程的始終，查新員的檢索技能經驗與委托課題的科研人員的專業知識結合起來，能節省時間，可隨時解決系列性研究課題查新過程中遇到的問題，提高查新的質量和效率。

５.２ 單主題的查新報告——系列性課題查新的基礎

系列性研究課題查新實際上是由幾個不同的單主題研究課題組成的，因此查新員平時做好每一個單主題的查新報告是做好系列性課題查新的基礎。當今科學技術、新學科發展日新月異，學科之間的相互交叉滲透已經成為現代科技領域的重要特點，綜合性系列性課題會越來越多，查新員一定要勇于實踐系列性研究課題的查新，注重平時學習，多參加與查新工作有關的專題報告，不斷提高專業知識水平，不斷提高綜合分析的查新能力。在查新工作中，加強與委托人及專家的交流溝通，一定會把系列性查新課題越做越好，減少科研項目低水平重復，避免科技成果評審失準，為我國科研事業的發展做出查新員的貢獻。

參考文獻

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